全州工商系统廉政风险点防范管理工作实施意见

1延州工商发〔2009〕26号全州工商系统廉政风险点防范管理工作实施意见各县市局、机关各处室：为充分利用党风廉政建设有效资源做好要害部位、关键环节的防范工作，最大限度地降低腐败风险，推进具有工商特点的惩治和预防腐败体系建设，根据中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008―2012年工作规划》和国家总局、省工商局有关规定要求，结合全系统工作实际，州局党组决定在全系统探索和实施廉政风险点预防管理工作机制，现就全州工商系统探索和实施廉政风险点防范管理工作提出如下意见。一、指导思想2以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照党的十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，紧紧围绕行政审批权、行政执法权、干部管理权、财务管理权（以下简称“四项权力”），综合运用教育、制度、监督等措施，充分利用党风廉政建设有效资源，集中力量抓好要害部位、关键环节的防范管理工作，最大限度地降低腐败风险，减少不廉行为的发生，努力建设一支政治过硬、业务精通、廉洁奉公、作风优良的高素质工商干部队伍，进一步推进具有工商特点的惩治和预防腐败体系建设。二、基本原则（一）注重预防原则。坚持关口前移，预防在先，以建设性的思路、举措和方法推进廉政风险点防范管理工作，努力形成有利于惩治和预防腐败的思想观念、文化氛围、体制条件、法制保证。（二）多措并举原则。以教育为基础、制度为保证、监督为关键，将三者统一于党风廉政建设工作之中,相互促进,共同发挥作用。（三）改革创新原则。积极探索工商机关党风廉政建设工作的特点和规律,坚持用改革的思路，创新的办法，不断规范四项权利，促进工商干部依法行政、公正用权、阳光执法。（四）讲求实效原则。突出要害部位和关键环节，采取切实有效的措施，取得实实在在的效果。（五）制度防范原则。不断完善“四项权力”运行管理制度，充分发挥制度的长期性、根本性作用，用制度管人、管钱、管事，3加强防范监督。三、廉政风险岗位和风险点工商行政管理机关的权力主要体现在行政审批权、行政执法权、干部管理权、财物管理权四个方面，廉政风险岗位也主要集中在注册登记、商标广告监督管理、反垄断与反不正当竞争执法、企业监督管理、市场合同监督管理、消费者权益保护、干部管理、财务管理、行政事务、车辆管理等岗位，以及工商所从事行政审批、行政执法等岗位。（详见廉政风险点和主要表现一览表）四、廉政风险点等级和监控廉政风险分为可能产生违纪违法行为、违规行为、轻微违规行为三级等级，实行分级监控。有群众举报、反映，经调查有违规行为情节轻微的，或在执法检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违规行为但情节轻微的为一级风险，由主要领导、纪检监察部门及时对当事人进行诫勉谈话，责令其做出深刻检查，并向其所在单位、部门发放《监察建议书》，限期整改，对责任人给予组织处理。有群众举报、反映，经调查部分属实的违规行为，或在执法检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违规行为，但未造成不良后果的为二级风险，由分管领导、纪检监察部门及时对当事人进行诫勉谈话，责令其做出深刻检查，限期整改。有群众举报、反映但无法核实，或在执法检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违规苗头的为三级风险，由分管领导、纪检监察部门及时对当事人进行个别提醒谈话，督促、帮助4其及时发现和认识自身存在的廉政风险问题，主动纠正工作中的失误和偏差。五、探索廉政风险点防范管理工作模式全州工商系统廉政风险点防范管理工作在各级工商局党组的领导下，纪检组监察室牵头，法制、人教、办公室、财审等部门积极配合，部门各负其责，干部积极参与，分阶段实施。上半年在全系统初步建立廉政风险点防范管理基本工作模式，实施步骤和方法如下：（一）第一阶段前期准备（2009年3月16日-3月27日）1、成立机构。