河北农业大学-经济学研究方法(1)

1经济学研究方法2005-2006学年河北农业大学农业经济管理专业博士研究生课程2第一章：绪论课程目的–通过介绍经济学方法论基本知识，提高对已有研究做批判性思考的能力和论证自己见解的能力；–掌握在实践中如何遵循严谨的研究方法；课程主要内容–经济研究的方法学基本理论知识；–研究活动中出现的主要问题。3主要参考文献1.T.埃思里奇著《应用经济学研究方法论》.朱刚译.北京：经济科学出版社，1998。2.劳伦斯A.博兰著《批判的经济学方法论》，王铁生等译.北京：经济科学出版社，2000。3.马克布劳格等著《经济学方法论的新趋势》。北京：经济科学出版社，2000。4.托马斯A.博伊兰、帕斯卡尔F.奥格尔曼著《经济学方法论新论》，夏业良主译.北京，经济出版社，2002。4指定阅读材料林毅夫著《再论制度、技术与中国农业发展》，北京大学出版社，2000年。–第一章本土化、规范化、国际化：贺《经济研究》创刊四十周年–第六章*技术变迁与收入在农户间的分配：理论和来自中国的证据AllanSchmidandPaulB.Thompson,1999.AgainstMechanism:MethodologyforanEvolutionaryEconomics.5讨论经济学研究方法论的哲学基础；介绍经济学研究方法论的发展；介绍主流学派的研究方法；介绍重要学者的代表性观点；介绍研究中使用的逻辑推理知识；介绍有关假说和假设检验的概念。本章的目的6什么是研究？研究不是偶然发现，但偶然发现可能导致有成效的研究；研究并非是汇集数据和以某种形式表示出数据（有效性、条理性、论证性）；研究不是概括总结已有的成果。研究是寻找对所研究问题的解释、确定因果关系的过程，其目的是揭示事物的本质和规律；研究过程生成新知识并检验其有效性；研究活动的成果可以用作决策依据。研究是一个探索新知识的过程，需要有条理地组织执行，以便能够对所获得知识的可靠性进行严谨的检验。7科学研究方法按照普遍性程度的不同，科学方法可以由低到高大体分为三个层次：–具体研究方法（如投入产出表、统计抽样、计量经济学等），它们属于各门科学本身的研究对象。–一般性研究方法（数学、逻辑学），适用于自然科学和社会科学。–哲学方法（认识论、辩证法），适用于所有学科。方法学研究的是一门学科的概念、理论体系和基本推理规则，即应用于该学科的科学哲学。有没有充实完善的方法论不仅是一门学科是否成熟的标志，而且是其能否不断发展的基本前提和必要条件。8研究过程问题一般目标和具体目标研究计划设计产生研究结果专业训练生产者消费者政府解释结果提出结论9经济学作为一门科学（一）目的–识别与我们从现实中观察到的事实相一致的实证性陈述并将其加以归类，这些陈述帮助我们理解现实经济是如何运行的。研究步骤–观察和测度事实–建立模型–检验模型–做出结论10经济学作为一门科学（二）经济学研究的是社会经济现象及其规律性；在经济学研究中不可能采取象物理学、化学等自然学科中广泛采用的有控制实验方法；经济学家通常依赖统计归纳和抽象演绎等逻辑推理方法进行研究；因而经济学研究中包括价值判断、思维规范选择等主观因素；由于经济学家所处的历史时期不同，价值标准和思维方式不同，于是就产生了一个问题有多种答案的情况。11经济学作为一门科学（三）有必要将研究活动区分为实证研究和规范研究两类实证研究(Positivestudy)试图解释说明事物是怎么样的一回事(Whatitis)–可以验证陈述是正确的还是错误的–可以通过将理论与实际进行比较来检验理论规范研究(Normativestudy)试图论证如何做是最好的(Whatshouldbe)–依赖于研究者个人的价值判断–无法检验对错规范研究需要以实证研究作为基础12经济学作为一门科学（四）经济学的性质：–经济学从本质上说是一门历史学科，它以历史上经常变化的社会经济过程作为自己的研究对象；–因而，经济学必然随着社会经济的发展而不断发展，必然受到当前社会政治状况的影响；–经济学方法论就是对不断演化的经济理论研究方法和论述体系的理论概括；–经济学研究方法既涉及到哲学问题，同时也涉及到具体应用的经济学科方法。