国家基金项目申请与执行的相关问题

国家基金项目申请与执行的相关问题武汉大学科技部基础研究办公室一、国家基金资助格局一、国家基金资助格局国家基金新时期的工作方针尊重科学，发扬民主提倡竞争，促进合作激励创新，引领未来一、国家基金资助格局基金的资助原则自然科学的源头创新理论与方法研究，侧重于基础理论研究与应用基础研究。关于是否应包括部分应用研究的问题尚在讨论中。国家基金对项目的要求越来越高强调原创性基础性前瞻性战略性强调学科交叉提高交叉项目的强度、比例建立专门受理、协调机构一、国家基金资助格局全方位资助格局项目-----面上、重点、重大、重大研究计划人才-----青年基金、杰出、海外、基础科学人才培养基金群体-----创新研究群体基地-----国家重点实验室一、国家基金资助格局一、国家基金资助格局国家自然科学基金的资助格局---两大板块---项目资助体系人才资助体系以课题为主以人为本创新交叉团队合作一、国家基金资助格局项目资助---源头创新的三个层次面上项目(含青年基金)-60%重点项目—不超过15%重大项目—不超过10%重大研究计划创新交叉团队合作项目资助体系面上项目重点项目国际合作交流专项项目重大项目重大研究计划源头创新的三个层次，以及提升若干领域整体实力的新的资助方式仪器、科普、天元等自由申请青年基金地区基金国际合作、国际会议等项目板块结构图项目板块重大研究计划（4000~15000万元）重大研究计划是一个项目群。在一个大目标之下，包含几个相关的研究方向。每个研究方向中有一个重点培育项目（200万元）和若干个培育（面上）项目（30~50万元）。许多申请者对“重大”一词有顾虑，不取冒然申请，因此项目数不多，但每年的资助规模大体确定，实际资助率较高。管理人员有时将一部分相关的面上项目转入重大研究计划，以扩大申请基数。“十五”期间立了二十余项，2009年拟资助项目见项目指南。立项原则：具有广泛的研究基础具有前瞻性和基础性符合国家发展战略需求近期可望取得突破性进展重大项目是一个大课题，包含几个子课题。2008年要求整体申请。重大项目（800~1000万元）4年重点项目是一个独立的项目，承担单位不超过3个。每年五月份之前提交建议，经过简单的初评后，于七、八月份在学科评审组上讨论和投票，得票过半数则正式立项，第二年开始受理申请和评审。重点项目的立项原则：属于前沿热点问题，近期可望取得突破性进展需要加大资金投入国内有一定的研究基础例如曾资助过一些面上项目有一定的研究资源可以有多家单位申请和竞争现存的主要问题：提案数量偏少，质量不高；现有项目的合作单位之间的协作不够。重点项目（200万元）4年面上项目是申请数量最多的项目种类，申请者自由选题，没有研究方向上的约束。申请者须正式受聘于依托单位，每年至少工作六个月。青年科学基金项目特点：35岁以下申请者可以申请青年科学基金项目最多承担一次，执行期中不能更换负责人青年项目的总资助额、资助强度和资助比例均有保证研究水平与面上项目相比稍弱一些更看重人才培养的作用面上项目（自由申请项目）执行期一年，强度7~10万元主要支持探索性强、高风险的项目，或申请者的研究时间难以覆盖三年（例如在站博士后）的项目。小额项目主要是从落选的面上项目中经二次投票产生。小额资助项目小额延续情况：如果小额项目完成得较突出，在延续申请面上项目时会受到重点考虑绩效挂钩情况：上一项目在结题时被评为“特优”，下一申请项目会受到一定的奖励例如把评级上提一级，或加大资助强度。特优项目数一般占当年结题评优项目数的5%一般条件是：在顶级刊物或会议上发表一、两篇文章有较多的SCI、EI收录或其他学者在国际性刊物上的高度评价获得国家级或省部级的重要科研奖励专项基金仪器专项优秀国家重点实验室研究项目联合基金数学天元基金国际（地区）合作与交流项目一般需有在研基金项目重大国际（地区）合作（不需有在研基金项目）协议项目与非协议项目境内涉外学术会议资助海外留学人员短期回国工作、讲学国家重点实验室国际合作与交流专项中德中心项目NSFC/RGC联合科研基金项目人才培养资助体系创新研究群体国家杰出青年科学基金青年科学基金基础科学人才培养基金海外青年学者合作研究基金相互补充衔接的目标与使命：优秀群体优秀学术带头人海外人才青年科技后备人才人才培养资助体系结构人才板块优秀创新群体较长时间内自然形成的研究群体整体研究水平突出，涉及几个相关的研究方向有10~15个中青年研究骨干，有突出的学术带头人资助强度：500万/三年。