山东能源肥矿集团公司安全标准化管理检查考评实施意见

1肥矿集团安字〔2012〕2号山东能源肥矿集团公司安全标准化管理检查考评实施意见为全面落实集团公司《2012年安全工作意见》，强化集团管控、层级管理，优化安全检查、考评程序，促进重心下移、关口前移，构建安全监督检查、诚信履职考核、全面标准化管理长效机制，结合有关规定和要求，特制订本实施意见。一、考评范围（一）集团公司权属单位。（二）对其负有安全生产主管责任的关破重组单位、辅业改制企业。（三）贵肥能源公司、张家口能源公司、鲁西南矿区建设指挥部参照执行。二、基本原则（一）层级考评。自上而下层级考核，自下而上层级负责。健全完善集团公司—基层单位—区队（车间）三级安全检查考核2体系，对管理人员实施层级管理、诚信履职考核。（二）全面检查。各处室运行日常垂直管理和考核，集团公司每季度组织一次集中考评。专业垂直管理与联合检查相结合、重点检查和全面验收相结合、资料检查和现场落实相结合，实行全动态、全方位、全覆盖考评。（三）完善流程。既查现场，更查管理，注重绩效，多维度考评。加大基础管理、管理人员诚信履职情况考核权重，突出查上级和集团公司安排的重点工作。（四）机制考核。依托集团层面、矿级层面安全闭环管控信息系统，考核内容中数据集成、自动抓取部分随机纳入机制考核，避免人情计分。（五）责任明确。每项被检查内容都有责任处室、基层单位责任领导（附表）。从现场问题折射管理，既问责追究当事人，更要对管理责任、履职情况“追溯”考核责任链。（六）结果运用。季度集中考评结果与单位班子成员安全奖、业绩考核挂钩。根据分管责任，考评结果“对号入座”，纳入业绩考核“安全生产”部分的考评。具体办法参照《推进全员业绩考核工作指导意见》（肥矿集团字〔2011〕230号）执行。三、组织机构（一）集团公司成立安全标准化管理检查考评领导小组。组长：孙廷华副组长：陈勇国朱立新3成员：张玉海高树成桑红星张振华赵树华张强玉公司机关各处室（部门）主要负责人及相关人员。（二）考评领导小组下设考核办公室。办公室设在安监局，安监局局长、副局长分别兼任正、副主任。考核办公室职责：1.实施考评工作流程；2.组织日常动态检查、季度集中检查考评；3.负责汇总各专业处室日常检查、考核结果，纳入季度、年度考评；4.收集检查考评实施过程中存在问题，运行考评协调机制；5.建立检查考评（日常、月度、季度、年度）档案，公开结果；6.考评结果报经集团公司考评领导小组审核同意后，实施奖惩兑现；7.季度集中考评结果报集团公司全员业绩考核工作领导小组办公室。（三）按照专业分工，依据《生产矿井安全标准化管理考评评分细则》、《地面单位安全标准化管理考评评分细则》分工和“十三大专业”安全质量标准化标准（另行编辑下发，挂网），组织对各生产矿井、地面单位安全标准化管理日常动态考评，季末组织一次集中考评，考评时现场评分并公布结果。（四）各处室要加强对分管范围内的安全标准化管理考评工作。日常考评由各处室根据考评办法和考评内容组织实施，按照百分制每月考评一次，并将考评结果报送安监局汇总，季末集中考评。（五）贵肥能源公司、张家口能源公司参照此考评办法组织日常、季度安全标准化管理检查和考评。集团公司参照此办法及4全员业绩考核工作指导意见，对两个公司每季度组织一次全面集中考评。（六）集团公司督查组对季度集中考评进行查后督查，重点对检查考评质量、真实性、准确性予以评价，对工作不认真、不公正、弄虚作假等现象，发现一起追究一起，纳入“不良诚信记录”。对各处室人员安全检查查处问题、抓“三违”、执行罚款和下井情况等进行督查和考评，与其业绩考核挂钩。四、考评内容、标准和办法（一）考评内容：分三大项，总分1000分，即：基础管理（400分），重点考核《2012年安全工作意见》部署工作落实情况；现场质量标准化（400分），重点考核省局安全质量标准化标准落实情况；安全绩效（200分），重点考核安全管理效果和结果。具体内容和标准见附表。（二）在执行《生产矿井安全标准化管理考评评分细则》的基础上，把集团公司重点工作安排、阶段性和季节性工作纳入日常、月度、季度考评内容。。。。各专业“三违”、隐患源、检查点查出问题，坚持扣分、罚款同步，并追究管理责任。扣分从专业日常检查得分中扣除，扣完100分为止，扣除后的得分为日常考核得分。（三）各专业得分由日常考核得分、季度考评得分构成，以百分制按比例计算，日常占60%、季度占40%。专业季度现场质量标准化得分按下式计算：5Z=A×(B×40%+C×60%)/100-H式中：Z——专业得分A——专业标准分（附表）B——季度考评得分（百分制）C——日常考核得分（百分制）H——事故扣分其中：C=100-G（E+F）/∑DnE——专业“三违”扣分F——专业安全质量隐患源考核扣分∑D——集团公司对某矿井累计检查参加人数G——集团公司对各矿检查平均参加人数（四）各专业按有关规定对所查问题扣分的同时，对管理责任链进行层级“追溯”考核追究，对应纳入各层级业绩考核。1.