《政府绩效管理》复习思考题

绩效管理复习题一、基本概念题：1．绩效管理的三种含义第一，绩效管理是一项系统工程，是组织围绕提高绩效这一目标而作出的制度安排，实施的一系列管理措施、机制和技术。作为系统工程的绩效管理涉及到组织管理活动的各个环节，包括组织结构、工作制度、领导制度、人事制度、财务制度等等。同时，作为系统工程的绩效管理不是一种技术，而是多项技术的集合，把那些被证明行之有效的管理技术和机制有机地结合起来，为提高组织的整体绩效服务。第二，绩效管理是一个过程，或者是组织提高绩效的一套具体操作程序。作为操作程序的绩效管理包括明确组织战略和目标、制定绩效协议和提高绩效的行动计划、绩效的持续监测和反馈；组织绩效的正式评估等步骤。各个环节相互联系，形成一个有机的链条。第三，绩效管理是人力资源开发的一种手段。绩效管理是围绕组织绩效而实施的人力资源管理，它的着眼点是组织绩效，但关注的领域主要限于人力资源。第二、三种是对绩效管理的狭义解释，第一种是对绩效管理概念的广义解释。2．绩效管理的三大环节及其关系绩效管理是一个由相互补充的三大环节构成的动态过程，包括确定战略方向，制定年度目标和测度体系，报告绩效水平。参照美国联邦政府绩效管理流程：步骤一：确定使命和期望的结果：（1）咨询利益相关者，（2）环境评估，（3）活动、流程和资源整合。步骤二：测定绩效：（4）各组织层级设定绩效测度，（5）收集数据步骤三：报告和信息利用：（6）确认绩效差距，（7）报告绩效信息，（8）绩效信息利用加强绩效与结果法的实施：9.分权并明确责任，10.建立激励机制，11.能力建设，12.整合管理改革3.战略规划的含义与基本要素战略规划的基本要素包括：系统的使命陈述，目标体系的确定，手段和策略描述，外部因素与内部风险分析。4.使命陈述的含义与意义使命是组织肩负的历史使命或追求实现的终极目标，是组织存在的根本理由，使命关注履行职责要达到的目的。意义：1.反映一种理念的变化2.使命是绩效管理其他环节的依据和基础。5．手段与策略描述的含义与核心理念“策略”指项目、政策、管理等方面的重大革新创意，“手段”为所掌握的资源包括财务、人力、信息等资源。核心理念：“调谐”：即根据目标实现的需要进行策略创新并合理利用资源，从而确保目标的实现。6．外部因素与风险分析外部因素描述的内容：1.确认并界定各个关键因素2.说明因素和目标之间的内在联系3.描述特定目标怎样受到这些因素的制约和影响内部风险分析除上述三方面要求外。还要说明化解内部风险的具体措施，因为内部风险是组织可控制的因素。7．跨部门合作机制及其构成要素1.跨部门关系的确认：特定目标的实现需哪些部门的合作？哪些目标是共同性目标2.明确领导协调机制：设计几个单位时明确“牵头机构”，避免平等伙伴间合作失灵3.信息共享机制：包括部门间在基本概念界定、数据统计方法、信息解释等方面的一致性，以利交流、比较和标杆管理4.跨部门合作的激励机制：即用什么措施鼓励部门间展开合作8．绩效报告及其内容结构绩效报告包括：1.绩效水平展示：①实际与目标②纵向比较③横向比较2.未尽目标的原因解释9．绩效评估与绩效管理的关系1.绩效评估是行政评估的一个重要组成部分，可分为个人绩效评估和组织绩效评估。评估示标是绩效评估的基本元素，绩效评估主要围绕经济、效益、效率展开。绩效评估在行管活动中具有比较功能、计划辅助功能、监控支持功能、民主和教育功能及吸引政治资源方面的功能。2.绩效管理是一个由三大环节构成的动态过程确定使命和目标即战略规划；确定具体方向和衡量标准；绩效评估、报告和评估信息的利用。3.绩效评估是绩效管理工作的一个重要组成部分。10．国外绩效评估的三大E框架1.三大“E”：经济、效率、效益2.经济：指投入成本的降低程度；效率：一种活动或一个组织的产出和投入间的比率（劳动生产率、单位成本）；效益：产出对最终目标实现做贡献的大小3.三大“E”实际是三种关系，对这三种关系的测定评估需四方面的信息：成本、投入、产出、效果。4.