XXX地产公司监察管理制度2016

xxxxxxxx有限公司监察管理制度第2页共18页目录第一章总则---------------------------------------------------3第二章监察职责-------------------------------------------------4一、[人力行政管理中心]监察管理事宜----------------------------4二、[招标合约管理中心]监察管理事宜----------------------------5三、[运营及工程管理部]监察管理事宜----------------------------6四、[营销管理中心]监察管理事宜--------------------------------9五、对物业管理的监察和监督------------------------------------10六、对汽车公司监察和监督--------------------------------------10七、对材料验收和材料使用管理的监察和监督----------------------10八、对工地仓库管理的监察和监督--------------------------------11九、对供应商考察及《供应商名录》审核制定及执行情况的监察-------11十、财务融资管理中心的监督和监察-----------------------------12十一、相关监察和监督事宜-------------------------------------13第三章监察权限-------------------------------------------------13一、监察部门在履行监察职责时有以下的权限---------------------13二、监察部门在履行监察职责时，有权采取下列措施---------------13三、监察部门在受理、查办案件时，有权采取下列措施-------------14第四章监察程序-------------------------------------------------15一、审查----------------------------------------------------15二、立案----------------------------------------------------15三、调查----------------------------------------------------15四、处理----------------------------------------------------17五、异议----------------------------------------------------17六、结案----------------------------------------------------18第五章监察纪律-------------------------------------------------18第六章奖惩--------------------------------------------------18第七章附则-----------------------------------------------------20第3页共18页第一章总则1、目的为了加强和规范xxxxx公司内控监察，促进公司管理规范运作，有效预防和发现经营过程中的违法违纪和不正当管理行为，特制定本制度。2、适用范围集团公司所属各中心/部门、城市公司、子(分)公司、以及各层级员工均适用本制度。3、术语和定义本制度所称监察是指对经营过程（或项目建设）进行的异体监督，包含管理监督、制度执行监督、履行职责监督等，是内控制度体系的组成部分。其旨在通过对经营过程的管理和实施，特别是重点部位和环节的监察，分析经营活动过程所存在规范管理、遵从法规和公司规章制度等方面的风险，从风险控制、履行职责或违法违规方面提出监察意见，促使经营过程（或项目建设）管理人员及员工依法、合规、高效、廉洁地履行职责。4、职责4.1、董事长办公室--监察部1）负责对公司审批管理的经营活动以及所属各单位管理的项目进行以下方面监察：2）检查各职能部门及其工作人员在管理活动中履行职责的情况；3）受理对各职能部门及其工作人员违规违纪行为的检举、控告；4）调查处理各职能部门及其工作人员不认真履行职责，违法违规给公司造成经济损失的行为，提出责任追究意见；5）可以履行的其他职责。4.2、相关职能部门集团公司所属各中心/部门、城市公司、子(分)公司等主体管理部门负责依照国家、集团公司颁布的有关管理规定，切实履行管理职责，同时需配合监察部门对有关经营管理过程（或工程建设）的监察工作。4.3所属各部门1）负责本部门经营活动或工程建设项目的立项、实施和管理，并接受和配合监察部门对有关经营和项目管理的监察；2）被监察的经营单位、职能部门及其工作人员负责向监察组提供所需材料。5、监察方式5.1、监察方式主要分为全面随机监察、部分随机监察和重点监察三种：第4页共18页a)全面随机监察：对经营活动或工程建设项目的全过程实施全面监察；b)部分随机监察：对经营活动或工程建设项目的部分过程实施监察；c)重点监察：对经营活动或工程建设项目的重点部位和环节有针对性的实施监察。5.2、对项目监察，还可以采取巡视监察、重点监察、跟踪监察、派驻稽查员等方式。5.1、可与地方检察机关建立预防职务犯罪联建机制。对集团公司及所属各中心/部门、城市公司、子(分)公司、工程项目的管理人员经常进行预防职务犯罪教育。