OHSMS审核阐述题和一小部分案例分析

OHSMS审核知识一、阐述题SB21-1某一钢铁结构工程公司的化学品仓库设置有香蕉水，双氧水，丙酮，请编制对该仓库进行OHSMS审核检查表，至少5个主要条款。（2015年9月，2013年9月，2010年9月，2009年9月，2009年3月）答：1.请负责人介绍仓库岗位配置及相关的职责权限，抽查化学品仓库相关人员资质、培训记录、是否满足能力要求；（4.4.1/4.4.2）2.查化学品仓库危险源辨识和风险评价情况，现场确认化学品中毒、泄露、火灾及爆炸等风险是否识别，评价是否合理；（4.3.1）3.向负责人了解法律法规和其他要求的识别和获得情况，确认适用的法规是否充分识别（如危险化学品安全管理条例，消防法，安全生产法等）（4.3.2）4.抽查化学品仓库运行记录，确认作业指导规程（包括MSDS）规定是否被执行，现场观察工作人员劳保品的佩戴情况及化学品分区储存，标识，库存情况是否符合要求，抽查与供方或合作方的化学品管理要求的沟通情况。。（4.4.6）5.询问仓库管理人员是否清楚本厂所可能出现的异常和紧急情况，对意外的泄露，火灾和爆炸是否制定了相应的应急程序，现场查看防火防爆设置（灭火器材、避雷器等）、消防通道、围堰是否符合要求；（4.4.7）6.抽查相关见识和测量记录确认是否符合定期对运行状况检查监督（危险化学品贮存装置的安全评价报告等），抽查仓库有害物质浓度监测记录和员工体检记录，现场查看监视和测量设备的校准和维护情况。（4.5.1）SB21审核员在审核某公司的一个化学品仓库时，发现该仓库储存的化学品有油漆稀释剂，双氧水，丙酮，黄磷，硝酸等，审核员查看了有关化学品的管理制度，了解了火灾应急演练的有关情况，审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果您是现场审核的审核员，您应该怎么做？（2008年9月，2007年12月，2007年6月）答：不符合要求，因为审核员未对仓库实施全面审核；可以从以下方面实施审核：1请负责人介绍化学品库岗位配置及相关的职责权限，抽查化学品管理人员相关资质、培训记录是否满足能力要求；（4.4.1/4.4.2）2查化学品库的危险源辨识、风险评价记录，对照现场观察，判断辨识是否全面（如中毒，火灾爆炸、化学品泄漏等），评价是否合理。（4.3.1）3请负责人介绍化学品管理相关法规要求，适用法规是否充分识别（如危化品管理条例、化学品采购许可等），结合其他条款审核守法情况。（4.3.2/4.5.2）4查阅化学品库建立的职业健康安全目标及相应的管理方案，追踪管理方案的实施情况，是否达成了目标。（4.3.3）5查阅化学品管理条例，到现场观察，关注以下方面：--MSDS数据文件（由化学品供方提供或自己收集）--与供方或合同方的化学品管理要求沟通--化学品出入库管理，抽查出入库记录；--仓库的储存环境，如温度、湿度是否满足化学品特性，禁忌化学品是否分开储存；--化学品仓库的通风状况、防火标识、电器接地、防爆电器配备、动火管理审批及防火措施；--工作人员个人防护用品的使用，如防护服，防毒面具1了解潜在事故的应急安排，查阅应急程序或计划，规定是否符合标准4.4.7，到现场查看应急设施、物资的配备情况（如防毒面具，灭火器等），询问工作人员是否了解应急程序。（4.4.7）2对化学品库的安全检查，抽查安全检查记录，抽查员工体检记录。3了解过去是否发生过事故、不符合，追踪其处理及后续的就纠正措施实施情况。SB22请编制审核某公司喷漆车间的检查表。（2009年6月，2007年6月）答：A4.4.1/4.4.2请负责人介绍喷漆车间岗位配置及相关的职责权限，抽查喷漆人员相关资质、培训记录，是否满足能力要求。B4.3.1查危险源识别、风险评价记录，对照现场观察，判断辨别是否全面（如中毒，火灾等）评价是否合理。C4.3.2/4.5.2请负责人介绍相关法规要求，适用法规是否充分识别（如危化品管理条例、消防法等），结合其他条款审核守法情况。