以环境保护为例，政府环保部门从事管理活动耗费的人力、物力、办公设施和设备等是投入；获得和维持这些人力、物力、设备所花的资金就是成本；产出既可以是决策活动的产出如出台的法规实施细则和环保计划，又包括执行活动的产出如建设项目的审批、违规企业的处罚、清洁生产技术的推广等；效益则主要体现为环境质量的改善。从成本到效果的转换过程可图示如下：环保资金人力、物力、设备决策产出执行产出环境质量改善成本、投入、产出、效果与政府绩效三大E的关系可以用下图来表示：成本投入产出效果经济效率效益经济涉及成本与投入之间的关系。经济性表现为获得特定水平的投入时，使成本降低到最低水平，或者说充分使用已有的资金获得最大量和最佳比例的投入。效率涉及投入与产出之间的关系，指行政管理活动的产出同所消耗的人力、物力、财力等要素之间的比率。高效率意味着用最小的投入达到既定的目标，或者投入既定时产出最大。效益涉及产出与效果之间的关系，具体包括产出的质量、产出是否导致了所期望的社会效果、公民或顾客的满意程度等。11．我国政府绩效评估的三种主要类型1.普适性的政府机构绩效评估。特征：绩效评估作为特定管理机制中的一个环节，随着这种管理机制的普及而普遍应用于各种公共组织。2.具体行业的组织绩效评估：一般具有自下而上的单向性特征。3.专项绩效评估：绩效评估针对某一专项活动或政府工作的某一方面三种类型的组织绩效评估在实践中有一定程度的交叉，类型划分并非泾渭分明12．绩效评估结果利用中的“责任与灵活性交易以责任来换取灵活性，如果组织绩效好，它在管理过程中享受的自主权就大，受到的监测、控制就少。以高绩效换取管理自主权。二、简答题1.政府部门目标设定中应坚持的主要原则1.与使命一致原则2.公民为本原则3.结果导向原则4.广泛参与原则作为推动政府机关有效履行职责的一种管理技术，组织绩效评估的内容和侧重点必须严格围绕组织使命和法定职责。其中最重要的是，绩效目标必须与组织使命保持高度一致，绩效评估指标必须与组织的任务高度相关。然而，在我国公共组织绩效评估的实践中，绩效指标与组织使命和任务脱节甚至冲突的情况时有发生。绩效目标与组织使命不一致甚至完全冲突的例子实践中比比皆是：交通警察的使命是创造并维持良好的公共交通秩序，但主管部门为交警单位确定罚款额指标的现象时有发生；环保监察目的是为了环境质量的改善，但许多部门确定罚款额指标、考核排污费征收率的做法实际上给企业传达了一个错误的信息，即足额交纳排污费后可以放心去排。这不是目标主次位置的颠倒，而是目标对使命的错位。在绩效目标与组织使命不一致的情况下，组织绩效评估会成为组织使命和核心价值实现的障碍。绩效目标与组织使命冲突的危害性已为人们所认识，并在采取措施逐步解决。但是，具有同等危害性却难以被人们认识的问题是，绩效指标与组织任务和责任的脱节。最典型的例证表现在处理政府和市场的关系上。人们都认为，经济体制转型期政府的主要责任是培育市场、服务市场、规范市场，但长期以来这些责任领域的绩效目标并不明确甚至不存在，GDP增长率实际上成了衡量地方政府绩效的主要的甚至唯一的刚性指标。从理论上说，这种做法有悖于管理市场经济的客观规律：既然市场经济下政府的主要经济职能是规范和服务市场，那么政府绩效指标就应围绕市场的规范程度和服务优劣来设计；既然政府的职责是为所有企业提供良好经营和公平竞争的环境，那么其绩效就不应仅仅体现在所属企业的经济效益之上；市场经济要求国内市场一体化和企业的横向联合，以经济增长率为核心的绩效评估立则足于地域或部门经济，因而带有明显的计划经济的痕迹。从实践看，在地方财政利益和官员“政绩”意识的驱动下，绩效评价标准单一性已经产生了“诸侯经济”的严重后果：封锁市场，排斥外来竞争，导致市场割裂、行政垄断、市场失范，……显然，绩效评价指标与组织任务和责任的脱节产生了南辕北辙的后果，应该引起高度重视，并采取措施加以纠正。2.战略规划诸要素之间的关系及其对我们的启示战略规划诸要素之间的关系：明确使命（天职）是前提，使命的具体化形成目标体系，其他两个要素（手段和策略描述，外部因素和风险分析）是目标实现的保证。