交易第八章

单选题1.融资融券业务中，冲抵保证金的国债折算率最高可达。DA：75%B：80%C：70%D：95%2.融资融券的期限。BA：不超过3个月B：不超过半年C：不超过1年D：双方商定3.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。BA：客户信用交易担保资金账户B：客户信用交易担保证券账户C：信用交易证券交收账户D：信用交易专用证券交收账户4.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。CA：10万元以上15万元以下B：15万元以上20万元以下C：20万元以上50万元以下D：30万元以上50万元以下5.融资卖出的申报价格不低于该证券的。CA：收盘价B：前一日平均收盘价C：最新成交价D：净值6.融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满（）。DA：24个月B：12个月C：9个月D：3个月7.（）用于客户存放交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资。AA：客户信用交易担保资金账户B：客户信用交易担保证券账户C：信用交易资金交收账户D：融资专用资金账户8.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于。CA：15%B：20%C：50%D：100%9.融资融券业务中，在流通市值不达标的情况下，融资买入的标的股票的流通股本不少于。CA：5亿股B：3亿股C：1亿股D：5000万股10.（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。CA：董事会B：业务决策机构C：业务执行部门D：分支机构11.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日（）个交易日内向证券公司申报。BA：2B：3C：5D：1012.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。BA：一级B：二级C：三级D：初始13.证券公司开展融资融券业务的基本原则不包括（）。BA：合法合规原则B：分数管理原则C：独立运行原则D：岗位分离原则14.融资融券业务中，冲抵保证金的交易所交易型开放式指数基金折算率最高可达（）。AA：90%B：80%C：70%D：65%15.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，须符合（）。BA：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%B：接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C：按对客户融资规模的10%计算风险准备D：按对客户融券规模的20%计算风险准备16.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于融资融券的额度的（）。AA：50%B：40%C：30%D：20%17.客户信用证账户为证券公司客户信用交易担保证券账户（）证券账户。BA：一级B：二级C：三级D：初始18.标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。DA：在交易所上市交易满2个月B：融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C：股东人数不少于1000人D：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%19.融资买入，融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。BA：1000股（份）B：100股（份）C：1000手D：100手20.证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。AA：5%B：10%C：15%D：20%21.证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。AA：证监会B：证券交易所C：证券业协会D：中国结算公司22.融资的标的证券（）。AA：在交易所上市交易满3个月B：股东人数不少于3000人C：融资卖出标的股票的流通股本不少于一亿股或流通市值不低于5亿元D：以上都是23.交易所交易型开放式指数基金拆算率最高不超过（）。AA：90%B：85%C：95%D：80%24.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。CA：100%B：200%C：300%D：400%25.证券公司应当每个交易日22：00前向（）报送当日个标的证券融资买入额，融券卖出量等。BA：证券登记结算公司B：证券交易所C：证监会D：证券业协会26.客户融资买入时，融资保证金比例不得低于（）。CA：15%B：20%C：50%D：100%27.证券公司擅自经营融资融券义务，处以以下处罚，没收非法所得，对直接负责的主管人员和责任人员给予警告并处于（）的罚款。BA：5万—20万B：3万—30万C：3万—20万D：5万—30万28.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。CA：5B：8C：10D：1129.融资融券业务标的证券为股票的，则股东人数不得少于（）。CA：1000人B：2000人C：4000人D：1万人30.证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件之一是（）。CA：证券经纪业务已满二年B：公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚C：最近6个月净资本均在12亿以上D：以上都是31.客户维持担保比例不低于（）。AA：130%B：300%C：200%D：150%32.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买入的权益归（）所有，客户融券卖出证券的权益归（）所有。BA：证券公司、客户B：客户、证券公司C：客户、证券交易所D：证券交易所、客户33.融资融券最长期限不超过（）个月。CA：12B：3C：6D：934.证券公司应当在每一月份结束后（）日内向证监会注册，证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的开户数量。CA：7B：5C：10D：335.冲抵保证金的有价证券，国债折算率最高不超过（）。AA：95%B：90%C：98%D：85%36.证券公司应当与每个交易日（）前向交易所报送当日标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量数据。DA：12：00B：15：00C：20：00D：22：0037.证券公司应当每一个月结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。AA：10B：15C：20D：3038.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。AA：董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B：业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构C：业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D：业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会39.证券公司为客户买卖融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。CA：10%B：20%C：5%D：30%40.单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复期融资买入，并向市场公布。CA：10%B：15%C：20%D：30%41.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处于（）万元以上（）一下罚款。CA：1，10B：2，20C：3，30D：5，50多选题1.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。ACDA：在交易所上市满3个月B：融资卖出标的股票的流通股本不少于2亿或流通市值不低于5亿元C：股东人数不少于4000人D：近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%2.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户资融券规模多过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。ABA：资产流动性不足B：净资本规模和比例不符合监管规定C：盈利能力下降D：业务管理风险加大3.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。ACDA：融资融券业务客户的开户数量B：对全体客户和前5客户的融资、融券余额C：客户交存的担保物种类和数量D：强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额4.客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融资数量对证券公司进行补偿。ABCDA：证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利B：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融资客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式C：证券发行人向原股东配售股份的，由证劵公司和融券客户根据双方约定处理D：证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券是原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理5.严格控制业务集中度的有关规定有（）。ABDA：对单一客户融资规模不得超过净资本的5%B：对单一客户融券规模不得超过净资本的5%C：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%6.证券公司融资融券业务的信息技术风险控制的措施包括（）。BCDA：通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B：建立完善的融资融券业务信息技术系统C：制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D：定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练7.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。BDA：客户融资买入证券的权益归证券公司所有B：客户融资买入证券的权益归客户所有C：客户融券卖出证券的权益归客户所有D：客户融券卖出证券的权益归证券归证券公司所有8.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。ABCDA：制度不全B：管理不善C：控制不力D：操作失误9.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。ABCDA：调整标的证券标准或范围B：调整可冲抵保证金有价证券的折算率C：调整融资、融券保证金比例D：调整维持担保比例10.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的。责令规定，给予警告。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。ABCDA：未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B：推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C：未按照规定制定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D：未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款11.从事融资融券业务应遵守以下原则（）。ABCDA：证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离，相互制约B：证券公司对融资融券业务实行集中统一管理C：融资融券业务与证券资产管理业务，证券自营业务，投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D：必须经证监会批准12.证券公司经营融资融券业务试点的条件包括（）。BCDA：证券经纪业务已满2年B：被证券交易所评审为创新式点类证券公司C：公司治理健全，内部控制有效D：最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上13.证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些？（）ABCDA：信息技术风险B：业务管理风险C：用为规模及集中度风险D：市场风险14.融资融券业务管理风险控制的措施包括（）。ABCDA：制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训B：对重要的业务环节，实行双人双岗复核，并强制留痕C：公司总部对业务经营情况，主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D：公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核15.证券公司接受融资融券业务委托，申报指令应该包括以下哪些（）？ABCDA：席位代码B：价格C：客户的信用证券账户号码D：数量16.可作为融资买入或融券卖出