基于提高施工索赔成功率的分析研究

华中科技大学文华学院毕业论文题目：基于提高施工索赔成功率的分析研究学生姓名：鲁国强学号：050204031120学部（系）：城市建设工程学部专业年级：工程管理系05级指导教师：杜春艳职称或学位：副教授2009年5月23日华中科技大学文华学院毕业论文（设计）11绪论1.1国内外索赔现状工程索赔是工程管理的综合体现，是系统体现工程管理水平的一个重要标准。在朗曼辞典中将“索赔”定义为：“作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。”美国建筑师学会编制的《业主于承包商标准协议书》中对索赔进行了如下定义：索赔是指数方中的一方提出投诉和要求，目的是围护一定的权利，使合同条件得到合理调整后进一步解释，是付款问题获得解决或工期能够延长，或使合同其他条款的争议得到裁决。通俗的说，索赔就是要求取得本应属于自己的东西，是对自己权利的主动主张。对于国际工程的业主和承包商来说，索赔是维护双方合法利益的权利。承包商可以向业主提出索赔，业主可以向承包商索赔。国际建筑行业2007年年产值达到4.6万亿美元，占全球GDP的8%～10%，建筑从业人数超过1亿2千万人。根据美国国际标准普尔公司的统计分析和预测，世界主要的150个国家和地区的建筑业投资规模预计2010年将达到5.74万亿美元。随着我国政府“走出去”战略的实施，我国对外承包工程取得了快速发展，对外承包工程完成营业额、新签合同额分别从2001年的89亿美元和130亿美元增长到2007年的406亿美元和776亿美元，年均增长率分别达到28.8%和34.7%，而且承揽的大型国际工程项目越来越多，“十五”初期，我国对外承包企业每年签订的上亿美元的项目不到20个，“十五”末期的2005年当年就签订了49个，而2006年则达到了96个，10亿美元以上的特大项目就有5个。但同时也必须看到，这些项目中有相当一部分的效益并不理想，有资料统计表明我国对外承包工程的利润总额相对于工程承包收入明显表现为下降趋势。这些项目普遍存在不重视科学管理和决策、技术水平、产品质量差、忽视合同管理、不重视现代信息技术在项目管理中的应用等问题。我国在开拓国际工程市场的成绩是显著的，但是真正占领国际工程市场还需要加强项目的精细化管理，而合同与索赔管理正是实现国际工程精细化管理的核心。在履行工程合同的过程中，合同双方均课利用合同赋予自己的权利，要求得到自己应的利益。在国际工程管理中，承包商可以大胆运用合同赋予自己进行索赔的权利，对在履行合同义务是产生的额外支出提出索赔。国际工程索赔以成为承包商维护自己合同利益的关键问题之一。因此，提高我国对外承包企业的国际工程合同与索赔管理水平，对我国占领国际工程承包市场具有现实而长远的意义。1.2研究索赔的目的及意义华中科技大学文华学院毕业论文（设计）2在充满风险的建筑市场中，索赔是建筑施工企业保护自身利益的一种方式。索赔不仅仅是要求赔偿，它是一种正当的权利要求，它是业主方、监理工程师和承包方之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。我国建筑施工企业要想在国际建筑市场中分一杯羹，就必须改变“不懂索赔、不敢索赔、不会索赔”的现状。就索赔的目的而言，可分为工期索赔和费用索赔。工期索赔就是承包商向业主要求延长时间，是原定的竣工日期顺延一段合理的时间。获得工期索赔补偿的前提是工期延误不是由于承包商的责任造成的，而是由于客观原因或是业主方面的原因导致。合理的工期延长，可以是工期延长，可以是承包商避免承担“误期损害赔偿费”。如果由于承包商的原因导致计划进度延误，如实际开工日期晚于业主指令的开工日期、施工机械缺乏、物质供应不及时和管理组织不善等，则承包商无权要求延长工期，对此承包商的唯一办法就是自费采取赶工措施（如延长工作时间、增加劳动力和设备、提高工作效率等）把延误的工期赶回来；否则，承包商就必须承担误期损害赔偿费。费用索赔包括成本支出和利润，也可称之为经济索赔。