代办股份转让系统简介及投资问题解答

代办股份转让系统简介及投资问题解答（更新时间：2004年5月12日）一、代办股份转让系统简介二、代办股份转让系统可能成交价格预揭示制度三、代办股份转让投资问题解答1、何为证券公司代办股份转让？2、股份转让是如何分类的？3、投资者如何从股票简称上识别股份每周转让的次数？4、开立股份转让帐户需要提供哪些资料和缴纳多少费用？5、投资者办理退市公司股份托管手续需提供哪些资料？一般程序是怎样的？6、股份转让规则是如何规定的？7、投资者如何委托转让股份？8、出现哪些情况将暂停股份转让？出现哪些情况将终止股份转让？9、投资者如何领取挂牌公司的分红派息？10、投资者怎样进行股份的非转让过户？非转让过户的费用是如何收取的？11、投资者如何挂失补办股份转让帐户？12、如何查询股份转让帐户资料？司法机关及其他有权机关在什么情况下才能冻结股份转让帐户？13、投资者如何变更股份转让帐户资料？14、投资者如何注销股份转让帐户？15、退市公司进入代办股份转让系统进行股份代办转让应具备什么条件？16、为什么退市公司投资者在代办股份转让前必须要开立股份转让帐户？17、退市公司的投资者如何在代办股份转让系统转让股份？18、从事代办股份转让主办券商业务的证券公司需要具备哪些基本条件？19、主办券商从事代办股份转让业务应当承诺遵循哪些自律要求？20、主办券商如何督促股份转让公司履行信息披露义务的责任？21、主办券商如何向投资者揭示股份转让风险？22、主办券商在什么情形下会被终止业务资格？一旦主办券商丧失业务资格，将如何保证代办股份转让业务正常进行？一、代办股份转让系统简介代办股份转让是证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供股份转让服务。为妥善解决原STAQ、NET系统挂牌公司流通股的转让问题，2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动，7月16日第一家股份转让公司挂牌。为解决退市公司股份转让问题，2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。股份转让以集合竞价的方式配对撮合，现股份转让价格不设指数，股份转让价格实行5%的涨跌幅限制。股份实行分类转让，股东权益为正值或净利润为正值的，股份每周转让五次；二者均为负值的，股份每周转让三次；未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的，股份每周转让一次。代办股份转让是独立于证券交易所之外的一个系统，投资者在进行股份委托转让前，需要开立非上市股份有限公司股份转让账户。代办股份转让投资风险较大，投资者应有充分的了解。投资者在与证券营业部签订委托协议，进行股份代办转让前，应认真阅读《股份转让风险提示书》，理解所提示的风险，承诺自己承担投资风险，并签名确认。股份转让公司依据《股份转让公司信息披露实施细则》等信息披露的要求，履行信息披露义务。按照股份转让方式分类，对股份转让公司的信息披露执行不同的标准。股份每周转让五次的公司，信息披露参照上市公司标准执行；股份每周转让三次的公司，在会计年度结束后的四个月内，必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。主办券商依据委托代办股份转让协议，对股份转让公司信息披露行为进行监督，指导、督促股份转让公司依法及时、准确地披露信息。对不履行信息披露义务的股份转让公司，主办券商有义务暂停其股份转让。中国证券业协会委托深圳证券交易所对股份转让行为进行实时监控。中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。截止2003年底，在代办股份转让系统挂牌的公司有12家，股票14只，投资者开户数17万，总市值58亿元人民币，A类股份流通市值为25亿元人民币，B类股份流通市值为1,422万美元。二、代办股份转让系统可能成交价格预揭示制度可能成交价格预揭示是指在最终撮合成交前若干既定的时间点，对每一时间点前输入的所有买卖委托按照集合竞价规则虚拟撮合所形成的价格分时点进行揭示的制度。代办股份转让系统试行的可能成交价格预揭示制度是在现行集合竞价规则的基础上，分别于转让日的10:30、11:30、14:00揭示一次可能的成交价格，最后一个小时即14:00后每十分钟揭示一次可能的成交价格，最后十分钟即14:50后每分钟揭示一次可能的成交价格。代办股份转让系统的可能成交价格预揭示与主板市场行情揭示有两点不同：一是代办股份转让系统预揭示的价格是虚拟成交价，而主板市场行情揭示的价格是真实的成交价；二是可能成交价格预揭示只揭示既定时点可能的成交价格，不揭示成交量，而主板市场行情既揭示成交价又揭示成交量。三、代办股份转让投资问题解答1、何为证券公司代办股份转让？证券公司代办股份转让是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供的股份转让服务。2、股份转让是如何分类的？代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分类转让。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让五次：⑴规范履行信息披露义务，⑵股东权益为正值或净利润为正值，⑶最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。上述股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值；净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值。股东权益和净利润均为负值，或最近年度财务报告被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见的公司，其股份每周转让三次；未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的公司，其股份实行每周星期五集合竞价转让一次的方式。3、投资者如何从股票简称上识别股份每周转让的次数？投资者可从股票简称最后的一个字符上识别股份转让的次数。每周一、二、三、四、五各转让一次，每周转让五次的股票，股票简称最后的一个字符为阿拉伯数字5；每周一、三、五各转让一次，每周转让三次的股票，股票简称最后的一个字符为阿拉伯数字3；仅于每周星期五转让一次的股票，股票简称最后的一个字符为阿拉伯数字1。4、开立股份转让帐户需要提供哪些资料和缴纳多少费用？