13经济学方法论涉及的基本问题是否存在所谓的经济“规律”？这些规律是否能够为人们所认识，从而可以根据这种知识指导实践工作？是否存在有助于准确认识这些规律的科学方法？14经济学研究中面临的障碍和陷阱错误识别因果关系–其它条件不变（CeterisParibus）合成谬误（FallacyofComposition）–适用于部分个体的结论肯定适用于总体，或适用于总体的结论适用于所有个体。时间顺序谬误（PostHocFallacy）–先发生的事件是因，后发生的事件是果。15经济学方法论的发展情况现实中很少有人专门研究经济学方法论，但是主流经济学家各有其偏爱的方法论。从事方法论研究的主要有：–研究经济学说史的学者–研究经济哲学的学者–研究传统经济学方法论的学者16一般性的经济学研究方法根据研究目的区分–理论研究以实证性内容为主，试图说明事物之间的因果关系，具有“社会启蒙”作用。–应用研究含有较多规范性内容，即完成“社会设计”。根据研究对象的时间性质区分–逻辑方法是指在研究经济问题时，按照经济范畴的逻辑关系，从比较简单的经济关系和范畴入手，逐步上升到比较复杂的具体经济关系和范畴，从而阐明社会经济现象和经济过程的逻辑进程。–历史方法是指在研究经济现象和经济过程时，按照它的历史发展进程来揭示其规律性。17经济学研究方法的发展史(一)早期（古典经济学形成前）–以对实际经验的理论归纳为主(历史描述法)古典经济学创立时期–早期形成过程主要受英国的经验主义和法国的理性主义影响英国的配第将培根的归纳逻辑引进经济学；法国的重农主义者在推崇理性分析的同时，还吸取了笛卡尔的演绎法。–亚当.斯密开始将经验归纳法和抽象演绎法相结合–明确追求由抽象推理得出具有逻辑一致性的普遍经济规律–受牛顿力学的启发，坚信社会经济运行也应象机械力学那样具有某种内在的规律性，经济学家的任务就是找出这种能够提供确定性完备知识的普遍规律。18经济学研究方法的发展史(二)新古典学派–以“心理原则”为基础的新古典学派将先验的假说作为演绎的起点，引入古典经济学的数学函数表达形式，采用公理化表述方法，完全放弃了历史和现实经验对于理论形成的推动作用。–典型代表如瓦尔拉斯的一般均衡论与马歇尔的局部均衡论，突出地体现了当时的主流经济学对社会和谐与稳定机制及存在具有同一性的永恒世界的追求。19新古典学派的分析方法经济学分析的起点是关于现实经济活动的一些最基本的公理；这些公理由若干不言自明的命题构成；在此基础上，对实际经济情况的描述都被纳入补充命题；将基本命题与补充命题结合起来形成不同的应用性理论；根据这些理论做出推断或预测。20新古典经济学研究方法公理性假定(不可检验)＋行为的环境条件(可以改变)行为模式(改变)行为推断(改变)21新古典经济学研究方法与实际对照不一致修改行为模式理论接受现有理论政策建议行为环境假定对行为的推断现有理论行为模式假说一致解释政策含义22新古典经济学分析框架案例（一）厂商理论–公理：利润最大化行为–补充命题：技术和资源约束信息的完备程度市场竞争环境–应用性理论完善竞争市场上的厂商行为不完善竞争市场上的厂商行为–政策含义是否有必要管制厂商行为哪些政策措施产生较好的效果（规范评价／实证评价）23新古典经济学分析框架案例（二）消费行为理论–公理：效用最大化行为–补充命题：支出预算约束市场环境约束信息的完备程度–应用性理论消费者对价格、收入等经济因素的反应–政策含义如何调节消费活动不同调节措施产生的影响24对新古典经济学研究方法的批判用对人与物或物与物的关系分析代替人与人的关系(或社会关系)分析；非历史地说明在资源稀缺条件下人们将怎样配置资源和生产产品；把生产、分配、交换和消费借以进行的生产关系排除在研究对象以外。