3.简论政府绩效评估的作用和意义现代政府管理的核心问题是提高绩效。要改进绩效，须首先了解目前的绩效水平是什么。如果不能测定它，就无法改善它。公共组织绩效评估对提高政府绩效有重要作用和意义。1.绩效评估与公共管理新观念传统行政模式以政府垄断为基础，权力高度集中、严格的规章制度、过程取向的控制机制、官吏的非人格化等等是其主要特征。公共管理新思维则主张公共服务市场化、社会化，强调权力非集中化，结果为本和顾客为本。绩效评估为这些新观念的实施提供了有力的技术支持。①绩效评估与权力的非集中化。传统行政模式权力过分集中和死板的规章制度压抑人的积极性和首创精神，最终导致效率低下。公共管理的新模式要求分权，从等级制到参与和协作。作为组织绩效的测定和展示，绩效评估为上级提供了充分的信息和控制绩效的手段，从而为分权化改革提供了基础。②绩效评估与“结果为本”的管理。结果为本的管理要求“按效果而不是按投入拨款”，而按效果拨款的前提是对结果（即绩效）的科学测定。传统行政管理模式“由于不衡量效果，也就很少取得效果”。反过来说，现代管理要取得效果，就必须对结果进行科学的量度。③绩效评估与竞争机制。市场机制主要是竞争机制——公私组织之间、公共组织之间的充分竞争。绩效评估对公共部门竞争机制的意义主要体现在两个方面：在公共服务机构与公众的关系上，绩效评估通过提供各个公共服务机构绩效方面的信息，引导公众做出正确的选择，从而对公共机构形成压力，迫使它们提高服务质量和效率；在公共部门内部，绩效评估和在此基础上的横向、纵向比较有助于形成一种竞争气氛，同样会起到提高服务质量和效率的效果。2.绩效评估在政府管理中的主要功能①绩效评估的计划辅助功能。政府绩效的提高有赖于科学的管理计划。一个具体的管理目标或指标的制定至少要参照三个方面的信息：有关部门前一阶段的表现状况；部门内部工作条件、工作程序及环境方面的变化；社会需求与社会环境变化的预测。绩效评估的作用，就在于它满足了第一方面的信息需求，某一阶段的评估结果就成了下一阶段计划的基础和出发点。②绩效评估的监控支持功能。行政管理工作走出计划而进入实施阶段后，必须时时对执行情况进行严密的监测，如发现背离计划的情况，就要预测它的可能后果并采取相应的控制措施。绩效评估在这里的作用，主要表现在它为监控提供了信息支持。③绩效评估的促进功能。实践表明，测量自己工作效果的组织，即使未把拨款或报酬同效果联系起来，也会发觉测量得到的信息会促使自己发生变化。④绩效评估的激励功能。美国学者曾对绩效评估的激励功能做了这样的说明：若不测定效果，就不能辨别成功还是失败；看不到成功，就不能给予奖励；不能奖励成功，就有可能是在奖励失败。“在教育方面，我们通常奖励失败。……如果你失败，你有资格得到帮助。如果你做得出色，那么你就失去资助。在公共安全方面我们也奖励失败：当犯罪率上升时，我们给警方更多的钱。如果他们继续失败，我们再给他们更多的钱”。奖励失败的结果是产生荒谬的刺激，导致组织绩效每况愈下。⑤绩效评估的资源优化功能。在缺乏关于效果的客观资料的情况下，当政治领导人在决定加强某个领域的工作时，往往不知道把新增加的资金的投向何处；当他们在削减预算时，又不知道削减的是“肌肉”还是“脂肪”。绩效评估有助于科学设定目标并根据效果来配置资源。3.政府部门特点和绩效评估的困难①公共部门的垄断性公共部门最显著的特征也许是其产出的非市场性质即垄断性。这种垄断主要是由规模经济、公共服务的非盈利性、管制等原因造成的。垄断性对组织绩效评估带来了两种后果：一是服务垄断往往伴随着对信息的垄断，使得公众难以掌握充分的信息对特定组织的绩效进行科学的评判；二是确定评价标准的困难。由于管理者或服务提供者具有唯一性，所以即使获得了有关信息，公众也无法通过横向比较来确定部门绩效的优劣，更难以确定绩效的理想水平或评价标准。②公共部门的目标多元性和目标弹性公共部门的目标多元性主