第二章监察职责监察部门行使监察职能时，履行下列职责：一、[人力行政管理中心]监察管理事宜：1、集团公司、城市公司、子（分）公司的设立、变更、注销、年检是否合法、合规，相关审批文件是否齐备；2、集团公司、城市公司、子（分）公司的固定资产是否按照公司有关规定进行管理，是否存在未经批准的情况下将城市公司/子公司的资产赠与、转让、出租、抵押给其他单位或个人；3、集团公司、城市公司、子（分）公司人事方面是否按公司规定进行管理，员工入职离职、员工考勤、晋升、降级、激励约束机制等方面审批手续是否完备；4、集团公司、城市公司、子（分）公司是否违反公司保密制度，将公司商业秘密泄露给他人；5、集团公司、城市公司、子（分）公司经营档案是否按公司规定进行归档管理，所需保存的重要文件、图纸、音像资料等，是否存在保存不齐全或丢失的情况；6、集团公司、城市公司、子（分）公司后勤、车辆是否按公司规定进行管理，是否按要求出入进行登记，是否存在安全、卫生等方面问题和隐患；7、其他行政管理方面需监察的情形。二、[招标合约管理中心]监察管理事宜：负责对〖工程、供应、销售策划、商业运营、物业、汽车、酒店〗等部门的[施工承包、材料和设备采购]等进行招投标、合同签订的过程进行监督，并提出监察建议,具体如下:2.1、招投标事宜：1、施工与监理单位的选择是否按国家和股份公司规定进行招标，工程招标方案及相关文件、资料是否规范，是否坚持了公开、公平、公正和诚实信用的原则；2、项目招标、投标、开标、评标、中标活动是否合法合规；3、是否违反公司招投标的有关规定，必须进行招标的项目不招标，或者对进行招标第5页共18页的项目采取化整为零等方式规避公司招投标的有关限制性规定；4、有无管理人员违反规定干预和插手项目招标投标的行为；5、是否制定正式的招标文件，招标方式及投标单位的选择和数量是否符合相关规定；6、开标、评标和议标的过程是否执行公司相关规定，对投标单位资质是否进行审核，技术标的评定是否专业、公正，议标的组织程序是否符合规定；7、招标方案更改是否有充分的依据，是否存在故意修改招标方案让特定单位中标的行为；8、中标单位的确定和采购合同的签订是否严格执行公司规定的审批程序；9、外包工程是否存在先施工后签合同的情形；10、招标经办人和负责人是否存在泄露招标底价、将其他投标单位的投标信息提供给中标单位，是否索取和收受投标单位的贿赂；11、是否存在与投标人串通损害公司利益的行为；12、是否存在无正当理由，以不合理条件限制或歧视投标人的行为；13、是否存在向他人透露可能影响公平竞争的情况，或者向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况；14、是否存在明知投标人相互串通投标却不采取任何措施，任由事态发展或者与投标人串通投标的情况；15、是否存在无正当理由超出公司《供应商名录》以外确定中标人，依法必须进行招标的项目自行确定中标人的情况；16、是否存在弄虚作假，与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同，或者订立背离合同实质性内容的协议的情况；17、其他招投标方面需要监察的情形2.2、合同签订事宜：1、订立合同的主体资格和程序是否符合要求；2、有无合法合规的审查、审批手续；3、订立的合同条款是否符合规定，有无条款缺欠；4、是否按公司规定使用标准合同文本；5、履行合同的责任是否明确；6、合同双方是否签订了有关工程设计、施工、监理等的《廉政责任书》。2.3、物资采购事宜：1、大宗物资是否进行电子商务集中采购或招标采购；2、采购物资质量是否符合标准；3、采购过程是否公开、透明、合规；4、设备、材料的选型是否合理、经济，是否符合设计要求；5、是否存在应该进行集中电子采购的设备、材料而未实施集中电子采购的问题；6、有无管理人员违反规定干预和插手物资采购的行为。第6页共18页三、[运营及工程管理部]监察管理事宜：负责对工程项目在〖工期、质量、成本、安全文明施工、质保管理、廉洁从业〗等事项是否得到良好监控及有效管理进行监督和评价，并提出监察建议,具体如下:3.1、对工程工期和进度的监察和监督1、工程设计进度是否满足要求，施工图出图时间是否满足工程施工进度；2、工程材料、构配件及设备的采购、供应是否满足工程进度需求；3、施工总包、分包单位的进度计划是否满足承包合同及公司要求，是否有具体措施确保工程按进度计划实施；4、定期检查工程形象进度，并与实际计划进行对比；若工期滞后，是否对原计划进行部署调整，并有具体保证措施；5、分析工期延误原因，检查施工单位是否存在管理不力，劳动力、机械设备及材料等供应不足等情况；6、监理公司是否正确履行工程进度控制的义务，是否协调好外部关系，是否确保了工程按期开工的条件（包括图纸、场地等），对工程延期的审批是否符合有关规定；7、监察项目部管理人员的施工日志是否规范，现场监理人员是否每日检查承包方的进度情况并按规定填写监理日志记录，在承包方存在工期延误可能或工期已延误时，是否发出监理通知或采取了有关措施；8、其他工程工期和进度方面需要监察的情形。3.2、对工程质量的监察和监督：1、建设单位、施工单位、监理单位是否建立了符合工程建设实际的质量管理体系和相关管理办法；2、是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施，并得到切实履行；3施工过程中，尤其是关键部位是否符合工程质量与安全的强制性标准，质量与安全是否得到有效控制；4、是否进行了工程风险评价并制定了相应的风险削减措施和应急反应计划。5、审查监理单位、施工单位的管理人员和操作人员是否具备相应资质或资格，是否按工程设计要求、监理规范、施工验收规范和规程进行监理和施工；6、设计、施工、设备制造单位是否执行设计规范；是否就审查合格的施工图文件向施工单位进行专业技术交底；7、是否未办理施工许可手续擅自开工，施工许可证的办理是否符合规定，有无无证或越级、超范围承揽施工设计和任务；8、质量的检验和验收是否符合公司规定的程序和标准，建设、监理、施工单位是否有相互串通，增加不合理工程费用的行为；9、工程变更的依据与审批手续是否真实、合理、及时、规范，是否履行了相关手续；10、关键施工工序、隐蔽工程是否按照规定由建设单位、监理单位现场检验合格并签字，重大隐蔽工程有无设计单位参加现场检查验收并签字；第7页共18页11、有无伪造、涂改、出售、