《证券交易》模拟试卷一

《证券交易》模拟试卷一一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分）1.下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A.市场性B.连续性C.经济性D.公平性2.证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。A.证券交易所B.登记结算公司C.开户的商业银行D.中国证监会3.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体。这两个交易主体为（）。A.以券融资方和以资融券方B.以券融资方和资金需求方C.以资融券方和资金供应方D.资金贷出方和资金供应方4.交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A.清算B.交割C.结算D.登记5.证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A.可以使用B.可以借用C.可以租用D.也不能使用6.参与交易的各方应当获得平等的机会。这是（）原则。A.公开B.公平C.公正D.平均7.（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。A.证券委托账户B.证券交易账户C.证券交易结算资金账户D.证券账户8.境内居民个人开立B股资金账户的最低余额为等值（）。A.500美元B.800美元C.1000美元D.2000美元9.严格地说，在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在证券登记结算公司保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。A.等于B.小于C.大于或小于D.约等于10.根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。A.999.9万股B.9999.9万股C.99999.9万股D.100000万股11.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：财务状况良好，最近（）各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。A.1年B.2年C.3年D.5年12.在证券公司自营业务中，（）是投资运作的最高管理机构。A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.投资专业委员会13.申请设立证券营业部的证券公司应具备的条件之一是：近（）没有出现连续亏损。A.3年B.2年C.1年D.半年14.股票交易如果在证券交易所进行，可称为（）。A.柜台交易B.店头交易C.场外交易D.上市交易15.对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A.开放式基金B.债券基金C.封闭式基金D.股票基金16.证券经纪商对委托人的义务有（）。A.按规定收取服务费用B.替委托人的资产保值C.不接受全权委托D.替委托人盈利17.客户申请开展融资融券业务要在（）开立信用证券账户和信用资金台账。A.登记结算公司B.存管银行C.证券公司D.证券交易所18.从国际上来看，金融期货在实践中主要有三种。下面的（）不属于金融期货。A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股权类期货19.证券公司自营业务面临的主要风险是（）。A.市场风险B.法律风险C.政策风险D.经营风险20.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录。A.证券公司B.证券登记结算公司C.交易所D.债券发行者21.在一段时间内所有交易集中在一个特定日期进行交收，被称为（）。A.发行日交收B.会计日交收C.随时交收D.滚动交收22.证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%23.证券登记结算公司根据送股申请，于（）登记送股。A.权益登记日后2天B.权益登记日前1天C.权益登记日D.权益登记日后1天24.根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》的规定，发行人及其主承销商可以向证券交易所申请将资金申购上网定价发行流程缩短一天。其中，摇号抽签、中签处理为（）。A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日25.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）。A.1倍B.2倍C.3倍D.4倍26.可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按（）和规定比例将债券转换为股票。A.市场价格B.当日开盘价格C.规定价格D.当日收盘价格27.以下的（）不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有符合《证券法》规定的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录28.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）、13:00至15:00。A.9:15至11:30B.9:15至9:25、9:30至11:30C.9:20至11:30D.9:20至9:25、9:30至11:3029.证券的涨跌幅价格与下列（）因素无关。A.1+涨跌幅比例B.1–涨跌幅比例C.前日收盘价D.当日价格30.不属于证券服务部业务范围的是（）。A.代理买卖B.代理还本付息、分红派息C.客户交易结算资金存取D.证券代保管、鉴证31.深圳证券交易所相关规则规定，深圳证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。A.0.01B.0.001C.0.005D.0.0532.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%33.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）。A.T+2日B.T+3日C.T+4日D.T+5日34.《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处于（）以上60万元以下的罚款。A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元35.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A.30万元B.20万元C.15万元D.10万元36.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，且（）。A.收取暂存费B.收取托管费C.计息D.不计息37.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内。A.10%B.100%C.300%D.900%38.证券公司应当在每一月份结束后（）工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告规定内容的当月融资融券业务的情况。A.5个B.8个C.10个D.12个39.在全国银行间债券回购市场，非金融机构可以委托（）进行债券的交易和结算。A.同业拆借中心B.证券公司C.证券登记结算公司D.结算代理人40.在上海证券交易所市场，A字头账户是（）。A.证券公司自营证券账户B.自然人证券账户C.一般机构证券账D.证券投资基金专用证券账户41.配股上市（）闭市后，中国结算上海分公司将配股上市数据传送至证券公司，证券公司据此更新投资者所持有的股份。A.前三日B.前二日C.前一日D.后一日42.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）代表议案一。A.1.00元B.0.10元C.0.01元D.0元43.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A.1年B.6个月C.5个月D.3个月44.进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所（）。A.A股账户B.B股账户C.基金账户D.专门账户45.记账式国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销后，登记结算公司根据（）确认的分销结果，办理记账式国债登记。。A.财政部B.证券交易所C.承销商D.承购人46.申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果，办理ETF份额申购或赎回的（）。A.买卖登记B.初始登记C.变更登记D.退出登记47.在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中：对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％（）。A.5%B.10%C.15%D.20%48.投资者将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为（）。A.证券托管B.证券转移C.证券转托管D.证券委托49.在深圳证券交易所市场，股票股利的派送规则有：法人股的红股于（）由中国结算深圳分公司直接记入股东的证券账户。A.R日B.R+1日C.R+2日D.R+3日50.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。A.300B.500C.800D.100051.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。A.100元B.1元C.1000元D.10000元52.在我国，证券交易所的（）是证券交易所的决策机构。A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.经理小组53.按《深圳证券交易所交易规则》的规定，买入、卖出债券质押式回购以（）或其整数倍进行申报。A.10张B.100张C.1000张D.10000张54.某国债面值为100元，票面利率为4%，起息日是5月8日，交易日是同年5月28日，于是，交易日挂牌显示的应计利息额为（）。A.0.25元B.0.23元C.0.32元D.0.35元55.在申报价格最小变动单位方面，我国《上海证券交易所交易规则》规定：债券质押式回购交易申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.01B.0.005C.0.05D.0.156.在净额清算中，清算证券时，（）。A.只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算B.在同一清算期内不同种类证券可以合并计算C.在不同清算期内的同种证券才能合并计算D.在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算57.在验证的合法性审查中，证券营业部业务员需验对“三证”。下列不属于三证范围的是（）。A.投资者本人居民身份证B.投资者的户口本C.证券账户卡D.资金账户卡58.我国现行相关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A.10万份B.1000万份C.1万份D.100万份59.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：（）。A.最近半年连续亏损B.最近1年连续亏损C.最近2年连续亏损D.最近3年连续亏损60.证券交易机制种类从（）分，有指令驱动系统和报价驱动系统。A.交易价格的决定特点B.交易时间的连续性C.交易的有效性D.信息的传递速度二、不定项选择题（在下列选项中，选择一个或几个符合题意的选项，每题1分，共40分）1.属于证券公司自营业务范围的有（）。A.自营买卖上市证券B.柜台自营买卖C.在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入D.在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分2.决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（）。A.证券交易的专业性B.证券交易方式的特殊性C.交易规则的严密性D.操作程序的复杂性3.上市公司分红派息是由董事会根据公司（）确定分红派息方案，提交股东大会审议，随后董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案。A.股价水平B.分配次数C.股息政策D.盈利水平4.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交（）等材料，同时抄报注册地证监会派出机构。A.融资融券业务试点申请书B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议C.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明D.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件5.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。其中包括（）。A.投资者有选择经纪商的权利B.投资者有要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C.了解交易风险D.投资者有享受经纪商按规定提供其他服务的权力6.债券回购标准券