清算总部业务流程

清算总部现有业务流程优化方案为了适应证券市场的不断发展以及证券清算业务的推陈出新，清算总部从八月初开始重点抓了部门组织架构重组和主要业务流程优化工作，经过对部内各项工作的充分讨论，认真地梳理内部业务与管理流程，深入总结清算总部成立一年以来的工作，考虑将原先以业务品种分类设组的管理架构改为以职能为中心的组织框架，原清算一组（人民币）、清算二组（外币）、清算三组（深圳）、业务创新组、综合组改为清算组、资金组、会计组、深圳组，此次重组的另一大举措是取消原业务创新组，取而代之的是“业务创新联席会议”，由部门领导、各组主管以及业务骨干组成，为新业务项目配备精干人员，最大限度地调动部内的人力资源、提高工作效率、防范清算风险、推进业务发展。以下是清算总部重组后的业务流程图：1、日常证券交易清算业务流程2、境外代理机构B股清算流程3、资金划拨业务流程4、会计核算流程5、交易席位管理流程6、清算帐户管理流程7、结息、罚息业务处理流程8、创新业务流程：业务交流选项立项组成新业务工作组开发向联席会议报告创新业务情况清算总部重组后主要业务流程图日常证券交易清算业务流程1、清算总部外部（人民币）(1)交易（2）成交记录（2）成交记录（6）通知收（扣）款（4）清算数据（3）通知收（扣）款（5）通知收（扣）款2、清算总部外部（外币）（1）交易（2）成交记录（2）成交记录（5）通知收（扣）款（4）清算数据（3）通知收（扣）款（6）通知收（扣）款营业部清算登记公司公司清算总部清算银行证券交易所营业部清算登记公司公司清算总部清算银行证券交易所3、清算总部内部清算组清算运行岗事后监督清算组主管4.将清算数据生成会计凭证2.将接收的清算数据转入清算系统6.将主管复核后的凭证打印并交事后监督3.复核清算汇总表及转入清算系统的清算数据5.复核生成的交易清算凭证1.接收前一交易日各类清算数据并按规定格式打印。编制资金划拨单交财务总部复核资金交收复核业务会计业务会计会计组主管资金组主管资金管理岗资金管理岗境外代理机构B股清算流程1.收市后接收交易部门的成交表核对《成交表》和《成交明细表》2.根据接收到的登记公司的清算数据及境外代理机构登记的股东帐户编制《境外代理机构成交明细表》编制《交收明细表》和《交收指令》与登记公司、境外代理商对盘确认资金划拨帐务处理清算组股份托管岗清算组主管会计组外币会计资金组资金管理岗清算组清算运行岗复核清算组股份托管岗资金划拨业务流程公司清算总部营业部清算总部开户银行资金组主管符合要求不符合要求1.传真划款委托书4通知是否执行该笔划款出纳员7.对已办理的手续复核并进行确认。10.将单据交付开户银行资金组资金管理岗9.会计组记帐2.财务总部检查5.审核并签字票据交换员营业部开户银行11汇款3.检查帐户余额验证委托书资金组主管6.执行、办理划款手续开单8.登记确认会计核算流程凭证录入凭证复核凭证记帐报表处理手工录入资金划付（含银证转帐）凭证自动生成交易清算、计息、罚息凭证自动生成明细帐总帐月末凭证结转报表及财务数据上报会计组主管清算总部总经理会计组主管银行对帐单------------开户银行内部往来单位------------内部各单位财务人员业务会计会计组片区管理员事后监督业务会计编制报表复核报表复核报表交事后监督交易所对帐单-----------交易所资金组资金管理岗事后监督交事后监督资金组资金管理岗交易席位管理业务流程清算帐户管理业务流程营业部提出申请3登记并通知营业部经纪业务总部审批清算组清算运行岗清算组主管修改相关设置复核营业部提出申请3登记并通知营业部清算组清算运行岗清算组主管初审并修改相关设置复核结息、罚息业务处理流程业务会计事后监督会计组主管1.计息处理3.复核利息数据4.生成凭证2.打印单据6.将主管复核后的凭证打印并交事后监督5.复核生成凭证