关于如何开展廉政风险评估管理工作的参考意见

1关于如何开展廉政风险评估管理工作的参考意见2010年4月28日市府办下发《关于继续开展规范行政权力运行试点工作的通知》（厦府办[2010]92号），其中第五点要求各区、各部门要积极开展廉政风险评估管理工作。由于这是一项新工作，全省规范行政权力运行工作会议上也只提出工作要求，没有具体实施意见。为便于各单位抓好这项工作，现将一些单位开展廉政风险评估管理工作的做法进行整理，提供各单位参考。一、关于廉政风险评估管理工作的基本内容廉政风险一般是指在行使权力过程中，可能因谋取私利而滥用权力，从而导致贪污受贿等不廉洁行为发生的隐患风险。开展廉政风险防范管理工作，就是要通过全面查找权力运行过程中容易发生腐败现象和违纪违法问题的关键部位和重点环节，有针对性地做好预防腐败工作，提高防腐效率。二、开展廉政风险评估管理工作的组织领导开展廉政风险评估管理工作，一般不另行成立领导小组和办公室，可依托贯彻落实惩防腐败体系实施纲要领导小组和办公室等预防腐败组织开展工作，但每个单位要指定牵头部门组织实施，要有专人负责，并下发具体实施意见进行部署要求。三、开展廉政风险评估管理工作的实施方法在深入进行思想发动、统一认识的基础上，按照单位法定2职能和“三定方案”所界定的工作职责，从梳理行政权力运行的流程入手，通过个人找、部门找、单位找，确定容易发生腐败现象和违纪违法问题的关键部位和重点环节，依据在权力运行过程中可能发生廉政风险的程度确定风险等级，一般划分为一、二、三级，一级的风险最高。然后按照确定的等级制定防控措施。1、个人（岗位）自查。本系统所属干部职工均要对照各自的岗位、职责、工作流程等情况，查找个人在履职过程中容易发生腐败现象和违纪违法问题的风险点，提出岗位初步的防控、监督措施，并填写《廉政风险点个人自查登记表》。一式二份，自存一份，交本单位牵头部门存档一份。参见《XX单位廉政风险点个人自查登记表》（附件1）。2、单位自查。所属部门、单位在个人自查情况基础上，按照本部门职能和工作范围，分析各项权力运行过程中各节点是否存在廉政风险，根据可能发生廉政风险的程度确定风险等级，依据风险等级提出防控建议，填写《廉政风险点单位自查汇总表》。一式二份，本单位（部门）自存一份，交单位牵头部门存档一份。参见《XX单位廉政风险点单位自查汇总表》（附件2）。3、分析汇总。在个人、部门自查的基础上，各单位通过调研，结合来信来访、投诉举报、社会测评、明察暗访等各种渠道所了解掌握的信息，对各单位（部门）查摆的风险进行综合分析，确定风险点及等级，并依此制定防控措施，填写《XX单3位廉政风险等级目录》。一式二份，自存一份，交市效能办一份。参见《XX单位廉政风险等级目录》（附件3）4、抓好风险点监控防范依据查找的廉政风险点、确定的等级及防控措施，加强监控防范。（1）加大教育力度。要下功夫抓好理想信念、职业道德、法律法规和典型案例教育等思想政治教育活动，使广大人员增强法纪和荣辱观念，自觉遵规守纪，认真履行职责，努力做到廉洁勤政、敬业奉献，为风险防范管理打牢思想道德基础。（2）落实防控责任。一级风险由单位主要领导、分管领导和纪检监察部门重点掌控；二级风险由纪检监察部门和风险管理单位主要负责人共同监控；三级风险由各具体单位负责人和有关职能部门跟踪防控。按照责任区分，明确具体责任，形成防控风险的整体合力。（3）明确防控方法。要根据不同风险类别，及时有效地采取切实可行的防控措施和办法。一般情况下，可以按以下方法处理：可能发生一级风险苗头时，可视情采取廉政约谈、个别警示、跟踪监督和调整岗位等方法进行处理；可能发生二级风险苗头时，可采取个别谈话、定人帮教、定期跟踪和加强监督等方法进行处理；可能发生三级风险苗头时，可采取思想交流、个人汇报、定期检查和年终考核等方法进行处理。各级应积极主动地探索推广各种行之有效的防控措施和方法，全面增强廉4政风险点防范管理的针对性和有效性。（4）加强督查考评。要强化监督方式，采取上级监督与下级监督、党内监督与党外监督、社会监督与家庭监督相结合的办法，重点加强对权力运行的事前、事中监督，及时发现苗头性、倾向性问题，防范在前、预防在先，将风险解决在萌芽状态。牵头部门、纪检监察部门要加强监督检查，重点是个人、部门落实防控责任情况。各级各部门每年要对廉政风险点防范管理工作进行一次全面考核，及时发现工作开展中的问题和不足，对新出现的风险点进行动态调整，并填写《廉政和监管风险点变化登记表》（附表4）。要利用党风廉政建设形势分析会等时机，对风险点防范管理情况进行全面分析，修订完善防控措施。四、工作制度要坚持好、落实好三项制度，做到“三个纳入”：一是情况分析制度。要将廉政风险评估管理工作纳入单位党风廉政建设形势分析内容，定期进行综合分析，确定工作重点、目标，审定、评估，研究工作对策、措施。二是工作考核制度。要将廉政风险评估管理工作纳入党风廉政建设责任制考核和绩效评估内容，每年年终进行一次全面考核，肯定成绩，总结经验，指明问题，落实奖惩，推动工作。三是督查保障制度。要将廉政风险评估管理工作纳入单位日常工作监督管理内容，定期不定期开展专项督查。通过述职述廉、民主测评、群众评议、信访5举报、效能投诉、明察暗访、电子监察等多种形式，及时发现问题，及时解决问题，落实责任追究，确保令行禁止，政令畅通。开展廉政风险评估管理工作，是新形势下推进反腐倡廉建设的一项新措施、新方法，以上意见是归纳一些单位的做法，只供参考。各级各单位应结合本单位实际，加强调研，注重实效，确实通过开展廉政风险评估管理，提高预防腐败工作成效。附：1、《XX单位廉政风险点个人自查登记表》2、《XX单位廉政风险点单位自查汇总表》3、《XX单位廉政风险等级目录》4、《廉政风险点变化登记表》6附件1XX单位廉政风险点个人自查登记表单位：XXXX填表日期：年月日姓名XXX职务XXXXXX岗位职责（分工事项）行政许可核准、行政监督检查、行政处罚、行政确认和行政裁定的核准工作内容风险点潜在风险（问题与隐患）表象防控措施或建设性意见和建议XX行政许可（含非许可备案事项）受理、审查不依法实施行政许可办理行政许可，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益；对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定；对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定。公开廉政和监管风险点，促进自律与监督；加强廉政文化建设，切实落实党风廉政建设责任制；完善政务督察督办机制，制定工作监督规则；加强监督与考核，科学建立廉政和监管风险点评价机制。