基金1---7章的题目及答案汇总

1《基金销售基础》第一章一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号）6.证券服务机构不包括（）。A.证券投资咨询公司、资产评估机构B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所10.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持有人有一定的（）。A.剩余收益索取权B.收益请求权C.参与权D.收入请求权12.有价证券按（）分类，可以分为股票、债券和其他证券。A.证券所代表的权力性质B.募集方式C.是否在证券交易所挂牌交易D.证券发行主体16.以下关于记名股票的说法不正确的是（）。A.是在股票名额和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名D.公司发行的股票可以为记名股票19.决定股票市场价格的是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值价21.股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素24证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。A.证券收益率B.证券价格C.证券交易手续费D.证券流动性25.通常情况下，中央政府债券不存在（）。A.流动性风险B.到期风险C.违约风险D.利率风险26.下列关于股票性质描述正确的是（）。A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生时以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式29.债券与股票的比较，以下说法错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券2B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言两者的收益率是互相影响。C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债33.以下关于债券与股票的区别错误的是（）。A.债券是债券的凭证，股票是所有权凭证B.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股票公司创立和增加资本的需要C.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资D.因为股票风险较大，债券风险较小，所以股票的收益必然高于债券37.（）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.不确定性38.根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A.证券发行的准备程序B.证券进入市场的顺序C.市场的不同表现形式D.市场交易的标的物39.()是面向少数特定投资者发行的方式。A.直接发行B.私募发行C.招标发行D.定向发行41证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销43.国际证券市场快速发展阶段重要标志是反映证券市场容量的重要指标（）的提高。A.证券收益率B.证券年化收益率C.证券资本化率D.证券化率（证券市值/GDP）45.投资主体的（）不同，可将股票划分为国家股、法人股、社会公开股和外资股等不同类型。A.性质B.职能C.管理范围D.投资方向49.以下关于询价的论述不正确的是（）。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.根据累计投标投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率D.上市公司发行证券可以通过询价方式或与主承销商协商的方式来确定发行价格51.以下关于以价格为标的荷兰式招标的论述正确的是（）。A.以募满发行额为止中标者各自的投标价作为各中标者的最终中标价B.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后的中标价C.以募满发行额为止所有投标者的最搞中标价格作为最后的中标价D.以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后的中标价54.英国最具权威性的股票价格指数是（）。A.金融时报指数B.日经225股价指数C.NASDAQ指数D.道.琼斯指数57.我国《证劵法》规定，证劵交易所的设立和解散由（）决定。A.国务院B.中国证劵业协会C.中国证监会D.财政部360.（）国务院原则同意推出股指期货品种，中国证监会同意中金所组织股指期货交易。A.2010年1月B.2010年2月C.2010年3月D.2010年4月61.（）可以在权证失效日之前任何交易日行权。A.欧式权证B.百慕大式权证C.备兑权证D.美式权证二、不定项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）1.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证4.有价证券具有的主要特征有（）。A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性6.证券市场的基本功能包括（）。A.风险控制功能B.筹资一投资功能C.资本定价功能D.资本配置功能9.关于证券业协会的叙述正确的有（）。A.是行业自律性组织，是社会团体法人B.权力机构为全体会员组成的会员大会C.具有独立法人地位D.有经营证券业务的金融机构自愿组成12.2005年11月，修订后的（）颁布，并于2006年1月1日起实施，有关资本市场监管法规和部门规章也得到了相应的调整与完善。A.《合同法》B.《证券法》C.《公司法》D.《证券投资基金法》15.证券交易所的主要职责有（）。A.对证券交易活动进行B.对投资者进行管理C.对会员进行管理D.对上市公司进行管理18.证券市场的品种结构主要包括（）。A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.衍生品市场20.证券市场的发展停滞阶段是（）。A.20世纪初B.1929年~1933年C.20世纪20年代至第二次世界大战结束D.第二次世界大战后至20世纪60年代22.自律性组织包括（）。A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会23.参与证券投资的金融机构包括（）。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险公司及保险资产管理公司4D.主权财富基金24.按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。A.政府证券B.金融证券C.政府机构证券D.公司证券26.引起股票价格变动的因素包括（）。A.公司经营状况B.宏观经济因素C.行业与部门因素D.稳定市场的政策与制度安排28.下列关于创业板市场的描述正确的是（）。A.创业板又称三板市场B.上市企业规模和上市条件相对较低C.具有前瞻性、高风险、监管要求严格、具有明显的高技术产业导向等特点D.是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融券服务的资本市场29.以下关于债券的性质说法正确的有（）。A.属于有价证券B.是一种虚拟资本C.是债权的表现D.投资收益有较高的保证32.下列机构属于证券市场服务机构的是（）。A.证券登记结算机构和资产评估机构B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所34.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件有（）。A.向社会公开发行的股份达到公司各分总数的25%以上B.向社会公开发型的股份达到公司股份总数的10%以上C.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为25%以上D.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上37.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。A.可转换公司债券B.零息债券C.附息债券D.息票累积债券40.债券的特征包括（）。A.偿还性B.流动性C.安全性D.风险性41.目前我国发行的普通国债有（）。A.国库券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债（电子式）44.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。A.债券B.股票C.银行活期存款单D.金融衍生工具46.按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。A.认购权证B.认股权证C.备兑权证D.认沾权证48.（）是最基础的金融衍生工具。A.期货合约B.远期合约C.期权D.质押式回购552.金融时报指数包括（）。A.NASDAQ指数B.金融时报工业股票指数C.FT100指数D.综合精算股票指数三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）2.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（B）5.有价证券既是一定收益权力的代表，也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险的直接交换场所。（A）8.开放式基金在证券交易所挂牌交易。（B）12.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证（A）16.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。（A）20.股票持有者作为股份公司的股东，依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票是一种物权证券。（B）24.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。（A）30.在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入；另一种是资本损益。（B）37.金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。（B）41.根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。（B）46.在债券发行的定价方式中，以收益率为标的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（B）50.代办股份转让系统又称三板，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市公众公司和非公众股份公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。（A）52.降低系统性风险是证券监管工作的首要目标。（B）55.证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。（A）58.我国的场外市场主要由代办股份转让系统和银行间债券市场组成。（A）59.买断式回购与质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是质押冻结，债券所有权不随交易的发生而转移。（B）基金销售第二章练习题一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的()投资方式。A、集合B、集资C、联合投资D、合作5、证券投资基金的当事人一般是指基金的()。A、发起人、管理人和投资人B、管理人、托管人和份额持有人C、托管人、发起人和投资人D、受益人、管理人和投资人6、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于人民币()。A、8000万元B、1亿元C、1.2亿元D、1.5亿元8、根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。6A、基金存续期B、法律形式C、基金规模D、投资理念10、基金()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A、份额持有人B、监管机构C、高级管理人员D、注册登记机构12、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于人民币()。A、2亿元B、3亿元C、5亿元D、10亿元15、为了保证基金资产的安全，证券投资基金资产必须由()来保管。A、基金发起人B、基金管理人C、基金持有人D、基金托管人18、1924年3月21日成立的马萨诸塞投资信托基金称为世界上的一个()。A、契约型投资基金B、开放式基金C、股票基金D、封闭式基金D、《证券法》22、基金是一种()。A、所有者凭证B、债券凭证C、受益凭证D、信用凭证25、我国第一只开放式基金是()，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A、华安创新B、华安现金富利基金C、南方配置基金D、华夏上证50ETF29、下列属于基金当事人的是()。A、基金代销机构B、基金投资咨询机构C、基金管理人D、中国证监会36、()是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的场所时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。A、封闭型基金B、