资助期满后，如果成绩突出，还可申请延续杰出青年基金年龄：申请当年1月1日止，45岁周岁以下。有突出的研究成果有齐全的证明材料（正式检索材料、获奖证明等）有明确的研究内容A类：国家杰出青年科学基金(每年全国约160人)资助强度：200万/4年B类：海外青年学者合作研究基金(每年全国约80人)(含香港、澳门青年学者合作研究基金)资助强度：20万/2年＋100万元／4年Ｃ类：国家杰出青年科学基金(外籍)(每年全国约15人)资助强度：200万/4年申请与接收情况1、首次将受理结题报告的时间提前到2月底（条例要求）；2、为了给通讯评审专家更充分的评议时间并使受理结题和接收项目申请工作相互接续，将接收申请的截止日期提前到3月20日；3、申请数量持续增长，截止到11月26日，共收到各类申请83877项。其中，在集中接收期间收到各类申请79859项(截止到4月11日)，比2007年同期增加了9487项，同比增长13.48%（2007年增幅为11.12%）。增幅基本稳定，但申请总量继续上升。不予受理的原因•超项，同时申请2个面上项目有在研重点项目的申请重点或重大中级职称申请第二项重大研究计划只能一项总数超3项，参加重点2个•缺合作单位公章•无申请资格：无推荐信、在读博士、中级职称申请重点项目•申请者没签字，依托单位没盖章•不按要求撰写申请书，缺少要求的内容，如简历、论文等二、项目申请的有关问题二、项目申请的有关问题基金的资助原则自然科学的源头创新理论与方法研究，侧重于基础理论研究与应用基础研究，关于是否应包括部分应用研究的问题尚在讨论中。1、对自然科学基金的几点说明二、项目申请的有关问题基金项目的阶段性研发过程的前期，强调基础性、探索性、理论与方法的普遍性。二、项目申请的有关问题基金的偏好高水平论文论著、引用及公开评价、国家级或省部级奖励、发明专利、国际标准等。二、项目申请的有关问题基金项目的遴选方式依靠专家、发扬民主择优支持、公正合理从通讯评议到学科评审组投票，均由同行专家定夺。二、项目申请的有关问题2、基金项目评审过程评审过程接收申请书（3月31日前）同行专家通讯评议（4月份）项目主任进行分析和归类评审意见表（6～7月份）学科评审组会议（8月份）委务会最终审定（10月份）3~6个同行评议专家得票半数以上的项目才可能得到资助，若通过的项目数多于预定数量，则得票列后的项目候补发正式资助通知10月底～11月初无记名投票二、项目申请的有关问题几点说明1、同行专家库：由院校和研究单位中具有副高级以上职称并有一定学术成就的研究人员组成。2、通讯评议专家的遴选：挑选研究方向相同或相近的专家，同一研究方向的项目尽量送同一组专家以便比较；对于交叉项目选择相关领域的专家。回避同一单位的专家或有直接学术关系的专家。基本原则：研究方向尽量接近，学术关系尽量疏远对每份申请书，收回三份以上的评议意见表即为有效评议。3、学科评审组成员由一批学术水平较高的学者组成，两年一届，最多连任两届，每年的学科评审会由13～14名专家组成，包括1名海外专家。当年申请项目或参加项目的专家不参加评审会。二、项目申请的有关问题每份表由四部分信息组成：评审专家对研究领域的熟悉程度对申请项目的整体评价资助意见具体评价意见。其中资助意见最为关键，评价等级次之。