如何做调查研究的全程技巧

北京物资学院商学院副院长吕波副教授、博士[e-mail]2016.7.12《领导干部如何做好调查研究报告的全程技巧解析》本课程根据要求定制，体现以下特点1不是针对所有行业，而是针对科技或科研对像不是只讲理论，而是讲如何选题、如何查资料、如何调研与访谈、如何创新、如何分析数据、如何使调研报告体现专业性等具体方法内容不是把各种调研报告类型混在一起讲，而是分大类来讲分类不是只讲不授，而是边讲授边交流边提升方法分成掌握与了解两个层面，需要掌握的详细解释，只须了解的简单讲难易第一模块对调研报告的再认识：三种形式毛泽东与调查研究3视调查研究为领导者的一种基本素质1调查研究，是领导决策基础2坚持调查研究，把马列主义基本原理同中国实际结合起来，是领导艺术的精华所在3调查研究，是在全党贯彻实事求是路线的体现4邓小平与调查研究4正确辨析调查研究中听到的不同观点,充分尊重大多数群众公论,作出经得起历史考验的调研结论1既如实反映基层下情,做好下情上达工作,又正确宣传上级政策,做好上情下达工作2既深入细致地搞调查研究,又快事快办解决调研中发现的具体问题3既调查研究工作情况,又从中发现和推荐优秀人才4普通工作调研报告学术性调研报告部门工作绩效职业生涯成长专业性调研报告1.调研报告的三种形式5首席经济智囊•两次全球大危机的比较_刘鹤,2013，国务院发展研究中心党组书记•中国经济增长的可持续性_刘鹤,1999，国家信息中心主任•98产业政策优先领域_刘鹤,1998，国家计委长期规划和产业政策司•基础设施利用外资的产业政策_刘鹤，1997，国家计委长期规划和产业政策司副司长•我国产业政策实施的总体思路_刘鹤,1989，国家计委产业政策司产业结构处经济师•我国产业政策研究的回顾和深化_杨建民刘鹤，19886从5篇文章中0图0表------1篇文章中1表5图78跨国公司与调查研究•沃尔玛深圳开第一家店•菲利浦总裁到中国的第一件事•宝洁的CEO如何做调查研究•……9调查研究的意义10为领导在某方面决策和管理工作提供准确的信息和第一手材料，保证领导正确地决策和指导工作听取收集并综合处理基层各方面的意见，为领导“拾遗补阙”做调查研究，可以全面了解和掌握基层情况及时了解和掌握市场动向，为领导提供市场信息为领导和上级机关所贯彻的各项政策方针提供反馈信息，保证下一步工作的开展提高调研的能力与水平，有助于个人职业成长调查研究是使用最多的一种研究方法•在调查对象所列举的356项研究项目中,采用调查研究方法进行的就有199项,占55.9%，调查研究“毫无疑问地是社会学者们采用得最多的一种研究方法”（风笑天)•在《社会学研究》上的经验研究报告的定量统计表明，在总共194篇论文中，采用问卷调查方式的有90篇,其比例达到46.4%,远高于其他各种研究方式(邓锁等)•分析在《中国社会科学》和《社会学研究》发表的文章，使用初级方法的25%，高级分析方法为主(超过50%)，中级分析方法为辅(25%)（风笑天)112.调研报告的类型•除了普通工作调研报告，根据调查报告性质不同与结果呈现形式的不同分为：专业性报告学术性报告•三种调研报告的举例1.开发类科研院所企业化转制后的情况、问题及有关建议2.本是双创主力军的科研人员为何缺位3.大学生创业意愿与创业行为影响因素研究——基于遗传算法优化BP神经网络123.三种调研报告的主要区别•工作性调研报告–思想、实践、策略–文字表示，突出思想性–2003年以前•专业性调研报告–思想、专业性工具、专业性对策–图表丰富–2003-2007–专业性咨询公司的生存武器•学术性调研报告–思想、数量化模型、量化分析结论–公式与模型–2007年以后–学术性机构的法宝133.三种调研报告的主要区别•工作性调研报告–手写到word•专业性调研报告–WORD–PPT–EXCEL–VISEO•学术性调研报告–SPSS22.0–EVIEWS–STATA–MATLAB–SAS–处理参考文献的Sitespace144.