C15080证券从业人员禁区3套试卷

一、单项选择题1.依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，调查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。A.10，10B.15，10C.15，5D.15，15您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02.操纵市场行为主要损害了证券市场的（）。A.分散风险功能B.价格形成机制C.资本配置功能D.转换机制您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03.根据《中华人民共和国刑法》第180条的有关规定，内幕交易情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A.1B.3C.5D.10您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0B4.“在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。A.不确定性B.重大性C.非公开性D.隐秘性您的答案：C题目分数：10此题得分：0.0B5.内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。A.内幕信息已经形成之日B.内幕信息开始酝酿、形成之日C.内幕信息尚未形成之时D.相关决议经由董事会讨论通过之日您的答案：A题目分数：10此题得分：0.0二、多项选择题ABC6.传统的坐庄操纵（又称“老庄股”）具有的特征包括（）。A.高比例控盘B.高比例对倒C.高比例成交D.操纵期间短您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：0.07.中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含（）。A.线索发现B.做出初步调查或立案决定C.组成调查组进行现场调查收集证据D.形成调查终结报告，并复核或内审E.移交行政处罚委员会审理或移送公安机关您的答案：B,A,E,C,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8.在证券行政处罚案件审理过程中，对被诉行政处罚决定涉及的专门性问题，当事人可以向人民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见。您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09.依据我国《证券法》第74条的有关规定，持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010.内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触，且其证券交易活动与内幕信息高度吻合的被处罚人（当事人），不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的，人民法院可以确认被诉处罚决定认定的内幕交易行为成立。您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：70.0一、单项选择题1.依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，调查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。A.10，10B.15，10C.15，5D.15，15您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02.最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准是（）。A.交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万B.交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万C.交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万D.交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03.根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的有关规定，涉嫌证券期货犯罪的第一审案件，由（）管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。A.最高人民法院B.各省、自治区、直辖市高级人民法院C.中级人民法院D.基层人民法院您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04.操纵者“利用不同市场之间的联动关系，利用资金和持仓优势致使一个市场的价格异常，从而影响到另一个市场的价格，并从中获利”的行为被称为（）。A.虚假申报操纵B.抢帽子操纵C.以市值管理为名进行的操纵D.跨市场操纵您的答案：D题目分数：10此题得分：10.05.内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。A.内幕信息已经形成之日B.内幕信息开始酝酿、形成之日C.内幕信息尚未形成之时D.相关决议经由董事会讨论通过之日您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6.中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国证券投资基金法》C.《中华人民共和国行政处罚法》D.《中华人民共和国行政强制法》E.国务院《期货交易管理条例》您的答案：D,A,E,B,C题目分数：10此题得分：10.0BC7.内幕交易的实施主体（行为主体）包括（）。A.未公开信息的知情人B.非法获取未公开信息的人C.内幕信息的知情人D.非法获取内幕信息的人您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：0.0三、判断题8.内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09.2009年2月公布的《中华人民共和国刑法修正案（七）》中，增加了利用未公开信息交易等违法行为的处罚规定。您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010.内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触，且其证券交易活动与内幕信息高度吻合的被处罚人（当事人），不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的，人民法院可以确认被诉处罚决定认定的内幕交易行为成立。您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：90.0一、单项选择题1.以下哪一项不是内幕交易的危害？（）A.影响了上市公司并购重组的效率和效果B.影响了资本市场功能的发挥C.损害了投资者的知情权、财产权等合法权益D.增加了投机交易的风险您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02.与“老庄股”相比，新型市场操纵行为的平均操纵期（）。A.更长B.基本相同C.更短D.无法判断您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03.根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》规定，证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（）承担主要事实的举证责任，而在认定具体违法行为的规定中，适当向（）分配和转移部分事实的举证责任。A.当事人，一般性规定监管机构B.原告和第三人，一般性规定监管机构C.一般性规定监管机构，原告和第三人D.当事人，原告和第三人您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04.中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括（）。A.现场检查权B.刑事拘留权C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权D.要求当事人提供说明权您的答案：B题目分数：10此题得分：10.05.“对情节、性质、危害相当的违法违规行为给予同等处罚，对合法权益受到损害的投资者给予同等保护”体现的是中国证监会稽查执法过程中的（）原则。A.公开B.公平C.公正D.依法行政您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6.内幕交易行为是指，行为人在内幕信息公开前，（）的行为。A.买卖相关证券B.泄露该信息C.设法获取该信息D.建议他人买卖相关证券您的答案：A,D,B题目分数：10此题得分：10.07.中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含（）。A.线索发现B.做出初步调查或立案决定C.组成调查组进行现场调查收集证据D.形成调查终结报告，并复核或内审E.移交行政处罚委员会审理或移送公安机关您的答案：D,A,E,B,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8.内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09.2013年以来，中国证监会充分利用“大数据”等技术，精准打击了大量利用未公开信息交易的违法行为。您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010.在立法实践中，各国证券监管部门通常使用“安全港”条款来保护有利于稳定价格、缓解供求关系和便于机构投资者建仓的大额买卖行为，而不将这些行为归入“市场操纵行为”之中。您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0