HSE管理管理体系审核检查表和审核记录1

第页/共页管理体系审核检查表&审核记录审核区域HSE管理审核内容(Q:10.5.1;//6.4;ES:4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.4.3,4.4.6/4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3)。审核区域负责人陪同人员审核员审核内容及审核要点记载所抽样样本(审核证据)&审核发现(适当时)(ES:4.3,4.3.1)HSE管理策划环境因素、危险源识别评价及控制措施策划范围、方法、结果、更新——查《年安全环保管理工作计划》：制定ES总目标“杜绝重伤死亡事故、新增职业病；四节一环保、绿色施工；创建安全文明标准化施工工地”等；对公司现有管控制度、措施进行评估，存在问题进行分析，考虑今年环境因素和OHS风险的变化，提出今年工作重点和主要措施，包括组织结构和责权健全完善、保持和改进的管理和技术举措、人财物资源及时间保障等。——建立和实施《环境因素识别评价控制程序》、《危险源识别、风险评价和风险控制策划控制程序》，部门按承接工程承包范围项目情况对施工活动、产品等存在的危险源、环境因素进行识别、评价，编制公司《危险源辨识与风险评价表》《重大危险源清单》《环境因素调查评价表》《环境因素清单》，以指导项目部做好危险源、环境因素进行识别、评价工作。——查《环境因素调查评价表》、《环境因素清单》、《重大环境因素清单》：按作业活动/区域识别环境因素，覆盖施工、办公、后勤活动及产品等范围，并考虑了能够施加控制影响的供方或承包方、三种时态、三种状态等因素；环境因素评价方法采用是非判断法、多因子打分法；环境因素识别完整、评价合理、控制措施策划适宜，符合公司环境影响状况，如识别评价重要环境因素9类14项“噪声排放、污水排放、扬尘、运输遗撒、固废排放、能源资源节约、取土弃土、植被水土保护、火灾爆炸”等。——查《危险源辨识与风险评价表》《重大危险源清单》，按作业活动/区域识别危险源和评价OHS风险，覆盖常规和非常规活动，所有进入工作场所的人员的活动、行为、能力和其他人为因素，工作场所外能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源，在工作场所附近能控制的工作相关活动所产生的危险源，由自身或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料、组织及其活动，材料的变更或计划的变更，职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等及其对运行、过程和活动的影响，任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务，对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计包括其对人的能力的适应性等范围，并重点考虑了变更、健康、三种时态、三种状态等因素；OHS风险评价方法采用是非判断法、D=LEC打分法；危险源识别完整、OHS风险评价合理及控制措施策划适宜，符合公司OHS风险状况，如识别危险源218项，其中重大危险源36项包括机械伤害、高处坠落、物体打击、触电伤害、起重伤害、坍塌、火灾爆炸等方面，控制措施策划包括建立实施管理方案、新增和完善运行/应急控制措第页/共页施、保持既有措施等。——.2.14对环境因素、危险源识别评价依据新增活动、产品、设施等及法规变化进行更新，如新增“节约水电气、办公活动用眼卫生、鼠标手”等环境因素或危险源。(ES:4.3.2)法律法规识别、获取、应用、更新——公司建立和实施《法律法规及其他要求识别及获取控制程序》。