行政监督检查不依法实施行政监督检查对符合规定的企业不予年检或者对不符合规定的企业予以年检，以及利用年检滥收费、搭车收费、代收代扣其他费用、索取或者收受他人财物或者谋取其他利益。公开廉政和监管风险点，促进自律与监督；加强廉政文化建设，切实落实党风廉政建设责任制；完善政务督察督办机制，制定工作监督规则；加强监督与考核，科学建立廉政和监管风险点评价机制。7行政处罚、行政强制不依法实施行政处罚、行政强制没有法定的行政处罚依据实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度；违反法定的行政处罚程序；不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据；违法自行收缴罚款；截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物；利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有；使用或者损毁扣押的财物，给当事人造成损失；违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失；对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚；玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害。公开廉政和监管风险点，促进自律与监督；加强廉政文化建设，切实落实党风廉政建设责任制；完善政务督察督办机制，制定工作监督规则；加强监督与考核，科学建立廉政和监管风险点评价机制。行政确认、行政裁定不依法实施行政确认、行政裁定办理行政确认、行政裁定，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益；对不符合法定条件的申请人做出行政确认、行政裁定决定或者超越法定职权作出行政确认、行政裁定决定；对符合法定条公开廉政和监管风险点，促进自律与监督；加强廉政文化建设，切实落实党风廉政建设责任制；完善政务督察督办机制，制定工作监督规则；加强监督与考核，科学建立廉政和监管风险点评价机制。8件的申请人不予行政确认、行政裁定或者不在法定期限内作出行政确认、行政裁定决定。注：如填写内容较多，可增页填写。填表人（签名）：单位领导（签名）：附件2XX单位廉政风险点部门（单位）自查汇总表部门（单位）：填表日期：年月日单位职责--------------------人数X所设岗位1.行政许可岗位；2.日常行政监督检查岗位；3.行政处罚岗位；4.行政确认和行政裁定岗位；5.行政征收岗位工作类别风险点潜在风险（问题与隐患）表象风险等级防控措施或建设性意见和建议行政许可（含非许可备案事项不依法实施行政许可1.对符合法定条件的行政许可申请不予受理；2.在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务；3.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容；一级1.开展岗前培训考试，经考核符合上岗条件的，方能从事本岗位工作；2.加强监督检查，发现工作人员有不依法实施行政许可的行为时，应及时进行批评教育，对经批评教育后仍不改正的，停止94.未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由；5.依法应当举行听证而不举行听证；6.办理行政许可，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益；7.对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定；8.对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定。从事本岗位工作；3.公开廉政和监管风险点，促进自律与监督；4.加强廉政文化建设，切实落实党风廉政建设责任制；5．完善政务督察督办机制，制定工作监督规则；6．加强监督与考核，科学建立廉政和监管风险点评价机制。行政监督检查不依法实施行政监督检查1.对符合规定的企业不予年检或者对不符合规定的企业予以年检；2.利用年检滥收费、搭车收费、代收代扣其他费用、索取或者收受他人财物或者谋取其他利益。一级1.开展岗前培训考试，经考核符合上岗条件的，方能从事本岗位工作；2.加强监督检查，发现工作人员有不依法实施行政许可的行为时，应及时进行批评教育，对经批评教育后仍不改正的，停止从事本岗位工作；3.公开廉政和监管风险点，促进自律与监督；4.加强廉政文化建设，切实落实党风廉政建设责任制；105．完善政务督察督办机制，制定工作监督规则；6．加强监督与考核，科学建立廉政和监管风险点评价机制。行政处罚、行政强制不依法实施行政处罚、行政强制1.没有法定的行政处罚依据实施行政处罚；2.擅自改变行政处罚种类、幅度；3.违反法定的行政处罚程序；4.不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据；5.违法自行收缴罚款；6.截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物；7.利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有；8.使用或者损毁扣押的财物，给当事人造成损失；9.违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失；10.对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚；一级1.开展岗前培训考试，经考核符合上岗条件的，方能从事本岗位工作；2.加强监督检查，发现工作人员有不依法实施行政许可的行为时，应及时进行批评教育，对经批评教育后仍不改正的，停止从事本岗位工作；3.公开廉政和监管风险点，促进自律与监督；4.加强廉政文化建设，切实落实党风廉政建设责任制；5．完善政务督察督办机制，制定工作监督规则；6．加强监督与考核，科学建立廉政和监管风险点评价机制。1111.玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者