学术性调研报告内容上较专业性调研报告增加了文献综述、参考文献部分选题上选题的方法不一样，学术性报告更强调学术创新方法上较专业性调研报告从使用专业工具到使用学术模型156.什么是调研报告对某一情况、某一事件、某一经验或问题，经过在实践中对其客观实际情况的调查了解，将调查了解到的全部情况和材料进行“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面报告形式陈述出来。研究报告是反映研究成果的一种书面报告。它以文字、图表、数量关系等形式将研究的过程、方法和结果表现出来。167.调查与研究的关系•调查：是指应该深入实际，准确地反映客观事实，不凭主观想象，按事物的本来面目了解事物，详细地占有材料，运用各种科学的方法和手段，对客观世界进行了解、考查、查核、统计来获取并掌握确凿的材料和情况的一种感性认识活动。•研究：是指在掌握客观事实的基础上，进行科学的比较、分析、综合和概括，透彻地揭示事物的本质。至于对策，调研报告中可以提出一些看法，但不是主要的。因为，对策的制定是一个深入的、复杂的、综合的研究过程，调研报告提出的对策是否被采纳，能否上升到政策，应该经过政策预评估。•调查一般是偶然性事件引发，研究一般是有计划。•调研报告的核心是实事求是地反映和分析客观事实。17●了解情况●总结经验●发现问题●研究对策●启迪未来●职业成长●单位业绩8.调研的目的与效果18第二模块专业性研究报告从选题到正文的技巧如何从工作中提炼选题？•互动环节201.标题的4种形式（1）陈诉式。直接明确陈述调查对象及调查问题。如：《关于建立xx科技银行的调研报告》《关于XX科普工作情况的调查报告》（2）结论式。即用某种结论式的语言或格言、判断等作标题。《我校研究生培养方式急需改变》《XX面临挑战》21（3）提问式。以一个问题作为标题。《本是双创主力军的科研人员为何缺位》（4）复式标题法。一般主标题表达调查的主题，以提问式或结论式表达；副标题则具体表明调查的单位和问题，以陈述式表达。如：《开发类科研院所企业化转制后的情况、问题及有关建议——对湖北省科研院所转制情况的调研报告》22好标题的三要素确切，是指标题要准确概括出整篇报告的内容，做到“题文相符”。简洁，是指标题要精炼、扼要、通俗易懂，做到“言简意赅”。新颖，是指标题要有鲜明的观点和独特的风格，不落俗套，做到“引人入胜”。作为公文，最好用规范化的标题格式或正副题结合式标题。23选题的重心•重在选热点问题•重在选难点问题•重在选大家未在意的冷门问题•重在选重大问题•重在选领导或资方感兴趣的问题24选题参考•1.关于江苏省科技公共服务平台建设情况的调研报告•2.有关科技成果转化率的调研报告_管泉•3.异质人才的异常激励-北京市高科技企业人才激励机制调研报告_文魁•4.吉利造车现象----关于吉利自主创新的调研报告_梅永红•5.文化科技对文化创新驱动力调研报告_中华人民共和国文化部调研组•6.企业推进自主创新加快技术进步情况----百泰生物和以岭集团五家企业为例_张嵎喆•7.转型升级助推中小工业企业发展----来自山东省的调研报告_吴金胜•8.湖北省研究生在高新企业就业的调研报告_尹发跃•9.天津经济技术开发区循环经济实践与经验的调研报告_国家发展改革委体管所循环经济研究•10.中国高端服务企业国际化基本状况调研报告_谢春昌•11.发展方兴未艾改革任重道远----全国高校科技产业调研报告_陈清龙25•启动农民科技培训“五个一”工程为社会主义新农村建设提供主体保证——赴江苏、湖北农民科技培训调研报告•创新农村科技服务模式的有益探索——湖南省双峰县农村科技合作社调研报告•以科技金融叩响创业经济之门——武汉市促进科技和金融结合试点调研报告•京津科技资源布局特点与合作对接的着力点——北京科研院所及中关村调研报告•面向全产业链的新型农村科技服务体系----基于四川省石棉县农村产业技术服务中心调研报告•关于将松北新区建成高能级发展科技创新城的调研报告•分类指导强管理一业突破升效益——甘肃省静宁县苹果“一村一品”科技增收项目建设情况调研报告•引进外智:企业走向国际最新科技发展前沿的路径•对乡镇科技工作实行目标管理的好形式——河北省衡水地区乡镇科技达标活动调研报告26选题的常见问题跑题主要指标题拟定范围过大、标题拟定范围过小，或者标题拟定与实际调研内容不符三种情形。