《国家工程研究中心运行和发展的研究》总报告

1《国家工程研究中心运行和发展的研究》总报告前言国家发展改革委高技术产业司为总结12年来国家工程研究中心（以下简称ERC）建设和运行的经验，分析ERC建设的宗旨、方向和运行的要求在新形势下实施的可行性和可操作性，提出新形势下建设ERC的目标、原则和思路，委托中国机械工业联合会专家委员会牵头组织课题组，进行国家工程研究中心运行和发展的研究。课题组于2004年1月组成，确定了课题研究的工作方案及进度，并即开展工作。鉴于课题进度要求紧迫，而所研究的内容涉及面较广，课题组采取点面结合和突出重点的做法。面上通过发出调查表，对85家ERC进行经济技术状况、技术转移、转制、与依托单位关系等方面的书面调查，对收回表的85家ERC做了数据的汇总和分析工作。点上则通过座谈会、实地考察等方式重点了解。2月，课题组部分成员分别参加了精密成形、磁性功能材料两家ERC的验收会。为在较短时间内获取更多的情况，于2月21日，3月2～3日，3月6日，分别在ERC比较集中的上海、北京、西安三地召开座谈会，参加座谈会的共47家ERC主任、依托单位领导及项目主管部门有关同志（参加座谈会的ERC名单见附件1）。在座谈会期间，课题组还实地考察了12家ERC（名单见附件2）。3月22～23日，召开两个专题座谈会，邀请一部分熟悉ERC情况的专家，就新形势下建设ERC的原则和方向提出建议（参加座谈会的专家名单见附件3）。在此基础上，课题组成员分别就新形势下国家创新体系中ERC的定位、世行贷款建设的ERC、教育部系统的ERC、中科院系统的ERC、机械与信息产业的ERC等五个专题分别写出了报告。课题组在调研和专题研究基础上，三次集中研究课题拟最终形成的观点和思路。本报告是上述各项工作的综合成果。2一、建设ERC的基本情况（一）建设ERC的背景在“科教兴国”战略的指引下，伴随我国经济体制改革，以促进科技与经济有机结合为目的，1985年我国开始科技体制改革。如何促进科学技术在经济增长中的作用，加速科技成果在生产中的应用，特别是促使科研单位转换机制，以市场为导向，开展工程化技术的研究开发，尽快将科技成果转化为产业，成为了科技体制改革的关键。1988～1991年期间，国家计委与国务院有关部门联合进行调研，调研结果认为：（1）科技体制在由单一计划经济体制向市场竞争机制转化的过程中，还未能建立起完善的科研成果转化渠道与机制；（2）科研成果的工程化和生产技术研究缺乏稳定的资金投入；（3）科学技术的转移缺乏相应的技术基础和技术装备条件；（4）缺乏科学技术转移所需要的高水平工程研究人才；（5）某些领域引进技术的国产化工作跟进不够等。在此调研基础上，国家计委提出，以建设工程化验证环境和科技成果迅速转化机制为主要内容的组建ERC的思路。1992年，国家计委颁布的《国家工程研究中心管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）指出：根据我国国民经济发展和社会主义市场经济的需要，为促进科研成果向现实生产力的转化，从国民经济和社会发展的第八个五年计划起，国家计委有计划、有步骤地建设一批国家工程研究中心。（二）建设ERC的初衷1．ERC的宗旨1992年，国家计委颁布的《管理办法》指出：工程研究中心是一种新型的科研开发实体，是沟通科技和产业之间的“桥梁”和“通道”。它的主要宗旨是将具有市场价值的重要科研成果进行后续的工程化研究和系统集成；着力于开发科研成果转化为适合规模生产需要3的共性技术、关键技术，增强产业实力，为我国经济隔几年上一个新台阶服务。十二年来，ERC的建设，基本上是遵循这一宗旨而进行的。2．ERC的主要任务《管理办法》提出ERC的主要任务是：（1）持续不断地为规模生产提供成套的工程化研究成果；（2）促进引进先进技术的消化、吸收和创新；（3）积极进行国际合作与交流；（4）培养、吸引相关学科高水平的工程技术人才；（5）为行业和相关领域的发展提供信息和咨询服务。3．