D4.3.3查阅建立的职业健康安全目标及相应的管理方案，追踪管理方案的实施情况，是否达成了目标。E4.4.6查阅喷漆车间管理制度，到现场观察，关注以下方面：--选择环保安全涂料；--MSDS数据文件（由化学品供方提供或自己收集）；--工作人员个人防护用品的使用，如呼吸面罩；--与供方或合同方的化学品管理要求沟通；--车间工作环境，如通风状况、防火标识、电器接地、防爆电器配备、动火管理审批及防火措施等。F4.4.7了解潜在事故的应急安排，查阅应急程序或计划，规定是否符合标准4.4.7，到现场查看应急设施、物资的配备情况（如消防栓、灭火器等），询问工作人员是否了解应急程序。G4.5.1对喷漆车间的日常安全检查，抽查安全检查记录；车间有害物资浓度检测记录；抽查员工体检记录。H4.5.3了解过去是否发生过事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。SB23请编制审核某一公司的空压机房的检查表。（2007年9月，2008年12月，2010年6月）说明对某个场所的检查表，需要注意这几点，一是关键条款必须审核，二是只审核条款中与这个现场相关的要求，不必审核该条款中的全部内容，结合这个场所的具体情况；三是尽量写一些收集信息的方法，比如面谈、查阅文件记录簿等，还写一些抽样计划。具体的某个场所，要清楚这个场所涉及哪些危险源（4.3.1），对这些场所如何管理（4.4.6），日常监测的项目（比如，员工体检、有害物质浓度监测等）。不同的场所，这些方面是不同的，要紧密结合各个场所的具体情况，否则就成了“通用”的检查表。答：4.4.1/4.4.2请负责人介绍空压机房岗位配置及相关的职责权限，抽检空压机操作人员相关资质、培训记录，是否满足能力要求；4.3.1查危险源识别、风险评价记录，对照现场观察，判断辨识是否全面（如噪音、压力容器爆炸等），评价是否合理。4.3.3查阅建立的职业健康安全目标及相应的管理方案，追踪管理方案的实施情况，是否达成了目标。4.3.2请负责人介绍空压机管理的相关法规要求，适用法规是否充分识别（如压力容器管理法规），结合其他条款审核守法情况。4.4.6查阅空压机房安全管理制度，到现场观察，关注以下方面：--设备运行是否正常，查阅运行及日常维护保养记录；--空压机安全附件（压力仪表、安全阀等）是否齐全，定期检定或验证记录；--现场用电安全防触电措施（如绝缘、接地等）--工作人员个人防护用品的使用，如防噪声耳塞等。4.4.7了解潜在事故的应急安排，查阅应急程序或计划，规定是否符合标准4.4.7，到现场查看应急设施、物资的配备情况，询问工作人员是否了解应急程序。4.5.1对空压机房的日常安全检查，抽查安全检查记录，噪音监测记录；抽查员工体检记录。4.5.3了解过去是否发生事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。SB24.依据GB/T2801-2011标准中4.4.7条款和《机关团体企业事业单位消防安全管理规定》，请针对企业的火灾应急准备和响应阐述审核思路和审核证据。（2007年9月）答：1.询问负责人是否识别了潜在火灾事故和紧急情况，了解其是否制定了火灾应急准备和响应程序和计划，查阅火灾应急准备和响应程序和计划（火灾应急预案），确认其规定是否充分、合理。2.向负责人了解评审（可行时）演练火灾应急准备和响应程序的情况，了解是否修订过这些程序，并查阅相应的评审，演练和（或）修订记录。3.向负责人了（或从运行控制证据中）了解是否发生过火灾事故，如发生过，查阅其处理的证据，看是否按程序或预案的规定程序作出了响应和处理；查阅火灾事故发生后对火灾应急程序（预案）进行评审和（或修订）的证据。4.现场查看火灾救援设施十分齐备，比如灭火喷淋系统、灭火器、报警系统、防火服、呼吸面罩是否充足、适用、运行是否有效。5.现场询问相关员工是否了解应急预案的要求。SB25.某化学品经营企业从化工厂购进一批（10吨）氢氧化钠（固碱），存放在一座年久失修的库房中。