河南煤业化工集团实业板块方案090520(汇报最终定稿周PPT)（PPT52页)

河南煤业化工集团有限责任公司豫煤实业组建实施方案二〇〇九年五月一、河南煤业化工集团实业板块的现状（一）资产、业务分布情况（二）实业资产特点（一）资产、业务分布情况根据实地调研和重新划分的情况，集团公司现有实业单位148家，包括二级、三级子公司、分公司和直属单位。实业板块的资产、业务涉及电力、建材、医疗、教育等八个行业。突出表现为四个方面的特点：（二）实业资产的特点特点说明企业规模偏小资产质量较差分布点多面广，规模普遍偏小。非经营性资产比重大，资产盈利能力差。资产边界不清产权关系复杂三级单位资产边界不明确，部分二级单位产权关系不清晰，多元资本混存其中。过度依赖主业市场意识不强三级单位基本“寄生”于主业，自身没有生存能力；二级单位多数靠主业“输血”维持生存，自主发展能力较弱。人员构成复杂整体素质不高文化程度偏低、年龄结构偏大，用工形式杂乱，老弱病残人多，历史包袱沉重，稳定压力较大。二、豫煤实业组建的基本方案（一）豫煤实业组建的意义（二）豫煤实业组建的原则（三）豫煤实业组建的方式（四）豫煤实业的组织与管理模式（五）豫煤实业的组织机构（一）组建豫煤实业的目的意义从集团管理角度考虑，豫煤实业是实业板块深度整合的“助推器”为合理使用集团的管理资源，集团公司需要组建一个非核心业务的管理机构，负责实业资产管理和深度整合。从集团风险控制角度考虑，豫煤实业是存续资产处置的“减震器”。实业板块大量的存续资产和复杂的法律关系，需要集团公司与实业板块之间建立防火墙机制。从集团业务发展方面考虑，：豫煤实业是新兴产业的“孵化器”。新兴业务的发展和新兴产业的培育，需要建立一个集团公司新兴产业的“孵化器”。（二）豫煤实业的组建原则1、坚持板块梳理与企业稳定统筹兼顾的原则2、坚持实业板块与主业板块协同发展的原则3、坚持市场运作与内部扶持适度结合的原则4、坚持风险控制与自主发展合理平衡的原则5、坚持新兴业务培育与存续资产管理并重的原则1、坚持板块梳理与企业稳定统筹兼顾的原则坚持因企制宜、一企一策，兼顾实业单位的资产、人员状况和自我生存能力；本着“资产清晰、员工支持、分后能活”的原则，努力取得职工对产业板块划分的理解和支持，确保在稳定的前提下，积极稳妥推进板块梳理。对不具备剥离条件或根本没有生存能力的单位，不能一刀切，不可操之过急。2、坚持实业板块与主业板块协同发展的原则做强做大主业板块是集团公司的目标要求，分离搞活实业板块是集团公司和谐发展的前提条件。在产业板块梳理过程中，既要考虑有利于主业板块将来的上市，又要考虑实业板块目前的生存。保持适度的关联交易，兼顾二者的协同发展，合理划定实业板块与主业板块的资产和人员边界。3、坚持市场运作与内部扶持适度结合原则鉴于实业资产过度依赖主业的现实，豫煤实业组建初期，集团公司在规范关联交易、确保市场运作的前提下，在产品、服务和销售渠道上，应按照“同等优先”原则对其予以扶持；利用集团公司技术、人才、品牌等方面的优势，支持实业板块持续生存和发展。4、坚持风险控制与自主发展合理平衡的原则为降低豫煤实业对河南煤业化工集团管理资源和技能上的消耗。在经营上，应给予实业板块适度的自主经营权，但在产权、投资、资金管理等方面要严格控制，注重投资回报。要通过加强风险控制，提升资产价值；通过整合存量资产，扶持实业板块自主发展。5、坚持新兴业务培育与存续资产管理并重的原则豫煤实业要在集团公司管控下，对下属实业业务资产提供支持，积极培养新兴业务和新的经济增长点。不断加强存续资产的管理，对存量优质资产适时通过资产重组，引进产业关联度较高的战略投资者，实施股份制改造，择机上市。对质量较差的存量资产或非经营性资产，积极争取政策，依法依规有序退出。