在州局党组统一领导下，以主要领导和监察、法规、人教部门负责人为主，成立廉政风险点防范管理办公室，由各级局纪检组长具体负责，办公室设在监察室。2、起草方案。依据工商行政管理工作职能及职责，以岗位为点，以程序为线，以制度为面，初步确认注册登记、执法办案、财务管理、人事管理、工商分局为廉政风险点防范管理的重点部门，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方法，查找和界定廉政风险点、廉政风险岗位及人员、主要表现等，明确相应的风险责任，制定防范措施，研究制定廉政风险防范管理工作措施和《实施方案》。3、请示汇报。对起草的试点方案，及时向上级指导部门报告，根据指导意见，进行修改，初步达到风险防范管理的预期目标。（二）第二阶段动员学习（2009年3月30日－4月10日）51、召开廉政风险点干部动员大会，学习领会上级组织党风廉政工作会议精神及《全州工商系统廉政风险点防范管理实施意见》，充分认识廉政风险防范管理重要性和责任感，形成廉政风险点防范管理的良好工作氛围。切实提高思想认识，干部职工要消除“三种错误认识”，增强“三个意识”：一是要消除“风险离我很远、与己无关”的意识，使干部职工认识到，不仅重点机构和重点岗位存在廉政风险，每一个岗位都或多或少、或强或弱、或明或暗的存在风险环节，增强危机意识；二是消除“因为有风险就裹足不前”的畏缩思想，让干部职工认识到开展风险管理的根本目的是促进工作健康发展，保护干部健康成长，让大家放心、放手工作，增强进取意识；三是消除“冒风险行事”的侥幸心理，让干部职工看清自己身边的“高压线”，不要越“雷池”，增强廉政意识。落实廉政风险点防范管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止不廉洁行为的发生，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。2、廉政风险点责任人员对照岗位职责、工作标准，查找廉政风险点的风险责任表现形式。要抓住重点环节，把廉政风险点查找活动贯穿于事前、事中、事后等各个环节，坚持贯彻预防为主，突出事前防范，加强制度预防，有效地防范各种风险。工作中要紧密结合工商行政管理职能特点，围绕四项权力，认真分析“管钱、管物、管登记、管基建、管执法”等岗位的薄弱环节，风险点排查要紧紧围绕廉政建设风险（吃、拿、卡、要、报、贪污、贿赂、违反党的纪律）、职位风险（不认真履行工作职责，缺位、越位、失职、渎职）两个方面进行排查。63、廉政风险教育要开展一个讨论，即组织“工商干部如何干干净净干事业”主题讨论；两个学习，即：党纪政纪条规学习，业务知识学习；三个谈话，即：州局纪检组长同各县市局负责人谈话，各级纪检组长同廉政风险部门负责人谈话，人事部门、监察部门负责人同廉政风险点工作人员谈话；四项教育，即：讲一次廉政教育党课，上一次预防职务犯罪讲座，观看一部先进典型示范片、一部反面典型警示片；五个活动，即：读一本廉政书籍，撰写一篇心得体会，推荐一篇优秀廉政文章，开展一次谈心活动，举行一次家庭助廉倡廉活动；落实“六能六会”，即：廉政风险点机关科室人员要努力做到能调查研究、能出谋划策、能组织协调、能撰写公文、能指导落实、能独挡一面，工商分局人员努力做到会监管、会办案、会服务、会维权、会协调、会电脑。（三）第三阶段探索实施（2009年4月13日－6月19日）1、行政审批权的防范管理（1）落实“一审一核”、“限时办结”等制度，严格企业设立登记工作流程、企业年检工作流程，防止行政许可的不作为、乱作为。（2）公示服务承诺、岗位责任人员、注册程序及时限、收费项目及标准、办事要件、注册示范文本，在注册大厅推行“服务质量评价系统”，对注册人员工作效率、服务质量等定期进行评价、反馈、警示；完善许可与收费两分离工作，实施“阳光收费”。7（3）推行企业登记疑难问题会商制度，对疑难、复杂的登记事项提交集体讨论，作出许可决定。（4）按照《延边州工商局受理行政许可申请一次性告知规定》，严格审批事项、条件、程序；制定《全州工商系统注册登记人员“一口清”工作规则》，规范“一口清”内容、标准、程序、时限。