合格供方评审程序(管理规定20111227版)

SIA中国科学院沈阳自动化研究所质量管理制度文件名称：合格供方评审管理规定文件编号：Q/SZ·ZL·SC·01-2010版次/修订：A/1共10页第1页中国科学院沈阳自动化研究所质量管理制度合格供方评审管理规定Q/SZ·ZL·SC·01-2010中国科学院沈阳自动化研究所二○一○年九月SIA中国科学院沈阳自动化研究所质量管理制度文件名称：合格供方评审管理规定文件编号：Q/SZ·ZL·SC·01-2010版次/修订：A/1共10页第2页编写：日期：校对：日期：审核：日期：标审：日期：批准：日期：SIA中国科学院沈阳自动化研究所质量管理制度文件名称：合格供方评审管理规定文件编号：Q/SZ·ZL·SC·01-2010版次/修订：A/1共10页第3页1目的和范围本文依据《采购过程控制程序》的要求编制，目的是加强对供方进行控制，确保所采购的产品符合本所规定的技术要求和质量要求。本文适用于本所受控的工程研制/生产项目中所有与质量有关的采购品及外包的供方评审。2引用文件下列文件中的条款通过引用而成为本标准的条款。凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改单（不包括勘误的内容）或修订版本都不适用于本标准。凡未注日期或版次的引用文件，其最新版本适用于本标准。GJB9001B-2009质量管理体系要Q/SZ.CX.SC.05-2010采购过程控制程序3术语和定义GJB9001B-2009确立的术语和定义适用于本程序。外包：指委托所外单位进行研制或生产的行为。外包单位：指受沈阳自动化研究所委托研制或生产的单位。采购品：指通过采购的方式获取的研制/生产用原辅材料、元器件和外协配套产品以及服务等。产品：同采购品。供方：提供产品和服务的组织或个人。如，外包单位、制造商、批发商、代理商、零售商等。4职责a.条件处负责组织实施对所有受控项目的供方进行评审，形成《合格供方名录》；b.机电产品制造中心和研究室负责填报《合格供方选择和评价申报表》、《供方质量保证能力（再）评价表》；c.机电产品制造中心和研究室负责共同形成《供方风险分析评估记录表》；SIA中国科学院沈阳自动化研究所质量管理制度文件名称：合格供方评审管理规定文件编号：Q/SZ·ZL·SC·01-2010版次/修订：A/1共10页第4页d.对再评价的供方，质量处负责，机电产品制造中心和研究室配合完成产品质量数据的统计、分析，形成《产品质量分析报告》；e.合格供方目录编制人的责任：组织并实施合格供方的评审，对机电产品制造中心、研究室和质量处提供的材料进行审查，形成评审意见，初步形成《合格供方名录》；f.合格供方目录校对人的责任：根据编制人形成的《合格供方名录》与评审材料进行逐项校对，发现问题通知编制人进行修改校正；g.合格供方目录审核人的责任：对评审结果及评审程序的正确性、完整性进行审核，发现问题时，通知编制人组织重新评审；h.合格供方目录研究室会签的责任：研究室主任和课题负责人对课题组上报的材料进行确认，保证材料的完整性和真实性。i.合格供方目录批准人的责任：对评审结果进行最终认定。5程序与要求5.1程序5.1.1评审材料的准备5.1.1.1初次审核的供方评审所需的材料机电产品制造中心或研究室负责提供以下材料：a.供方有效的营业执照（执照中应具有采购品的经营范围）；b.制造商提供含有采购品的生产许可证；c.经销商或代理商出据采购品的一级代理证明；如果不是一级代理，要形成情况说明报告；d.质量管理体系认证和其它质量的证明文件；e.填报《供方风险分析评估记录表》，确保有效地识别风险并加以控制；f.《供方质量保证能力（再）评价表》，须由供方加盖公章；g.《合格供方选择和评价申报表》,在该表中要说明采购品的等级：1--军品级、2--工业级、3--民用级；代理级别：1--一级代理、2--二级代理、3--其他。5.1.1.2供方再评审所需材料a.机电产品制造中心和研究室提供5.1.1.1中的所有材料（只针对过期材料，如营业执SIA中国科学院沈阳自动化研究所质量管理制度文件名称：合格供方评审管理规定文件编号：Q/SZ·ZL·SC·01-2010版次/修订：A/1共10页第5页照、质量证明、生产许可证等）；b.质量处由机电产品制造中心和研究室配合完成所有采购品质量数据的统计、分析，形成《产品质量分析报告》，报告中包括采购品名称，规格型号，供方名称以及量化指标，如合格率，可靠性等，还有按批次复检的结果，给出该采购品是否合格的结论；c.