（三）豫煤实业的组建方式集团公司以现金出资方式设立独资公司——“河南煤业化工集团豫煤实业有限公司”（简称“豫煤实业”，拟核准名称）豫煤实业拟定注册资本金3亿元人民币；注册资本分期到位，公司设立时现金出资1亿元人民币，剩余注册资本金根据实业板块项目的资金需求情况在三年内出资到位。（四）豫煤实业的组织与管理模式纵向管理层级河南煤化集团豫煤实业一级二级三级医疗卫生单元建材业务单元电力热力单元其它业务单元考虑因素组织形式从集团管理角度考虑：实业业务板块属集团公司非核心业务，为了避免对集团管理资源和技能过多的消耗，需要组建豫煤实业，协助集团公司管理实业板块的资产和股权，实施业务板块深度梳理，加强实业资产的运营管理和风险控制。从集团风险控制方面考虑：组建豫煤实业可以建立起实业板块与集团公司之间的防火墙。从业务发展方面考虑：实业业务涵盖范围较广，地域分散度高，豫煤实业的管理重点管理产权、资产、业务梳理等关键点公司制组织形式事业部制管理模式公司制组织形式事业部制管理模式豫煤实业组建初期，纳入实业板块的资产、股权的所有权暂不发生转移，但其管理权由豫煤实业行使。未来豫煤实业逐步通过增资、资产、股权划转等多种方式对其下属资产进行深度梳理，实现真正意义上的公司制管理。豫煤实业更加突出专业化管理的职能，与河南煤业化工集团各职能部门形成矩阵式的二维管理架构，让煤炭等主业板块集中精力进行生产经营，突出发展核心业务。豫煤实业的管控目标通过加强风险控制，提升实业资产价值，适时进行资产重组，孵化优势企业上市。通过整合内部存量资产，跟踪研究国家产业政策，积极培养新兴业务和新的经济增长点。通过争取国家相关政策，规范处置存续资产，逐步实现不良资产的有序退出。（五）豫煤实业的组织机构鉴于实业板块企业点多面广、产权关系复杂、人员素质偏低、稳定压力较大的实际情况，建议集团公司在考虑豫煤实业的组织机构时：按照公司法，健全豫煤实业的法人治理结构，设立设董事会、经理层和监事会。按照《中国共产党组织条例》、《工会法》的有关规定，加强党群工作力量，设立党群组织。业务单元业务单元业务单元公司高层财务部综合办公室战略规划部运营管理部豫煤实业的战略定位及关键职能战略定位关键职能河南煤化集团战略管理中心资本运营中心人力资源中心运营管控中心财务管理中心资源管理中心集团战略规划制定与实施监控、实施评价资本运营项目运作、重大投融资项目管理、资产管理、产权管理经营者选聘和培养、外派董事监事激励、考核、内部人才市场、企业文化建设经营计划审批、集中采购管理、关联交易协调、公共关系协调、政策制定管理资金计划管理、预算控制、财务分析、经营目标考核、审计监察品牌资源、实物资源、矿业资源、项目资源、技术资源豫煤实业战略实施中心运营管理中心资产管理中心支持服务中心实业板块的深度梳理；战略的制定与实施；关键业绩指标的完成经营计划与预算的制定、申报、执行；下属业务单元运营的管理、协调、监控股权、资产的管理、企业改制管理内外部关系协调、人力资源管理、关联交易协调等实业业务单元运营管理中心本单位经营计划与预算的申报和执行、关键业绩指标的完成技术管理、销售管理、财务管理、人力资源管理、安全管理、采购管理等豫煤实业的职能部门及主要职责部门主要职责综合办公室行政后勤事务、人力资源管理、党群工作、企业文化与宣传、审计监察等战略规划部公司战略规划管理、业务板块再梳理、项目建设管理、资本运作、企业改制等运营管理部经营计划管理；经营业绩考核；内部经营协调与监控；经营活动分析等财务部财务核算、预算管理、投融资管理、资金管理等三、豫煤实业的资产、人员边界（一）资产边界（二）人员边界（三）拟划入豫煤实业的单位情况（一）资产边界1、实业板块资产边界界定至五家成员单位所属二级单位；二级单位下属的服务性机构、多经三产单位及更低级别的企业、单位不作分拆，随原主体企业一并划归相应的产业板块。2、有独立生存能力或有进一步整合可能的公司、单位可纳入实业板块。（一）资产边界3、三级及以下单位资产、人员边界清晰，发展潜力较大，经济效益较好，经营收入在5000万元/年以上的可划入实业板块。