标题拟定过长标题拟定必须做到精炼，避免冗长。缺乏新意有些标题虽然如实的反映了全文的内容，但是缺乏新意，不能引起人们的注意。例如用“××调查”、“××分析”等。这样的标题虽然可用，但不具特色，显得单板和千篇一律。27选题的技巧•习近平《在知识分子、劳动模范、青年代表座谈会上的讲话》中指出：“广大知识分子要增强创新意识，敢于走前人没有走过的路，敢于抢占国内国际创新制高点。要把握创新特点，遵循创新规律，既奇思妙想、‘无中生有’，努力追求原始创新，又兼收并蓄、博采众长，善于进行集成创新和引进消化吸收再创新”•唯物辩证法认为，世界上的事物千差万别，事物的联系也是多种多样的。联系观认为联系是事物之间以及事物内部诸要素之间的相互影响、相互制约和相互作用。•为此，我们要注意分析和把握事物存在和发展的各种条件。在认识世界和改造世界的过程中，既要注重客观条件，又要恰当运用自身的主观条件；既要把握事物的内部条件，又要关注事物的外部条件；既要认识事物的有利条件，又要重视事物的不利条件。总之，要一切以时间、地点、条件为转移。28•在时间上，从“随机”向“有机”转化，寻求“无中生有”的创新机遇–钢贸企业成长与未来–钢贸企业服务协同创新–商贸流通企业融合重组–商贸流通企业渠道整合与创新–商贸流通企业战略联盟与渠道创新•偶然事件的发生–天津爆炸事件•领导讲话与上级文件–万众创新大众创业–京津冀一体化–……29•在空间上，从一个“点”向一个“面”转化，寻求“无中生有”的创新途径–平谷区小型私人飞机机场规划–基于平谷区陆港的奢侈品保税经济区域规划30•在条件上，从“短期条件”到“长期条件”转化，寻求“无中生有”的创新方法–基于可视化技术的冷库能耗标识系统设计3132化“无”为“有”化平淡为神奇化劣势为优势选题选题参考的具体案例333435362.目录如果调查报告的内容、页数较多，为了方便读者阅读，应当使用目录或索引形式列出报告所分的主要章节和附录，并注明标题、有关章节号码及页码，一般来说，目录的篇幅不宜超过一页。另外，必要时，插图索引和附表索引373.摘要为使繁忙的决策人员或读者能在短时间内对报告有一个完整清晰的概念，调查人员通常在报告写完后，应另写一个报告摘要，置于完整报告之前，或作为个别报告送交决策人员阅读。此外，尚须准备一份口头报告，以便随时向决策者汇报。在目前的许多专业刊物上发表的研究报告，常常以摘要来代替小结。它通常不超过200个字。与小结不同的是，它不是放在报告的结尾，而是放在报告的最开头，并且是单独作为一个部分与原报告隔开。写摘要时必须仔细考虑，作出选择，主要突出哪些内容，而忽略哪些内容。38前言的撰写要做到“开卷之处，当以奇句夺目，使之一见而惊，不敢弃去。”（出自李渔《闲情偶遇》）前言的撰写要突出以下三个特征：开门见山。紧紧围绕文章的基本观点，简明扼要，直入主题。设置悬念。设置悬念，引起读者的注意与思考，催人到文中去寻找答案。交代动机。4.导言、引言或前言39（1）简要说明调查背景、目的和意义。（2）简要介绍调查对象和调查内容，包括调查时间、地点、对象、范围、调查要点及所要解答的问题。（3）简要介绍调查研究的方法。介绍调查研究的方法，有助于使人确信调查结果的可靠性，因此对所用方法要进行简短叙述，并说明选用方法的原因。前言主要内容40第一种是写明调研的起因或目的、时间和地点、对象或范围、经过与方法，以及人员组成等调查本身的情况，从中引出中心问题或基本结论来；第二种是写明调