当使用中出现严重不合格而影响了最终产品质量，且给我所造成重大经济损失和影响或顾客提出强烈要求时，取消其合格供方资格。5.1.2评审小组的组成评审小组由条件处处长任组长，成员包括条件处、质量处、机电产品制造中心、研究室相关人员组成，如顾客有要求，评审小组还应包括顾客代表。5.1.3合格供方的评审合格供方每年进行一次集中评审，由条件处组织评审小组以会议的形式对合格供方进行全面评审，完成《供方质量保证能力（再）评价表》的会签，并选择合格供方纳入《合格供方名录》，形成《合格供方名录》。5.1.4《合格供方名录》的最终形成经评审后的《合格供方名录》，需由编制人、校对人、审核人、研究室会签人签字后，上报负责科研与生产的主管所长签字批准，最后由用户代表会签，最终形成《合格供方名录》。根据研制/生产的需要，在履行上述评审程序后，可对《合格供方名录》的供方进行增加或删除。5.1.5《合格供方名录》的分发经过签署后的《合格供方名录》，将分发给主管所长、军工项目处、质量处、机电产品制造中心、研究室和相关用户代表室。5.2要求a.每年进行一次年度评审。b.质量处在每年的八月十五日前，以文件形式将现有受控项目通知条件处，条件处依据受控范围，书面通知相关部门准备评审材料。c.机电产品制造中心和研究室应于每年的九月三十日前，将5.1.1中的所有材料提交给条件处；d.条件处在每年的十月上旬开始按项目组织合格供方的评审，十一月上旬完成评审，SIA中国科学院沈阳自动化研究所质量管理制度文件名称：合格供方评审管理规定文件编号：Q/SZ·ZL·SC·01-2010版次/修订：A/1共10页第6页十一月底以前完成《合格供方名录》的会签；e.每部分材料都要如实填写，不能有空项，内容要明确，不能含糊不清，尤其是采购品的规格型号务必填写完整；f.机电产品制造中心和研究室对服务态度差、售后服务质量低或履约不及时影响研制/生产的供方要提出说明报告，评审小组将酌情处理。6记录a.供方质量保证能力（再）评价表（见附录A）；b.合格供方选择和评价申报表（见附录B）；c.合格供方名录（见附录C）；d.供方风险分析评估记录表（见附录D）；e.产品质量分析报告。SIA中国科学院沈阳自动化研究所质量管理制度文件名称：合格供方评审管理规定文件编号：Q/SZ·ZL·SC·01-2010版次/修订：A/1共10页第7页附录A供方质量保证能力（再）评价表编号：ZL26-02-型号代号-序号-年份供方名称法人代表质量部门名称质量部门负责人联系电话邮政编码评价类型□首次评价□再评价采购的产品供方简介质量管理体系现状质量部门及检测能力描述供方填表人：日期：供方单位公章：产品质量状况描述□产品质量稳定□产品质量不稳定（首次评价不填）证明材料评价组成员签字评价结论□合格□不合格评价组长：日期：年度复评记录年度是否继续列入合格供方名录批准时间年度是否继续列入合格供方名录批准时间年度是否继续列入合格供方名录批准时间年度是否继续列入合格供方名录批准时间SIA中国科学院沈阳自动化研究所质量管理制度文件名称：合格供方评审管理规定文件编号：Q/SZ·ZL·SC·01-2010版次/修订：A/1共10页第8页附录B合格供方选择和评价申报表合格供方选择和评价申报表编号：ZL26-01-型号代号-序号-年份申报部门/申报时间所属型号名称/代号序号采购品名称型号规格采购品等级供方名称代理级别评价结论联系人联系电话备注备注：采购品的等级：1--军品级、2--工业级、3--民用级；代理级别：1--一级代理、2--二级代理、3--其他；评价结论由评审小组填写。编制：校对：审核：批准：SIA中国科学院沈阳自动化研究所质量管理制度文件名称：合格供方评审管理规定文件编号：Q/SZ·ZL·SC·01-2010版次/修订：A/1共10页第9页附录C合格供方名录合格供方名录编号：ZL26-03-型号代号-序号-年份所属型号项目名称：序号供方名称产品名称型号规格评定表序号首次列入日期年度复评结果备注编制：校对：审核：批准：会签（研究室）：主管所长：用户代表会签：SIA中国科学院沈阳自动化研究所质量管理制度文件名称：合格供方评审管理规定文件编号：Q/SZ·ZL·SC·01-2010版次/修订：A/1共10页第10页附录D供方风险分析评估记录表供方风险分析评估记录表编号：单位名称法人代表企业性质□生产商□代理商联系方式评审原因□新纳入合格供方□再评价供货范围1使用部门的需求原因：2供方风险分析及控制方法：使用人员签字：日期：使用部门审批：日期：风险评估意见评价小组人员签字：日期：