在实际工程实施过程中，如果承包商发生的费用超过了投标报价书中的预算费用，而费用超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围，则承包商有权向业主要求补偿不应该由承包商承担的经济损失或者额外开支，也就是取得合理的费用补偿，甚至包括合理的利润。从管理主体看，国际工程投资主体呈现多元化趋势。在项目全生命周期内有多个分布在不同地域的组织参与，且租子处在动态变化过程中，造成协调难度加大。国际工程各参与方来自不同国家，其文化差异导致沟通难度加大，冲突更加频繁。各参与方目标不一致使各参与方易产生矛盾，而信息不对称造成造成参与各方的层层信息壁垒。从管理客体看，国际工程一般投资额巨大、建设周期长、空间跨度大、技术要求高、实施过程复杂。国际工程由多层次的众多子系统集成起来的复杂巨系统，各子系统之间关系复杂。项目的复杂性、明显的阶段性和专业分工，是项目实施过程割裂问题严重，项目全生命期统一的协调控制和优化困难，致使项目变更频繁发生。从管理环境看，项目环境的动态性和开放性使得项目风险增大且难以识别和控制。同时，工程本身有反过来对其所处的自然与社会环境产生重大影响，因此备受工程所在国公众乃至国际社会的关注，也因此容易受到社会和政治变革的影响。工程的上述特征和项目大型化的趋势使得工程越来越难于控制和管理，各种项目管理与承包模式的出现更使得项目的合同设计也越来越复杂，而商业的好诉讼性使工程法律和合同纠纷越来越多。因此，工程索赔管理界的一个现实而值得各方深入研究和认真对待的问题。华中科技大学文华学院毕业论文（设计）31.3本文主要研究内容本文主要针对现阶段中小施工企业对现场管理工作情况，对工程全寿命阶段的管理程序做出分析，在施工过程中出现的各种索赔事件出现的各种问题做出分析以及解决措施。例如，索赔事件、时间滞后；整个索赔事件缺少证据，以及各种计算索赔费用的依据，做出具体的分析和比较。旨在提高现阶段公司管理效率和索赔工作效率，进而提高索赔成功率，同时也力求降低索赔管理本身的成本。华中科技大学文华学院毕业论文（设计）42、施工索赔概述2.1索赔的分类以及产生工程索赔的原因对于工程索赔进行合理的分类可以明确索赔工作的任务和方向，有效知道索赔工作的开展。关于工程索赔的分类大致有：1、按索赔发生的原因分类：按引发索赔的原因对工程索赔进行分类可以明确地指出每一项索赔的原因，便于索赔审核分析与处理。根据工程索赔实践，按发生原因提出的索赔主要有：增加(或减少)工程量索赔；地基变化索赔；工期延误索赔；加速施工索赔；不利自然条件或障碍索赔；工程变更索赔；合同文件错误索赔；暂停施工索赔；终止合同索赔等。2、按索赔的目的分类：工期索赔：承包商向业主要求延长时间，是原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。获得工期索赔的前提是工期延误不是由承包商的责任造成的，而是有客观原因或是业主方面的原因导致。合理的工期延长，可以是承包商避免承担“误期损害赔偿费”。费用索赔：在实际工程实施过程中，如果承包商发生的费用超过了投标报价书中的预算费用，而费用超支的责任不再承包商方面，也不属于承包商的风险范围，则承包商有权向业主要求补偿不应该有承包商承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的费用补偿，甚至包括合理的利润。3、按索赔的合同依据分类：在处理索赔时间时，可以将索赔分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔及道义索赔。所谓道义索赔，是通情达理的业主在目睹承包商为完成某项困难的任务承受了额外费用损失，甚至出现了重大亏损，且承包商出色完成合同义务，出于善良亿元给承包商以史丹的经济补偿，但在合同条款中找不到关于此项索赔补偿的规定。4、按索赔的对象分类：被索赔的一方是相对于索赔者一方而言的。按照索赔的对象不同，通常把索赔分为两类：索赔和反索赔。5、按索赔的当事人分类：每一项索赔工作都至少涉及两方面的当事人，及要求索赔者与被索赔者。根据索赔的提出者和对象不同，主要有：承包商与业主之间的索赔；总承包商与业主之间的索赔；承包商与供货商之间的索赔。