4、未进入集团公司4+3板块、规模比较小的机构、企业、单位仍留原主体企业管理；产权不清晰、自我生存能力差，存在问题大的企业、单位及已经关闭或正在关闭的企业，暂留原主体企业，待辅业改制或遗留问题处理完毕后再适时纳入实业板块。（二）人员边界1、实业单位在册且在岗的员工，按照人随资产走的原则进入实业板块；资产所有权及股权未变更之前，人员仍维持原管理模式。2、在册不在岗、不在册或划入实业板块单位原代管的特殊人员群体，在成员单位存续期间，按照分散管理的原则，稳定工作及统筹外项目等相关费用仍有各成员单位按原管理办法执行。（三）拟划入豫煤实业的单位情况按上述标准划分，本次拟纳入豫煤实业的单位共66家，其中永煤公司26家，焦煤公司15家，鹤煤公司25家。中原大化和煤气公司的实业单位不再分拆。66家控股、参股及直属实业单位，涉及资产总额281亿元，净资产77亿元，河南煤业化工集团享有的权益净资产为26.8亿元；涉及人员24766人，其中：在职从业人员14506人，离退休等特殊人员群体10260人。1、永煤公司下属实业单位（26家）（1）控股公司（4家）：河南省国龙置业有限公司洛阳永龙电力有限公司永城市龙宇大酒店有限责任公司洛阳明珠热电1、永煤公司下属实业单位（26家）（2）参股公司（16家）：商丘天龙投资公司永城煤电控股集团汇龙水泥有限公司永城煤电集团天龙建材有限公司中诚信托有限责任公司郑州工业安全职业学院永城精创实业有限公司商丘市力源煤炭有限公司张家港香山宾馆有限责任公司1、永煤公司下属实业单位（26家）国电民权发电有限公司广州略达科技有限公司商丘裕东发电有限公司商丘诚信中小企业担保有限公司商丘城市信用社股份有限公司河南今日文化传媒有限公司徐州中矿大印刷科技有限公司上海宝晟能源有限公司1、永煤公司下属实业单位（26家）（3）参股改制单位（5家）：永城煤电集团光大实业有限公司永城煤电控股集团先帅百货有限公司永煤集团总医院永城煤电集团正宇实业有限公司永城煤电集团兴龙服务有限公司（4）直属单位（1家）：永煤控股热电厂2、焦煤公司下属实业单位（15家）（1）控股股公司（4家）：焦作矿务电力有限公司冯营电力有限责任公司焦作千业水泥有限责任公司焦作煤业（集团）煤层气开发利用有限公司2、焦煤公司下属实业单位（15家）（2）参股改制单位（3家）：焦作煤业（集团）东方宾馆有限责任公司焦作煤业（集团）有限责任公司中央医院焦作新亚商厦有限责任公司2、焦煤公司下属实业单位（15家）（3）未参股改制单位（6家）：焦作李封工业有限公司焦作市焦西工业有限公司焦作筑王水泥有限责任公司焦作新东工贸有限公司焦作职工医学院鑫华宝公司2、焦煤公司下属实业单位（15家）（4）直属单位（2家）：焦作煤业集团职工教育培训中心焦作煤业集团有限责任公司电冶分公司3、鹤煤公司下属实业单位（25家）（1）控股公司（5家）：鹤壁迎宾馆宾馆（福田国际俱乐部）鹤壁福田舒布洛克建材有限公司鹤壁电星电气有限责任公司环保建材天宏钢结构3、鹤煤公司下属实业单位（25家）（2）参股公司（14家）：河南省豫鹤同力水泥有限公司鹤壁丰鹤发电有限责任公司鹤壁市新生能源供应有限公司鹤壁煤国电荥阳煤电一体化有限公司河南宇宙人工晶状体研制有限公司鹤壁市华信电子有限责任公司鹤壁中原赛科科技有限公司3、鹤煤公司下属实业单位（25家）英资迈世通（鹤壁）药业有限公司河南鹤源水务有限公司中古友好眼科医院有限公司河南省煤层气开发利用有限公司郑州鹤煤煤层气有限公司周口煤炭煤层气有限公司豫煤爆破器材3、鹤煤公司下属实业单位（25家）（3）直属单位（6家）：鹤煤公司五一一厂鹤煤宾馆鹤煤职工总医院鹤煤第二职工医院鹤壁煤业技师学院135电厂四、实业板块梳理过程中需要关注的问题（一）已改制辅业单位的管控模式（二）政策性关停电厂遗留问题的处理（三）板块梳理与辅业改制的关系（四）人资匹配的问题（五）