ERC应具备的主要特点《管理办法》提出ERC的主要特点是：（1）以市场为导向，从事科研成果的工程化研究与开发；（2）在组织上切实保证企业对工程研究中心的有效参与，在工程化研究的过程中与企业紧密结合；（3）具有国内一流的技术创新、技术开发和技术综合能力及相应的队伍；（4）具有对科技成果转化进行技术经济分析和工程评估的能力；（5）具有科技成果向工业生产转化的工程化研究验证环境和能力，以保证科研成果向规模生产顺利延伸；（6）面向市场和产业，向全社会开放。上述对ERC主要任务和应具备的主要特点的界定，使ERC的运行基本沿着这一轨道进行，保证了ERC宗旨的实现。（三）建设ERC的历程1992年，国家计委颁布了《国家工程研究中心管理办法》，开始实施国家工程中心建设计划。1993年，国务院同意科技发展项目列4入世界银行贷款三年滚动计划；1995年，我国与世界银行正式签订《中华人民共和国与国际开发银行的科技发展项目贷款协定》，计划利用世界银行2亿美元贷款和国内配套资金17亿元人民币，在电子信息技术、先进制造、新材料、能源、环保等领域，分别建设一批ERC。在ERC建设初期，1994年，即对科技发展项目提出了工程研究中心向现代企业制度转换的要求。1996年科技发展项目贷款正式生效。1996年国家计委的财政部联合颁发《世界银行贷款科技发展项目实施管理办法（暂行）》。在利用世界银行贷款的同时，国家计委还启动使用国内资金，并拓展领域（如医药生物、农业等）进行一批ERC的建设。2001年，深圳高交会，举办国家工程研究中心成果展，国家计委对82家国家工程研究中心授牌。2002年，国家计委为进一步规范ERC的建设管理工作，制订发布了《关于建设国家工程研究中心的指导性意见》，意见中明确提出了“科研成果产业化、运行机制企业化、发展方向市场化”的ERC建设与运行的方针。到2003年底，共建设97家ERC，其中，利用世界银行科技发展项目投资共建设了49家ERC，利用国内资金建设了48家ERC。二、成绩和问题十二年来，ERC的建设和运行取得了重大成绩。在ERC的建设过程中，坚持以提高产业内在竞争力为核心建设高水平工程化验证环境的主要目标，坚持以现代企业制度为中心进行体制创新，坚持以市场为导向进行重大科技成果工程化与系统集成化研究，初步形成了科技成果向现实生产力转化的新局面。作为国家科技能力建设的一部分，ERC的建设，成功搭建了科技成果通向产业化的桥梁和通道，深化了科研体制改革，它具有的创新能力和科研成果工程化能力对发展我国高技术产业和提升传统产业、对发展一批具有较强竞争力的企业集团，对增强我国综合国力和国民经济发展发挥了重要作用。5（一）取得的成绩十二年来，97家ERC已具备了一批科技成果工程化所需的基础设施，拥有了一支具有工程化开发研究和系统集成经验的高素质队伍，解决了一批国家重大工程技术问题，显著提高了我国科技成果工程化能力，并成功进行了机制转换。1.建设了一支科技成果工程化的国家队97家ERC，分布在电子信息技术领域（21家，占21.65%）、新材料领域（20家，占20.62%）、先进制造技术领域（31家，占31.96%）、能源与环保领域（8家，占8.25%）、医药、生物领域（11家，占11.34%）、农业领域（4家，占4.12%）和其他领域（2家，占2.06%）,见图1。31811422120电子信息新材料先进制造能源与环保医药、生物农业其他图1ERC分布的领域和数量97家ERC的建设领域主要集中电子信息、新材料和先进制造三个领域，占总数的73%，这与我国制造业中上述三个领域所占比重相吻合。这三个领域，我国的基础较好、科研力量较强、科研成果较多，急需通过工程化研究实现产业化，ERC数量多，也是自然的。绝大多数的ERC已形成了一批大型工程化验证环境和成套技术开发装置，建设了完整的工程研究开发用先进设备和分析仪器，具备了特种分析测试和大型可靠性试验的相应条件与配套设施，显著提高了我国工程化开发研究能力。