（5）档案管理专人负责，按照《延边州工商局行政许可信息和档案查询管理办法》，严格按照规定程序进行借阅、查询，保证档案资料的真实性、完整性；书式档案与电子档案必须相符，且在5日内归档。2、行政执法权的防范管理（6）强化案源预先申报工作的落实，一是按照《延边州工商局行政处罚案件核审规定》、《延边州工商局行政处罚案件管辖规定》实行案源统一管理。各级局法制部门登记备案，未经法制部门统一登记备案的，法制机构不予核审，分管领导不予审批；二是实行案件进程公示制，公示案件主（协）办人，案件进展情况；三是制定《全州工商系统大案要案报告制度》、《全州工商系统重大行政处罚案件挂牌督办制度》，明确报告（督办）案件的范围、程序、备案、结案时间、报告事项。（7）严格调查取证，落实执法能力等级认定办法，实行资格认定、分级办案。强化案件主办人制度，实行案件办理“谁主办、谁负责”。8（8）加强罚没（暂扣）财务管理，按照《吉林省罚没和扣押财务管理条例》及相关实施办法，办案、法制、财审部门各负其责，相互制约。属于先行处理的，办案机构提出处理意见，由法制部门和纪检监察部门共同监督，对罚没款物的扣留、保管、处理、销毁进行登记台账、实物、出入库交接手续、相关文书等的对照检查。（9）严格行政处罚决定。一是落实行政处罚案件集体决定制度，按照案件类型、性质、案值、罚没金额，实行队、局两级研究决定；二是推行说理式处罚决定书，案件调查终结报告、听证处罚告知书、处罚决定书，要明晰证据归责，规范行政处罚自由裁量权的使用，实行行政处罚自由裁量格式化制度，做到同案同罚、处罚合理；三是建立罚没款收缴与执行相分离机制，需强制执行的案件，由办案单位办理，法规部门配合。（10）组织执法检查。开展行政处罚案件回访，案件评查，行政许可卷宗评查活动，对执法办案和行政许可过程进行有效监督、纠正、处理。3、财务管理权的防范管理（11）规范收入管理。一是强化财务收支审批制度的落实，明确财务收支审批人员的审批权限、审批程序、审批责任；二是完善财务稽核制度，明确稽核工作权限，审核会计凭证和会计账薄、会计报表工作；三是严格执行物价部门核定的收费项目和收费标准，使用财政部门统一印制的《收费票据》及《收款收据》，9严格执行收支两条线，使各项收入全部纳入单位预算，避免单位资金的“体外循环”；四是完善《延边州工商局财务管理制度》，建立财务收支管理、预算执行、专项资金使用以及固定资产和重大项目内部督查制度。（12）规范支出管理，各项支出要严格执行省财政核批的当年预算。一是按照《延边州工商局接待工作管理规定》和《延边州工商局车辆和驾驶员管理规定》，做好车辆的统一保险、定点维修、加油，推行公务卡制度，加强成本费用和公务消费的控制管理。二是完善经费支出预算预先申报管理，明确资金支出的项目、范围、金额、依据，做到合理支出，杜绝超预算安排支出。（13）规范项目和固定资产管理。一是落实物资采购制度，物资采购小组要严格按照规定采价、购买、查验；二是完善固定资产登记管理制度，建立固定资产管理卡片，及时将固定资产进行分类分项登记、编号，如有变动及时登记按照规定进行报损报废，做到帐、卡、物相符，不得将单位资产记入其他组织和个人名下；三是进行资产清查，每年度以财产管理部门为主，财会部门参与监督，清点结果要报告单位负责人和上级主管部门；四是建立和推行重大项目集体讨论制度，对立项审批、招投标、合同签订、项目实施、资金支付、项目验收实行全过程管理。4、干部管理权的防范管理（14）制定《全州工商系统后备干部培养选拔和管理办法》，实行后备干部“选育制”。建立后备中层干部资料库，从中确定10拟提拔任用干部候选人，通过单位推荐、公选、年度考核、岗位锻炼等措施，把优秀干部充实到各级后备干部中，实行动态管理。(15)制定《干部考察失误责任追究制度》，实行干部考察预告制。根据考察对象的不同情况，通过适当方式在一定范围内发布，强化“谁推荐、谁负责”、“谁考察、谁负责”的干部任用责任。（16）落实干部监督工作联系会议制度，涉及干部提拔任用事宜，在提交党组会讨论决定前，实行新选任干部进行任职前廉政谈话和党风廉政教育测试，听取纪检监察部门的廉政审查意见。完善工商分局长任期管理，提高工商分局长履职履责的能力；