查2014年《适用质量、环境、职业健康安全法律法规清单》，按质量、环境、职业健康安全分类、按国家、行业、地方等法规效力排序（如人大单行法、国务院部门规章、地方规章、国家标准、行业标准等），所收集的法规基本完整、适用，如常用：1《施工升降机安全规程》GB10055-20072《建筑基坑工程监测技术规范》GB50497-20093《塔式起重机安全规程》GB5144-20064《施工升降机》GB/T10054-20055《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-20056《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》JGJ88-20107《建筑基坑支护技术规程》JGJ120-20128《建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范》JGJ128-20109《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ130-201110《建筑施工现场环境和卫生标准》JGJ146-200411《施工现场机械设备检查技术规程》JGJ160-200812《建筑施工模板安全技术规范》JGJ162-200813《建筑施工碗扣式钢管脚手架安全技术规范》JGJ166-200814《建筑施工土石方工程安全技术规范》JGJ180-200915《建筑施工塔式起重机安装、拆卸安全技术规程》JGJ196-201016《建筑施工工具式脚手架安全技术规范》JGJ202-201017《建筑施工升降机安装、拆卸安全技术规程》JGJ215-201018《建筑施工承插型盘扣式钢管支架安全技术规程》JGJ231-2010——清单定期更新，如纳入最新颁布实施的：中华人民共和国劳动合同法（2013.7.1修订）；《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号公布、2014.1.1实施）JGJ59-2011《建筑施工安全检查标准》GB/T50640-2010《建筑工程绿色施工评价标准》GB12523-2010《建筑施工场界环境噪声排放标准》GB50656-2011《施工企业安全生产管理规范》GB50720-2011《建筑工程施工现场消防安全技术规范》——公司建立定期获取法规的渠道：如行业行政主管单位、地方政府行政主管单位、行业及地方协会、上级主管单位、业主、中国工程建设标准化杂志、出版社或书店等，明确了地址或网址、路径或联络方式、访问频次、责任人、获取法规处置方式等。——查《重大环境因素清单》、《重大危险源清单》等文件，对其所应用的相应法规都引用了适用法规及条款。第页/共页(Q:6.4,8.2.3;ES:4.3.3，4.5.1)目标指标、管理方案建立保持——建立和实施《环境、职业健康安全管理目标和管理方案》，内容包括安全环保管理目标、指标及管理目标，实施目标指标的方法、职责和时间表等。如污水排放管理方案规定目视为清水排放、沉淀池定期清掏指标，项目部“三池”建立、二级沉淀、雨污分离等要求；安全方案明确了按建质87#文要求专项论证、重大方案报批或备案等要求。——项目环保水保方案、分部分项工程专项安全技术施工方案由项目技术负责人组织编制，经安全、技术部门会审、公司总工批准，报总监审查备案。安全、技术部门对其方案实施情况实施监控。抽：温州生态园福滋垟绿地建设工程项目《安全施工专项方案》《基坑及土方工程施工方案》《钻孔灌注桩施工方案》《桥、驳坎围堰支护方案》《脚手架专项方案》《施工临时用电方案》《冬季施工安全技术措施》《文明施工专项方案》等；有报审表、编制人及审批人签署审批意见，抽查《施工临时用电方案》包括用电工程总平面图、配电装置布置图、配电系统接线图等，编制内容满足要求。抽查重大风险《脚手架专项方案》等，按建质87#文要求专项论证控制有效，按专家意见修改及审批控制、实施、检测验收控制有效。(ES:4.4.3)内部信息沟通交流外部信息沟通交流内部参与协商外部相关方参与协商——公司建立保持《信息交流与协商控制程序》，内部信息沟通与交流见企业管理审核记录。——外部信息沟通与交流分公司和工程项目部二个层面：公司主要是与工程建设等有关行政主管部门、行业协会和上级主管单位及分包协力单位、社会沟通与交流：施工资质、安全生产施工许可、环境和职业健康安全绩效报告和报表、社会责任报告公示、社会保障、分包协议、安全文明与绿色施工工地申报验收及评优评奖等信息。