C14077沪港通制度设计的总体框架

一、单项选择题1.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。A.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理C.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务D.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02.下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。A.每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定B.每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布C.沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通D.交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：C题目分数：10此题得分：0.03.下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。A.持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%B.持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓C.持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%D.对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D题目分数：10此题得分：10.04.下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。A.换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B.根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币C.在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者D.港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5.沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。A.年报中应当披露报告期末股东总数、持股5%以上股份的股东名称等，若持股5%以上股东少于10人，则应列出至少前10名股东的持股情况B.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，上市公司需要报告、公告临时报告C.香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的，应当依法履行报告和信息披露义务D.投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.06.券商经纪业务、自营业务、资产管理业务参与沪港通的有关规定说法正确的有（）。A.参与沪港通的上交所会员或香港联交所参与者，须与上交所SPV或香港联交所SPV签订有关服务合同，约定双方的权利和义务B.券商自营业务参与港股通，按照境内一般上市股票的标准，计算相关风险控制指标C.券商设立专门投资于香港股票，或者同时投资于内地和香港股票的资产管理计划，相关合同等法律文件应当约定相关股票投资比例和策略，并充分揭示风险D.现有资产管理计划参与沪港通，应当依法变更合同相关条款，按照合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出资管计划的权利，对相关后续事项作出合理安排，并依法履行相关备案程序您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10.07.沪港两地交易制度的差异主要表现为（）。A.交易日和交易时间B.涨跌幅限制和日内回转交易C.报价显示和每手交易单位D.报价价位限制和停牌制度您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8.沪港通实行名义持有人制度。具体来说，中国结算、香港结算分别在对方开立证券账户，代表各自市场的投资者，持有通过沪港通买入的股票；投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益；中国结算、香港结算代表投资者行使对该股票发行人的权利，应当事先征求投资者的意见，并按照其意见办理。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.09.内地证券市场每一个买卖单位为100股，而在香港每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定。投资者可以登录香港联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以查询。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010.沪股通交易采用竞价方式，暂不参加大宗交易，交易申报采取市价申报。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.0试卷总得分：70.0一、单项选择题1.沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。A.单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过该上市公司股份总数的10%B.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的30%C.若多个投资者受同一主体控制，则投资者互为一致行动人，持股比例应当合并计算D.战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关持股比例的限制，若有关法律法规有更严格要求，从其规定您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02.下列有关沪港通说法错误的是（）。A.沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票B.沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点C.沪港通包括沪股通和港股通两部分D.沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03.沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模式？（）A.离岸交易模式B.在岸交易模式C.两地中介机构合作交易模式D.两地交易所合作模式您的答案：D题目分数：10此题得分：10.04.对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。A.沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响B.沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资C.沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排D.沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5.沪港通的开通的积极意义有（）。A.有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金投资A股市场提供便利，有利于提振市场对蓝筹股的信心，改善A股市场估值B.有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港人民币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位C.有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程，利用沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道D.有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体实力，提高服务水平，丰富交易品种，提升两地市场的国际竞争力您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.06.有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（）。A.个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元B.证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估C.证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定D.内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.07.沪港通的制度框架中规则体系包括（）。A.两地证监会层面的规则体系B.中国证监会层面的规则体系C.中国证监会与其他部委联合发布的规范性文件D.证券交易所司层面的规则体系您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8.港股通资金清算遵循“先人民币清算后港币清算”的原则。资金清算包括：交易资金、风险管理资金、公司行为资金、证券组合费等相关税费及其他非交易资金的清算。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.09.内地证券市场每一个买卖单位为100股，而在香港每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定。投资者可以登录香港联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以查询。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010.两地交易所初期互换一档行情（最优买卖盘）行情，覆盖沪港通证券（含可买卖证券和可卖证券），港股刷新频率为3秒，A股刷新频率为5秒。本地交易所通过对方交易所向对方市场的会员（市场参与者）提供，限于其自身及其交易客户使用。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：90.0