属岗位操作责任的，除按规定追究岗位员工责任外，查班组、区队管理流程，由矿负责对班组长、区队跟班管理人员、区队主要负责人问责，纳入矿井对其的业绩考核。2.属班组管理责任的，除追究班组长责任外，查区队管理流程，由矿对区队跟班、值班管理人员、区队主要负责人、包保科室管理人员、专业副总问责，纳入矿井对其的业绩考核。3.属区队管理责任的，除对区队主要责任人、值班、跟班管理人员追究责任外，查专业管理流程、有关制度规定，由矿负责对包保区队管理人员、分管业务科室负责人、分管专业副总问6责，集团公司对矿分管负责人考核处罚。根据层级考核的原则，分别纳入集团公司、矿对其的业绩考核。4.属业务科室责任的，查业务管理流程、有关责任制、管理制度，除对责任人、责任科室负责人追究责任外，由矿对分管专业副总问责，集团公司对矿分管负责人考核处罚。分别纳入集团公司、矿对其的业绩考核。5．属专业责任的，除对专业副总追究责任外，查有关管理制度，集团公司对矿分管负责人、主要负责人考核处罚。分别纳入集团公司、矿对其的业绩考核。6.属矿级层面管理责任的，对主要负责人及矿分管领导考核处罚，纳入集团公司对其的业绩考核。7.对安全检查人员不履职诚信，检查不细致，现场严重安全隐患问题未查出，或查出后未督促限期整改，被集团公司查处的，追究之前到该地点进行检查的检查人员的责任。分别纳入集团公司、矿对其的业绩考核。8.凡集团公司所查安全隐患，追查规程、措施及单位有关安全管理制度对隐患管理的责任划分及规定情况，未明确规定的，按管理制度不完善考核，追究隐患责任单位负责人的责任。分别纳入集团公司、矿对其的业绩考核。9.各专业处室对所查专业问题，进行分析、评价、考核，并垂直负责问题的监督、整改、复查，形成问题整改“闭合”。分别纳入集团公司、机关处室对其的业绩考核。710.地面单位的检查，同时对问题责任链进行层级“追溯”考核追究，对应纳入业绩考核。五、考评奖惩（一）季度安全奖惩1.获得安全标准化管理考评总分第一名的矿井命名为“季度安全标准化管理先进单位”，对单位嘉奖5万元,并颁发奖牌。一年中，凡2次考评总分第一名的矿井，嘉奖10万元。2.对得分低于800分且最后一名的矿井单位扣罚3万元，并列入“不良诚信记录”。一年中，凡2次列入“不良诚信记录”的矿井，扣罚6万元，并与单位班子成员安全奖、年薪挂钩。（二）年度安全奖惩1.对年度内实现安全生产且完成集团公司下达生产经营考核指标的矿井单位给予加奖，产量百万吨及以上矿井加奖30万元，百万吨以下矿井加奖25万元。2.经上级验收，被命名为“国家级安全质量标准化矿井”，且完成集团公司下达生产经营考核指标的，一次性奖励30万元。（三）矿井季度安全奖依实得分数和季末在册人数计算:公司季度奖金总额矿井奖金数额＝━━━━━━━━━━×矿井得分×在册人数∑(矿井得分×矿井在册人数)（四）地面单位奖励1.季度考评得分在800分及以上的地面单位，准予发放安全8奖。奖金计算：奖金=人均基本奖×季末在册人数×得分/1000，式中人均基本奖标准为每季度300元。单位停产期间，不进行安全奖励考核。2.季度考评得分低于900分的地面单位，每少1分对单位班子成员减发安全保证金奖励50元；得分低于800分的，取消当季单位及班子成员的安全奖励。3.季度考核得分低于800分的地面单位，列入“不良诚信记录”，并与单位班子成员安全奖、年薪挂钩。六、有关要求（一）各处室每月初排出本月对矿井所分管专业的检查重点和频率，力求做到全覆盖。检查计划报安监局备案。各处室组织的日常动态考评次数和检查情况，纳入对机关处室的诚信履职考核内容。（二）对矿井日常动态考评，必须是处室组织的针对本专业特点的专项检查，日常陪检不统计。在动态考评中，要突出本专业的管理重点和薄弱环节，同时对矿井制度建设、考核流程运行、专业管理人员诚信履职等进行全面检查。（三）机关处室工作人员在检查考评工作中，要提高责任心，坚持标准、严格履职，严禁避重就轻。本着“谁检查谁负责”原则，安监局建立考评档案，对处室工作人员考评质量严格考核。（四）各生产矿井全面运行安全闭环管控信息系统。各级检查人员严格“三违”、隐患源、检查点数控检查,提高检查质量，9保证检查效果，全覆盖、无盲区。凡没有运行安全闭环管控信息系统的矿井（集团公司推广运行后），不进行季度排名和奖励。（五）季度末，各处室把对生产矿井、地面单位的日常考评得分情况经分管领导审批签字后报考评办公室。考评办公室将日常考评结果和季度集中考评结果汇总并提出奖惩方案，报集团公司安全标准化管理检查考评领导小组审批，最后报集团公司全员业绩考核工作领导小组办公室。（六）本实施意见自2012年1月1日起执行。原肥矿集团安字〔2011〕2号、肥矿集团安字〔2011〕3号文件同时废止。附件：1.《生产矿井安全标准化管理考评评分细则》2.《地面单位安全标准化管理考评评分细则》二○一二年一月一日主题词：标准化业绩考评意见抄送：关破重组单位、辅业改制企业发：集团公司领导班子成员，总经理助理，副总师，各处室、单位，存档肥城矿业集团公司总经理办公室2012年1月14日印共印100份