投资者开立股份转让帐户需提供的资料如下：⑴境内个人：中华人民共和国居民身份证（以下简称身份证）及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。⑵境外个人：有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。⑶境内机构：企业法人营业执照或注册登记证书及复印件或加盖发证机关印章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。⑷境外机构：注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件、董事会或董事、主要股东或有权人士的授权委托书、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效证明文件及复印件。开户费用：境内个人每户30元人民币，境内机构每户100元人民币；境外个人每户4美元，境外机构每户15美元。5、投资者办理退市公司股份托管手续需提供哪些资料？一般程序是怎样的？投资者办理登记托管手续时，除携带开户所需的资料外，还应提供原证券交易所证券帐户卡原件及复印件、股份转让帐户卡，并填写非上市公司股份登记托管申请表。主办券商在核查投资者的证券帐户、股份转让帐户号码、姓名、证件号码及股数无误后，为投资者提供股份登记托管确认单。6、股份转让规则是如何规定的？转让时间：股份转让日委托申报时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。竞价方式：在股份转让日下午3：00以集合竞价的方式配对撮合成交。交易单位：股份转让以手为单位，每手等于100股。申报规则：申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，可一次性申报卖出。报价单位：A类股份每股价格，最小委托买卖单位为人民币0.01元；B类股份每股价格，最小委托买卖单位为0.001美元。涨跌幅限制：涨跌幅限制为前一交易日转让价格的5％。7、投资者如何委托转让股份？委托方式：投资者进行股份转让，可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式进行。转让费用：转让佣金按股份转让金额的3‰收取，其他费用与A股相同。交割：投资者于T+1日到原委托营业部进行交割，交割可在柜面进行也可在自助交割机上进行。8、出现哪些情况将暂停股份转让？出现哪些情况将终止股份转让？根据规定，出现以下情况之一的,股份暂停转让：⑴公司于转让日公布定期报告,股份当日暂停转让,下一个转让日恢复转让；⑵公司召开股东大会,会议期间为转让日的,股份暂停转让；⑶公司于转让日披露董事会有关“股份置换决议公告”或“股份终止代办转让公告”,股份当日暂停转让；⑷在公共传播媒介中出现股份转让公司尚未披露的消息，可能对股份转让产生较大影响的，可实施暂停转让，直至股份转让公司对该消息做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让；此外，股份转让公司出现以下情形之一的，中国证券业协会，或证券公司报经中国证券业协会批准后，可以对其股份暂停转让，直至导致暂停转让的原因消除后恢复转让：①股份转让公司违反委托代办协议；②有关管理部门依法做出暂停转让的决定；③公司有重大违法行为；④公司发生影响股份转让的其他重大事件。出现下列情形之一的，股份转让公司或证券公司应当公告并终止股份转让。⑴股份转让公司获准上市或被收购；⑵股份转让公司或证券公司解散、依法被撤销、破产；⑶由于技术、管理上的原因，股份转让公司或证券公司不能实际履行其职责。9、投资者如何领取挂牌公司的分红派息？股份转让公司实施分红派息，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于股权登记日（R日）的次一工作日，将红股或股息自动划入投资者股份托管在证券公司处的证券账户或资金账户上。10、投资者怎样进行股份的非转让过户？非转让过户的费用是如何收取的？股份非转让过户包括股份的继承、赠与、财产分割及强制执行等过户形式。⑴投资者办理因继承而发生的股份非转让过户申请，需提交以下材料：①继承公证书；②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；③继承人身份证、股份转让帐户卡及复印件；④股份托管证券营业部出具的所涉股份冻结证明。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。⑵投资者申请办理职工股赠与，需提交以下材料：①赠与公证书；②赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件；③受赠方身份证及复印件；④当事人双方股份转让帐户卡及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。⑶投资者因财产分割而发生的股份非转让过户申请，需提交以下材料：①法院的判决书（调解书）或经婚姻登记机关确认的离婚协议；②当事人的身份证及股份转让帐户卡。⑷人民法院依据已生效的裁判文书要求对投资者持有的股份进行强制过户的，应出具介绍信、判决书（调解书、仲裁书）、协助执行通知书及执行人员工作证，由代理机构按有关法律法规查验证件、法律文书无误后，予以办理。开户代理机构办理股份非转让过户业务，按所涉股份上一转让日收市价×股份转让手续费率×股数的标准向当事人双方分别收取手续费，并按所涉股份上一转让日收市价×证券交易印花税税率×股数的标准向当事人双方分别收取印花税。11、投资者如何挂失补办股份转让帐户？股份转让帐户卡毁坏或遗失的投资者，应向开户代理机构申请挂失补办股份转让帐户卡，可以选择补办原号或新号的股份转让帐户卡。投资者申请挂失补办股份转让帐户卡需提交以下材料：⑴境内个人：身份证及复印件，或者户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并加盖公安机关印章的身份证明及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。⑵境外个人：有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。⑶境内机构：企业法人营业执照或注册登记证书及复印件或加盖发证机关印章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。⑷境外机构：注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件、董事会、董事、主要股东或有权人士的授权