少量存在评价等级高但不同意资助、评价等级低但同意资助的情况，原因在于评审专家考虑了学科发展的平衡，或认为不宜重复资助通讯评议表组成二、项目申请的有关问题委务会审核批准学科评审组评审同行评议科学部初审100%~95%~35%15~20%科学部综合分析面上基金项目申请受理、评审流程评议评价标准研究内容的创新性重要的科学意义和研究价值对拟解决科学问题的把握整体研究方案的可行性学科交叉和队伍结构科学价值和创新性最重要评议意见等级二、项目申请的有关问题二、项目申请的有关问题同行评议专家回避政策申请者可提出三人要求回避不在同一工作单位无亲属关系几年之内无导师和学生关系避免有失公正的偏见、成见或亲密朋友其他可能影响公正的因素，如竞争对手三、如何填写申请书三、如何填写申请书1、申请书中核心问题取好名字（选题）立项依据做什么(What)—问题的提出为什么(Why)—意义分析怎么做(How)—技术路线支持条件——工作积累、实验条件人才梯队三、如何填写申请书2、影响中标的关键选题——重要性表达——学术水平评审——通信评审（3~5位专家）学科组评审（20位左右专家）三、如何填写申请书3、如何选题创新性：新理论、新方法、新技术、新思路、原始创新重要性：理论意义、应用价值学术性：发展科学、创建或改进新技术4、绩效挂钩年度报告不合格：缓拨下一年度经费终止项目：取消2年申请资格完成质量差的项目：取消一次资助资格完成质量好：给予滚动支持三、如何填写申请书三、如何填写申请书5、申请书撰写要点选题一般分为四个层次：新理论（新方法）研究新问题★★★★★新理论（新方法）研究老问题★★★★旧理论（老方法）研究新问题★旧理论（老方法）研究老问题☆基金鼓励的是源头创新，旨在为人类增加新知识、新理论和新方法。三、如何填写申请书题目简洁明确，具体清楚。不宜过长，不宜出现过多的关键词研究现状分析分析应该全面、准确、深刻、到位；参考文献应该比较新；不应遗漏重要的国外文章；对国内同行的研究工作和文献要总结全面，评价准确不宜太苛刻，因为通讯评审专家的工作很可能在里面三、如何填写申请书研究内容宜精不宜多，宜深不宜宽研究内容不宜过大过多。一个面上基金项目不可能包打天下，应该就两、三个相关的科学问题进行研究，达到一定的深度和水平，这一点在许多评审专家心中已形成共识。涉及学科交叉的研究项目应该报送的学科：要看关键科学问题属于哪个学科。研究内容应有一定的大众性和普遍意义，针对性太强的项目有时被评审专家排斥在自然科学基金之外，而推荐到其它部门（例如军口、相关产业部门）去申请资助三、如何填写申请书关键问题研究内容中的两、三个关键点研究方法研究方法要先进、合理、具体，不宜照搬或直接应用，一般要有所改进三、如何填写申请书技术路线具体、清晰、可行适当详细一些，但不宜长篇大论研究内容、研究方法和技术路线的文字表述要有所区别，不能直接拷贝。研究方案各个阶段的任务要合理、具体、清楚可行性分析所选用的理论、方法具有的特点或优势，在解决既定科学问题上的可行性初期探索所表现出的可行性。三、如何填写申请书预期目标与成果完成预定的研究内容，并有量化的成果指标：论文论著的数量与档次；软硬件成果的具体指标；拟申请发明专利的数量；可能培养的研究生数量。预期成果不宜过少，但也不宜多到令人难以置信。三、如何填写申请书研究基础与条件一般应注明三部分内容：1、已完成的重要项目、论文论著、获奖情况――研究经历与实力的证明2、与项目有关的论文论著、项目与获奖情况这一部分不宜夸张，接近完成的项目不一定得到支持，基金是资助而不是奖励。）――相关研究基础的证明3、硬件条件（现有设备与工作环境）――研究条件的证明三、如何填写申请书研究队伍基金项目有人才培养的任务。有适量的研究生参加研究工作是合理的。理想的梯队组成：教授（研究员）副教授（副研究员）讲师（助理研究员）助教（实习研究员）博士后博士生、硕士生有合作发表的论文和合作完成的项目是梯队真实性的最好证明。申请人的基本条件：正式受聘于依托单位，每年能保证一定的研究时间。研究梯队中具有副高以上职称的人员都要接受全委范围内的超项检查，课题组每人都不能违反限项规定，如有一人违反规定，整个项目申请作废。不要盲目拉国外的研究人员来提升研究队伍