6、按索赔的处理方式及分类：单项索赔：是指针对某一项比较明确的干扰时间提出的索赔，即在每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编写索赔报告，要求单项解决。综合索赔：是指将整个工程中所发生的数项索赔事项综合在一起进行索赔。由于综合索赔的干扰时间较多，原因、责任和影响分析困难，因此索赔报告编写的难度较大，索赔证据资料收集也较困难。此外，综合索赔的索赔额一般较大，因此处理往往比较困难。华中科技大学文华学院毕业论文（设计）52.2工程索赔处理的原则1、索赔必须以合同为依据：不论是风险时间的发生，还是当事人不完成合同工作，都必须在合同找到相应的依据，当然，有些依据可能是合同中隐含的。工程师依据合同和事实对索赔进行处理是其公平性的重要体现。在不同的合同条件下，这些依据很可能是不同的。如因为不可抗力导致索赔，在国内《施工合同文本》条件下，不可抗力事件一般都列为业主承担的风险，损失都由业主承担。如果到了具体的合同中，各个合同的协议条款不同，其依据差别就大了。2、及时、合理地处理索赔：索赔时间发生后，索赔的提出及时，索赔的处理也应当及时。索赔才处理的不及时，对双方都会产生不利的影响，如承包人的索赔长期得不到合理解决，索赔的积累的结果会导致其资金困难，同时会影响工程进度，给双方都带来不利的影响。处理索赔还必须坚持合理性原则，既考虑到国家的有关规定，也应当考虑到工程的实际情况。如：承包人提出索赔要求，机械停工按照机械台班单价计算损失显然是不合理的，因为机械停工不发生运行费用。3、加强主动控制，减少工程索赔：对于工程索赔应当加强主动控制，尽量减少索赔。这就要求在工程管理过程中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生。这样能够使工程顺利的进行，降低工程投资、减少施工工期。2.3工程索赔的依据1、法律与法规工程索赔的一方首先要收集和研究与工程相关的法律与法规。因为每哥国家都有大量涉及工程项目实施的法律及相关政府部门制定的法令、规章和管理办法，如招投标法、政府采购法、合同法、劳动法及仲裁规则等。国家法律法规的变化可能给工程造价带来较大的影响。因此，这些法律法规文件都可能作为索赔的依据。2、招标文件业主编制的招标文件是承包商投标报价的依据，也是双方签订合同的基础。招标文件不仅是投标者编制报价的依据，也可能成为索赔的依据。其中，工程范围规定了承包商实施的工作范围，如果业主要求实施此范围外的工作，就形成了变更或索赔；施工技术的变化也会带来成本的增加或降低；招标文件中所提供的水文地质条件变化或者招标文件中的数据错误等都回引起索赔。3、投标文件投标者依据招标文件编制投标文件。投标文件通常包括投标函及其附件、投标保证、标价的工程量清单、施工组织设计方案及进度计划、提出的备选方案，以及“投标者须知”中所要求提供的其他各类文件。投标文件是索赔的重要依据之一，尤其是其中的工程量清单和进度计划将是费用索赔和工期索赔的主要参考依据。4、工程量清单华中科技大学文华学院毕业论文（设计）6传统模式下的施工或安装工程项目一般采用单价合同，通常会有工程量清单，它为所有投标者提供了一个共同的竞争性投标的基础，投标者根据施工图纸和技术规范的要求以及拟定的施工方法，通过单价分析并参照以前的经验对工程量清单中的各项工作进行报价。此外，在工程变更增加新的工作或处理索赔时，可以从工程量清单选择或参照工程量清单中的单价来确定新项目或者索赔事项的单价或价格。因此，工程量清单是单价合同索赔的重要依据。5、合同条件在合同条件中对合同双方的权利、义务以及风险分担进行了详细界定，在发生索赔争端是，双方均可以引用相关的条款来申明自己的权利。因此合同条件是索赔的最好基本依据。6、现场记录现场记录是衡量承包商项目管理水平的一个重要标志；主要有施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、施工机械设备使用记录、材料使用记录等。这些资料是工程实际状态的证明，是必不可少的依据。华中科技大学文华学院毕业论文（设计）73提高索赔成功率3．1施工索赔现阶段存在的问题工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的