《霸权之后》读书笔记

《霸权之后》读书笔记《霸权之后》是基欧汉最重要的著作，它的问世也是新自由制度主义学派确立的标志。基欧汉关于机制的主要的观点都在本书中。这本书中，基欧汉提出的一个中心命题是：在没有霸权国家存在的情况下，国际合作能够维持下去吗？如何才能维持？作者认为霸权之后的合作是可能的，也是必要和可行的。这对于正统的现实主义的“霸权稳定论”无疑是个挑战。本书先从霸权稳定论出发，引出国际机制，通过国际机制来证明霸权之后的合作是可以维持的。霸权稳定论是一种“霸权带来稳定”说，“有霸则稳，无霸不稳”，这种理论的逻辑是一种以权力为基础的国际合作观，也即在霸权国家存在的情况下，各国之间的合作就能够维持，而如果没有霸权国家，那么各国之间就会处于纷争的状态。霸权稳定论假设，国际体系中的秩序、合作、安全、汇率稳定等诸如此类的东西，类似经济学上所谓的公共物品。由于公共物品具有非排他性和非竞争性，也就是说无论你参不参与公共物品的建设，你都可以享受公共物品所带来的便利，这就产生了搭便车的行为，这种行为必然会导致公共物品的确实，产生“公地悲剧”，这时该怎么办？这时就需要霸权国家来提供公共物品了，按照金德尔伯格等人的学说，只有霸权国才既有动机也有能力和责任提供这类“公共产品”，“乐于承担维护该体系的过多的责任”。霸权国的经济权力可以对世界经济的运转发挥至关重要的作用，它在既定的问题范围内，建立为所有经济活动的主体集中关注和遵循的原则、规章和决策程序，确定何为合法、何为非法，防止和处罚欺诈行为并着手解决“搭便车”现象。霸权国的存在可以源源不断地提供新的公共商品，让资本稳定地流动，从而可以有效地维持国际经济秩序的稳定，这就是金德尔伯格所说的世界经济“稳定器”的作用。霸权国家出于为共同利益献身的目的而承担起这些成本是极其重要的。吉尔平从成本收益角度指出霸权国一家自身的经济活动加速了自身衰弱的趋势。根据经济学中边际收益递减法原则，霸权国家提供公共商品的成本与从中获取的收益是成反比的。霸权国家对国际秩序的控制是以“经济上有声誉”为基础。然而，为维持秩序而付出的成本又是不断上升的。“经济剩余”因边际收益递减法则和经济结构的“软化性”越来越少，最后导致霸权国家的能力完全失去；另外，由于存在搭便车者，霸权国往往长时间为保证公共商品的充分供应而付出远远超出其应承担的成本，从而加重了公共商品的成本负担，削弱霸权国家的实力。一旦霸权国国力衰竭，国际社会马上会出现政治不稳定和自由贸易体制的瓦解，随之会出现为争夺霸权的战争，霸权衰落，霸权出现，周而复始。书中，作者明确地对这种正统的以权力为基础的国际合作理论提出质疑，认为霸权后的合作是可能的，也是必要和可行的。为了解释霸权后合作的可能性和现实性，基欧汉引入了一个关键的概念，即国际机制。基欧汉对霸权稳定论进行了修改，认为是霸权国家倡导下的国际机制，确保着世界政治经济中的合作与和平。他认为霸权国家提供公共物品，是通过创设机制，利用机制实现的，比如二战后的布雷顿森林体系。国际机制在自助体系的国际社会中对国际社会的无政府性起到限制作用。国际机制最重要的作用就是缓和无政府状态对国家间合作的限制，促进国际合作。第一，国际机制可以提供确一种模糊的法律框架，起到一定的奖惩作用，同时也可以使行为体的行为更加容易预测，它以让双方或各方受益的方式促进行为体之间的合作。第二，降低了交易成本。首先，国际机制降低了合法谈判的交易成本，增加了非法谈判的交易成本；其次，各国谈判拟定协议的成本更加低廉。国际机制提供了各国拟定协议的原则，有国际组织依托的国际机制还能为拟定协定的国家提供一个论坛和决策程序；最后，还可以取得规模效益。一旦一个机制建立起来以后，处理每一个追加议题的边际成本将比没有机制更低，比如关贸总协定。第三，提供更为完备的信息。在自助的国际体系中，行为体之间存在共同利益，但信息不对称有可能成为行为体选择合作的障碍，而国际机制的作用之一就是为行为体提供较为完备的信息，促进合作。作者把国际社会看成是市场失灵的情况，而机制的作用是克服导致市场出现失灵的因素，从而使市场上的交易虽然有摩擦，但也能有序的进行，即行为体之间虽然存在利益的分歧，但是共同利益以及相关机制的存在使得合作得以实现。而机制克服“市场失灵”的方法就是：创建法律责任模式；降低交易成本；提供更为完备的信息。霸权国家建立了国际机制维持了国际稳定，促进了合作，霸权国家衰落了会怎么样呢？在作者看来，霸权衰落和国际机制的崩溃之间存在一个“时滞”。机制往往存在惯性，使它们对确保霸权之后世界中的合作与和平仍然起着独立的作用。因此，机制的维持和建设就成为霸权之后合作与和平能否持续的关键因素。国际机制是国家创造出来的实现特定目的的工具，一旦被创造出来就会在一定的环境中发挥其作用，除非国际机制的原则和具体规则已不适应国际社会当时的环境。国际机制的维持也会遇到障碍，这主要包括两方面，一是作为自助体系中的行为体，国家可以自行选择是否继续合作，或者说是否继续遵守这一机制。另一方面，机制的生成是有成本的，而机制的原则和规则的实施也是需要成本的。针对第一个问题，作者指出国际机制具有关联性，国家只注重眼前利益而选择不再遵守已做出的承诺，那么其长远利益会遭受更大的损失。而且，国家在某一领域违背国际机制，就会受到其他领域相关联机制的惩罚，就像博弈论中的多重博弈和多次博弈。针对第二个问题，基欧汉指出机制可以减轻惩罚中的“集体行动的困境”。基欧汉并没有着重论述对违反机制的行为体的惩罚，而是强调“声誉”的重要性，明智的国家不会轻易地违反国际机制。所以国际机制依然会发挥作用，依然能促进国际合作，霸权之后的国家间合作是可能的，是可以持续的。作者强调国际机制的重要性，但国际机制是谁的机制？机制本身是霸权国创设的，是维持霸权的工具，霸权国具有规则制定权，小国、弱国的权利没有相应的保证，机制内部本身就是不平衡的，这就导致了机制本身就具有动荡性。其次作者指出国际机制具有关联性，国家会从其长远利益出发，国家在某一领域违背国际机制，就会受到其他领域相关联机制的惩罚，就像博弈论中的多重博弈和多次博弈。但是，博弈在大多数情况下是不平等的，权力的大小在博弈中的作用反而被忽略了。强国、大国可以决定谁可以参与博弈，博弈的议题是什么，博弈的规则又是什么等等。最后，书中并没有解释为什么有些机制可以促进合作有些机制却不可以，例如国际机制为什么在贸易领域的作用比在气候领域的作用大？