一天晚上，大雨倾盆而下，库房进水，氢氧化钠泡在水中，部分泡在水中的氢氧化钠开始浸入水中并顺水流入地沟。仓库保管员发现后，及时上报了单位主管领导。作为审核员，当检查到这一现场，你要重点检查什么？（2010年10月，2010年6月，2009年3月，2007你那12月）（说明）就事论事，把存在的问题开始追溯，再查其他条款，没有必要从4.3.1开始查。答：1）对这起事故的应急响应情况，响应是否及时，追查相关的应急准备和响应程序制订情况，程序的制定是否考虑到有关相关方的需求，响应程序是否进行过演练，是否有相关方的参与。事后是否对应急响应措施进行了评审，必要时修改。（4.4.7）2）对该起事故的调查、处理，纠正措施的修订与实施情况。查以往的相关资料，是否发生了类似的事故，是否采取后续措施。（4.5.3）3）查是否辨识了氢氧化钠雨淋水泡等危险源。（4.3.1）4）查是否制定危险化学品管理制度、MSDS资料，现场的日常管理是否满足要求（4.4.6）5）查日常安全检查的实施情况及记录。（4.5.1）SB26.请阐述GB/T28001-2011标准中“4.4.2”条款的审核思路。（2009年6月，2008年3月）答：1.到人力资源部门：A.查是否规定了员工的能力要求，关注OHS方面的能力。抽查关键岗位（如特种作业人员）的上岗持证情况。B.是否通过识别培训需求，制定了培训计划或安排，培训的内容是否包括标准要求的三方面员工意识内容等。C.追踪培训计划的实施完成情况，包括培训有效性的评价。D.了解是否采取了其他措施（如招聘）来满足员工的工作能力。2.到其他相关部门：询问相关人员（关注OHS关键岗位），了解其他队OHS管理规定、岗位重要性、偏离规定程序的严重后果等方面的了解情况，验证培训有效性。SB27.请编制对油库审核的思路（请务必注明危险源信息）（2008年9月，2008年3月）答：4.4.1与油库管理人员交谈，询问人员分工及是否清楚其各自的职业健康安全职责。4.3.1向油品库管理人员及操作人员了解危险源辨识和风险评价情况；查油品库的危险源和重要风险清单，现场确认意外的泄露、火灾及爆炸等风险是否识别评价，现场确认重要风险有无泄露。4.3.2向油品库管理人员及操作人员了解法律法规和其他要求的识别和获得情况，查油品库适用的法律法规和其他要求清单，更新有关法规和其他要求的信息，是否将这些信息传达给员工。4.4.2向油品库管理人员及操作人员了解职业健康安全关键岗位的培训情况，查油品库管理人员上岗证明。4.4.6查油库运行控制要求，确认油罐，库房防止油泄露、防火防爆等运行准则是否规定合力。抽查油品库近3个月的检查记录，确认作业指导贵规定已被执行，现场观察油罐体及附属的液位计，呼吸阀，防静电接地等装置安全要求，防火间距，库房通风，油品库存情况是否正常，抽查油品库出入记录，了解物资保管部门情况，是否保持状态良好。4.4.7提问油品库管理人员及操作人员是否清楚本场所有可能出现哪些异常和紧急情况？对意外的油泄露、火灾和爆炸等是否制定了相应的应急程序，检查应急内容是否充分、适宜？现场查看防火防爆设置（灭火器材、避雷器等）、消防通道，围堰是否符合要求。4.5.1提问油品库管理人员及操作人员是否定期对运行状况定期检查监督，查阅近3个月的相关监视和测量记录，现场查看监视和测量设备的校准和维护情况。4.5.3对上述监测结果及检查出现不符合时，是否认真分析原因并采取了相应的纠正措施，整改效果是否良好。SB28-1审核员在施工现场看到施工人员在铺房顶，施工人员没有穿戴劳保用品，在房顶也没有安全带，施工现场放着有毒有害物品，单位负责人介绍施工单位是承包方。作为审核员下一步应该如何审核。SB28-2审核员在施工现场巡视时，其注意力被一施工作业噪声吸引。审核员走到该施工区域见到既没有安全标示也没有安全公示。区域内看到有毒的装饰材料，并且施工方的工人整在落差10米的高处干活。他们既没有带安全帽也没有系安全带，作业区域没有任何防护网。审核员问里面在干什么，现在施工安全员说分包方的工人正在清理房顶并换上新的覆层。作