基础知识第四套

2012年证券从业资格考试市场基础知识第四一、单选题：1、期货交易的交易保证金由（）缴纳。A、买方B、卖方C、交易双方D、交易所2、ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。A、现金B、一篮子股票C、国债D、定期存单3、证券公司的IB业务起源于（）。A、日本B、英国C、美国D、中国4、证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。A、层次结构B、品种结构C、交易制度D、交易所结构5、关于股利政策的说法错误的是（）。A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采职现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B、从理论上说，不管从公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D、从会计角度看，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要6、样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。A、深证新指数B、中小企业板指数C、深证100指数D、深证A股指数7、在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。A、货币市场基金B、股票基金C、国债基金D、指数基金8、股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。1A、必要收益率B、实际收益率C、市场利率D、名义利率9、证券市场上最基本和最主要的两个品种是（）。A、股票和基金B、债券和基金C、股票和债券D、期货和基金10、有关权证的行权比例，下列表述正确的是（）。A、是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格B、标的证券发生除权的，行权比例应作调整C、标的证券发生除权的，行权比例应作调整D、标的证券发生除权的，行权比例不做调整11、证券交易所上市证券的登记、存管由（）集中完成。A、证券交易所B、证券登记结算机构C、证券业协会D、证监会12、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A、全额包销B、余额包销C、代销D、承销13、（）基金适合于稳健型投资者。A、债券B、股票C、共同D、对冲14、创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。A、1个月10日B、1个月30日C、3个月10日D、3个月30日15、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。A、有限B、无限C、一定D、很小16、通常情况下，债券的收益率（）。A、与偿还期成反比，与风险性成反比2B、与偿还期成正比，与风险性成正比C、与偿还期成正比，与风险性成反比D、与偿还期成反比，与风险性成正比17、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。A、金融互换B、远期C、期货D、期权18、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。A、结构化金融衍生工具B、嵌入式金融衍生工具C、混合型金融衍生工具D、其他金融衍生工具19、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）元。A、2000万B、3000万C、4000万D、5000万20、以下不属于机构投资者的是（）。A、政府机构B、自发组织的投资团体C、银行业金融机构D、保险经营机构21、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）。A、信用公司债B、不动产抵押公司情C、保证公司债D、收益公司债22、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的另一种证券的证券，通常是转换成（）。A、普通股票B、债券C、权证D、优先股23、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A、国内金融市场B、资产或负债C、国内外D、信用24、储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债券。A、可在银行间债券市场转让3B、可在证券交易所上市交易C、不可流通D、可以在商业银行柜台流通25、中央政府发行的债券被称为（）。A、国债B、中央银行票据C、地方政府债券D、赤字国债26、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A、红利率B、股息率C、现金额D、票面生额27、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）内有效。A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月28、证券公司总经理依据《公司法》、公司童程的规定行使职权，并向（）负责。A、证券监督管理部门B、监事会C、董事会D、股东会29、中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。A、政府机构B、事业单位C、非盈利性公司D、社会团体法人30、证券投资基金托管人是（）权益的代表。A、基金发起人B、基金份额持有人C、基金管理人D、基金监管人31、以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。A、我国的公司债券是：指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券B、公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C、2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》D、2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》32、1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）A、混业经营B、分业经营C、同业经营D、标准化经营433、代办股份转让系统又称为（）。A、一板B、二板C、三板D、中小板34、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。A、看涨期权B、看跌期权C、美式期权D、股票期权35、根据《证券公司风险处置条例》的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。A、停业整顿B、托管、接管C、行政重组D、撤销36、投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A、封闭式基金B、开放式基金C、契约型基金D、公司型基金37、影响股价变动的基本因素不包括（）。A、行业前导B、宏观经济和证券市场运行情况C、战争D、公司经营状况38、目前我国权证实行（）回转交易。A、T+1B、T+2C、T+OD、T+339、证券公司总经理应向（）负责。A、董事会B、股东大会C、控股股东D、证券持有人40、交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。A、上涨B、下跌C、不变D、不确定41、2004年建立的反洗钱监测分析中心是我国的（）A、经济工作中心B、经济情报中心5C、金融信息中心D、金融情报中心42、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式。A、证券包销B、证券统销C、证券自销D、证券代销43、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A、社会公众股B、外资股C、国家股D、法人股44、我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（）。A、5年B、10年C、8年D、12年45、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A、独立董事B、董事长C、总经理D、监事长46、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A、证券公司B、基金公司C、证券交易所D、证券业协会47、为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（）制定。A、国务院证券监督管理机构和有关主管部门B、证券交易所C、证券业协会D、国务院48、我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。A、警示存在终止上市风险的特别处理B、暂停股票上市交易C、终止股票上市交易D、宣告该上市公司破产49、在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）。A、存券银行发出ADRB、存券银行一定要命令托管银行移送证券C、将所购买的证券存放在托管银行6D、存券银行向ADR的持有者派发红利或利息50、酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指（）。A、在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券B、在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券C、在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券D、在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券51、证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、处罚处分信息52、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（）。A、杠杆性B、跨期性C、联动性D、不确定性53、按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。A、附息债券B、缓息债券C、贴现债券D、零息债券54、以下不属于政府债券特征的是（）。A、免税待遇B、收益稳定C、安全性高D、流动性差55、依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民巾。A、3亿元B、2亿元C、1亿元D、5000万元56、以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。A、借贷资金市场利率水平B、资金使用方向C、筹资者的资信D、债券期限长短57、开放式基金的交易价格主要取决于（）。A、市场供求关系B、每一基金份额资产净值C、每一基金份额资产总值D、未来收益的贴现值58、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金7融交易。A、现金流B、利息C、本金D、货币59、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A、销售收入B、产品价格C、利润和股息D、资产总额60、债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。A、物权B、所有权和转让权C、债权债务D、处置权二、多选题：61、证券是指（）。A、各类证明持有者身份和权利的凭证B、用以证明或设定权利而做成的书面凭证C、各类记载并代表一定权利的法律凭证D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证62、下列有关股票期货的表述正确的是（）。A、单只股票期货以单只股票作为基础工具B、所有上市的股票均有期货交易C、股票期货均实行现金交割D、香港交易所目前有50只上市股票有期货交易63、中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在（）。A、规范业务，制定业务指引B、规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C、制定行业公约，促进公平竞争D、依法维护会员的合法权益64、证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。A、规模失控B、决策失误C、超越授权D、变相自营65、资产证券化的有关当事人包括（）。A、发起人B、特定目的机构或特定目的受托人C、资金和资产存管机构D、信用增级机构66、以下关于证券投资风险的正确说法是（）。A、证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度8B、系统风险可以通过多样化投资而分散C、证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险D、利率风险属于非系统风险67、证券发行市场的基本作用是（）。A、为已发行的证券提供流通转让机会的市场B、为资金需求者提供筹措资金的渠道C、为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化D、形成资金流动的收益导向机制68、证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为（）。A、一级市场B、发行市场C、交易市场D、有形市场69、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B、不公平地对待其管理的不同基金财产C、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失70、开放式基金的特点有（）。A、没有发行规模限制B、常出现溢价或折价现象C、没有存续期限D、每个交易