据对85家ERC的调查（本文以下数据口径除另注明外，均为对85家ERC的调查结果），在设备投资中：世31811422120电子信息新材料先进制造能源与环保医药、生物农业其他6界银行贷款19521.58万美元、购置设备、仪器和软件5395（台／套）；国内配套资金258493.26万元人民币，购置设备、仪器和软件32346（台／套）。建立实验室457个，建成中试线239条。ERC承担了一大批国家重点项目，获得了一大批重要成果,将一批对相关行业有重要影响的科研成果实现了工程化开发。2001年～2003年，85家ERC共承担国家重大项目752项，海外合作项目190项，发明专利964件，实用新型专利437件，专有技术486件，获国家奖132项，省部级奖403项。这支科技成果工程化的国家队，无论从硬件、软件，人才、设施方面，还是从承担国家任务，拥有专有技术；具有转化能力、促进产业发展方面，均具相当规模，且已发挥了应有的作用。更为重要的是，这支国家队如进一步加以充实提高，将对我国经济发展起到更加显著的作用。2．在国家经济建设和科学技术发展中发挥重要作用（1）提高了我国工程化能力在项目建设期间，ERC坚持边建设、边运行的方针，在电子信息、新材料、先进制造、节能和环保等技术领域均取得重大研究和技术开发成果，解决了我国三峡工程、西气东送、西电东送、高速铁路等重大工程建设中的一些关键技术问题，大大地提升了我国石油化工、稀土材料、有色金属、粉末冶金、电力电子、自动化等行业的技术水平，培育壮大了我国具有自主知识产权的开发能力，提高了这些领域的工程化能力，为与国际科技水平迅速接轨创造了有利条件，已经成为相应的行业进行工程化研究开发的中心。这些领域工程化能力的提高，大致有三种情况。一种是流程工业，通过中试和小批量生产的验证，既形成了工程化能力，又生产相应产品。如中南大学的粉末冶金ERC，拥有10000M²工程化试验研究大楼、四条生产线，开发的主要技术和产品有：现代高性能系列航空、汽车、7机车、坦克制动摩擦材料；粉末注射成形技术及产品；粉末挤压成形技术及产品。中国石化北京化工研究院的聚烯烃ERC，经过几年建设，建成4400M²综合楼和4379M²中试车间，添置各类设备、仪器，基本建成了催化剂研究开发和生产制备、聚合工艺评价与成套技术开发、合成树脂表征及加工应用等综合配套的工程研究及开发能力。另一种是，对连续生产的装备（生产线）及其关键部件进行工程化研究，提高我国生产此类装备的工程化能力。如北京科技大学的高效轧制ERC，北京机电研究所的精密成形ERC。再一种是，与企业结合，对一些产品的核心技术进行工程化研究，将工程化研究后的技术和产品，转让给相关企业，既提高了工程化能力，又带动了相关产业。如西安交通大学的流体机械及压缩机ERC。（2）推动了我国高技术产业的发展ERC利用取得的科研成果和工程化成果，与有关企业合资，建立具有市场竞争能力的新型股份制公司，并逐步形成产业群，推动了我国高技术产业的发展。北京有色院的半导体材料ERC，于1999年3月在上海证交所成功上市，武汉邮电科学研究院的光纤通信ERC也已上市，促进了这两个领域的高技术产业发展，并形成了较强的后续发展能力。中科院半导体研究所的光电子器件ERC，转制后成立海特公司，于2002、2003年将10个系列的26种产品实现批量生产并推向市场，在全球光电子市场极不景气的情况下，取得了总收入与上缴利、税的双丰收，推动了我国光电子器件产业的发展。上海药物制剂ERC，从1996年建立以来的8年中，研发缓（控）释、靶向、透皮制剂及工程化、产业化，建立了8个新型制剂研发和产业化平台，有17个项目分别达到了上市销售、批准新药生产或批准临床验证，促进了药物制剂产业的发展。再如，我国机器人、稀土材料、超导材料、钛合金制品、稀土难熔金8属高纯材料等高技术产业的发展，在很大程度上得益于中科院沈阳自动化研究所的机器人ERC、北京有色院的稀土材料ERC、西北有色金属研究院的稀有金属材料加工ERC在产业中的带动作用。（3）提升了我国一部分产业的竞争力ERC在工业等领域已形成的工程