工程项目部主要是与工程建设、环保、防疫卫生、城管等行政主管部门、质量安全监督站、监理单位、分包单位、周边社区沟通与交流：规划和施工许可、开工报告、监管手续备案、排污许可、夜间施工许可、施工现场消防安全许可证、项目五牌一图与安民告示、施工扰民补偿协议、分包单位劳务用工注册手续、分包队伍入场报验与作业人员进场教育与培训、与监理单位信息沟通交流与答复、行政稽查问题或相关方投诉抱怨整改回复等。——与分包队伍协商包括分包合作协议、管控模式、协力单位会员会议等。与社会保障部门、医疗卫生、消防交通、商业保险的协商与实施。(Q:6.4,ES:4.4.6,4.5.1)运行控制规定与实施——公司建立运行控制规定包括：《环境和职业健康安全运行控制程序》、《污染物控制程序》、《能源资源管理程序》、《化学危险品管理程序》、《消防控制程序》、《分包控制程序》、《员工劳动保护管理程序》、《安全防护控制程序》、《安全用电管理程序》、《施工机具控制程序》、《起重机械与作业控制程序》、《安全专项方案管理程序》等及支持性管理制度、办法、实施细则；另建立公司《安全管理制度、规程、规范汇编》（2012年6月8日修订），包括：各级各类人员（公司管理人员、项目部管理人员、施工班长等）安全生产责任制16项、安全管理制度（包括：安全目标考核、安全培训教育、安全技术措施、安全生产奖罚、施工机具维护、安全生产检查、事故报告统计调查、各分项工种安全交底制度等14项，建筑工程安全作业规程28项等）；——项目安全生产管理目标责任书签订与考核：查《安全生产管理目标责任书》，内容包括：安全生产、环境保护、文明施工目标、双方责任、奖惩办法等；另查：项目部与项目管理人员（技术负责人、施工员、安全员、质检员、材料员等）、施工班组签订《安全生产责任书》，内容包括：第页/共页安全生产、环境保护、文明施工目标、双方责任、奖惩办法等。查工程部《工程项目部综合管理目标责任状考核兑现一览表》，根据综合管理目标实施完成情况、形象进度、产值计划等兑现、奖励。——专项安全方案编制、专项论证及实施管理：见本部门管理方案建立实施审核记录。——安全培训教育、安全技术交底管理：三级安全生产教育在项目开工前，由本部门派员组织公司级安全教育，平时结合安全生产检查进行，三级教育卡保留在项目现场，项目上报报表、备案；安全技术交底由项目部组织实施，本部门结合日常安全生产检查形式对此项活动进行监管、对其实施情况进行监控。——三类人员培训取证及继续教育、特种作业人员培训取证换证、证书管理建立和实施培训计划，查培训计划、培训台账，实施率100%，满足公司建筑施工执业上岗要求。——特种设备管理：建立各项目垂直起重、运输设备台账，实施动态管理，查芜湖楚江府第室外景观工程二台塔吊、四台室外电梯等，均通过安装使用验收、维护保养完好。——劳保用品发放与使用：由公司统一采购、发放至项目部，提供《劳保用品发放清单》，由项目发放至作业人员，发放标准执行建设部《建筑施工工人个人劳动用品使用管理暂行规定》等；查安全网、安全帽、安全绳等采购及供货验收，有效。——职业病防治与员工体检管理：对特种作业体检结合年度复审进行；公司规定员工每年一次普检、女职工专检。查公司于2013.12月组织1次全体管理人员体检，参加人员30人，查体检报告和员工健康监护台账，未发现职业病和职业多发病。——项目环境及职业健康安全报表管理：查PMIS系统及项目月度报表台账，各模块数据及管理报表内容包括：管理方案建立实施、运行控制实施及绩效监视测量结果，如项目沉淀池建设、雨污分离、绿化硬化湿化作业、噪声源封闭、固废分类回收及消纳、安全专项方案编制与安全设施验收、安全教育培训、特种作业人员管理、安全防护、安全用电、起重机械管理、脚手架搭设与验收等。部门对数据进行分析、总结以利于纠偏、干预、调整。——安全生产例会管理：每月安排1次安全生产例会或远程视频会议，查所提供的2015年度1-5月《安全生产会议纪要》，内容主要有政策及法规精神传达、安全环保绩效总结与评比、存在问题及管理要求等。(Q:6.4,ES:4.4.7)应急响应预案建立、演练、评审——建立和实施《应急预案》等文件，以指导、规范项目部做好应急预案控制工作，识别触电，机械伤害，火灾，高空坠落，坍塌，水电、通讯、煤气设施损坏事故、台风等潜在或紧急事故建立相应专项应急预案，预案内容包括：应急组织及联系方式、基本救援程序（方法）、应急物资等，及事故先兆