25归纳法和证实主义归纳法和证实主义（verificationist）–观察大量的经验事实，然后通过深入分析找出其间的共性，最后经过抽象思维得出理论解释。–证实主义重视对事物的解释说明，强调前提的真实性，不赞成以推断能力为标准来来检验理论，认定在没有干扰的情况下理论解释总是成立的。–对理论是否具有真理性要通过对其经验效果与所观察事实推进行比较来加以检验。26归纳法案例1.我在世界各地观察了100次天鹅，每次都发现天鹅的颜色是白的，因而世界上所有天鹅都是白颜色的。2.美国、欧盟、日本都是发达国家，它们都采取了保护农业的政策，因而所有发达国家都实行保护农业的政策。3.日本、韩国、台湾等随着经济发展水平的提高，在政策上都由剥夺农业转变为扶持农业，因而经济发展水平决定农业政策的取向。27假说-演绎法和证伪主义证伪主义者（Falsificationist）认为，利用归纳法得出理论时需要有一个不符合逻辑的思想飞跃，其理由是从有限的观察无法得出具有普遍意义的结论，或无法保证从真实前提一定得出真实结论，只要有一个反证案例，即可推翻过去所有观察得出的结果。演绎法可以保证从真实前提得出真实结论，即具有逻辑上的可靠性。其核心命题是科学解释和科学推断之间具有对称性。反对者认为，推断仅依赖于相关性，而解释则需要更为全面的内容。推断成立并不能证实结论，而推断不成立则一定能证伪。28演绎法（一）演绎法的三段论结构1.三段论的论证过程是一个整体；2.三段论含有三个命题；3.在论证过程中，三个项每个都要用到两次，而两次使用时每个项都必须保持相同的含义。形式实质内容大前提所有M是P所有物体均具有重量小前提所有S是M所有金属是物体结论所有S是P所有金属具有重量29演绎法（二）演绎法的两种表述形式确定性表述不确定性表述大前提如果A发生，则B也发生如果A发生，则B可能发生小前提A发生了A发生了结论B一定会发生B可能会发生30演绎推理案例大前提：随着经济发展水平的提高，一国的政策方向出现由剥夺农业向扶持农业的转变；小前提：近20年来，中国的经济发展水平出现明显提高；结论：中国的政策方向会（应）出现由剥夺农业向扶持农业的转变。31演绎法在经济分析中的应用（一）科学阐述具有共同的逻辑结构：它们至少包含一条普遍定律和一项关于初始条件的说明，两者一同构成用演绎逻辑规则推演出被解释对象行为的前提。行为规则(理论假说)+前提条件=逻辑推论行为规则不可以观察，行为后果则可以观察，因而可以根据结果来检验假说是否成立。在三段论结构中，大前提并不一定要由对实际个例的归纳得出，它可以是假设，也可以是经验感觉。32演绎法在经济分析中的应用（二）例1：消费者行为–大前提：价格下降后消费者的需求会增加。–小前提：价格下降了：–结论：消费者会购买更多的商品。–需要的条件：正常商品、完善信息、其它因素不变例2：布朗对中国粮食市场发展前景的分析–大前提：日本、韩国、台湾等新兴经济在工业化过程中都出现了工业与农业竞争资源，从而造成农业特别是粮食生产下降的局面；–小前提：中国与这些新兴经济具有相同的性质，采取了相同的发展模式；–结论：中国也将出现粮食生产下降的局面。33分析的逻辑正确性与现实正确性实际观察到的情况与理论推断一致–该理论成立（肯定后件错误）–该理论未被否定实际观察到的情况与理论推断相反–适用范围不当（假定不符合实际，例如收入增长）–小前提错误（观察误差）–大前提错误（理论不符合现实）34理论推断与实际矛盾的案例农民“卖落不卖涨”–依据厂商理论，当产品价格上升时，市场供给数量会增加；–在我国实践中则可以观察到，农民在粮食下降时抢着出售，而在价格上涨时表现出惜售倾向。问题：中国粮食供给曲线的斜率为负值？对待问题的方式：–就中国农村情况而言，厂商理论是错误的；–经验观察有误，厂商理论仍适用于中国农村情况；–用厂商理论解释中国农村情况量需要使假定前提符合实际：先排除