2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分试卷4

2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷4单项选择题1.股票是一种有价证券，它是()签发的证明股东所持股份的凭证。A.有限公司B.合伙企业C.股份有限公司D.注册公司2.优先股票的“优先”主要体现在()。A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分派和剩余资产分配优先3.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要()。A.列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司B.列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司C.研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D.研究该行业中企业总家数的变化趋势4.通常所说的交易所交易基金(ETF)是指()。A.可以在交易所上市交易的封闭式基金B.可以在交易所上市交易的开放式基金C.所有在有组织的市场交易的封闭式基金D.所有在有组织的市场交易的开放式基金5.我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于下列()资产。A.已上市股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种6.股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的()。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款7.资本证券主要包括()。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权8.恒生指数挑选了()种有代表性的上市股票为成分股。A.30B.33C.65D.2259.资本证券主要包括()。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权10.对于无面额股票而言，()其每股价值上升。A.公司净资产减少B.公司净资产和预期未来收益均减少C.公司净资产和预期未来收益均增加D.公司预期未来收益减少11.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是()。A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C.具有高中以上文化程度D.至少具有本科以上文化程度12.证券从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A.警示信息B.奖励信息C.处罚信息D.基本信息13.国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。A.3B.6C.12D.2414.债券作为证明()关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权15.通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。A.基期价格B.发行量或成交量C.等同权重D.计算期价格16.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为()。A.独立型与非独立型B.积发型与不可分型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型17.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。A.净资产B.总资产C.总股本D.总股数18.我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的()。A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5%19.证券公司自营业务主要赚取()。A.手续费B.中介佣金C.价差收益D.利差收益20.根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。A.现金B.1年以内的银行定期存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券21.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在()个月内不得上市交易或转让。A.6B.24C.18D.1222.代办股份转让系统被称为()。A.一板市场B.二板市场C.三板市场D.证券交易市场23.基金的投资收益分配原则是()。A.按基金投资者的投资资金比例进行分配B.基金管理人承担投资损失，收益归投资者C.按基金投资者投资单位的数量所占比例进行分配D.按基金投资者投资时间的先后顺序进行分配24.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所（或期货清算公司）25.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所26.我国商业银行债券不包括()。A.在全国银行间债券市场发行的金融债券B.商业银行混合资本债券C.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品D.商业银行次级债券27.首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是()。A.中国石油化工股份有限公司B.马鞍山钢铁股份有限公司C.光大银行D.中国石油天然气集团公司28.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式29.从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行()。A.备案制B.审批制C.标准制D.注册制30.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A.20%B.25%C.15%D.30%31.反映证券市场容量的重要指标是()。A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率（证券市值/GDP）D.证券市场指数32.证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是()。A.变更公司章程中的重要条款B.变更实际控制人的高级管理人员C.变更持有5%以上股权的股东D.变更实际控制人33.证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于()亿元。A.20B.10C.5D.1234.持有一个股份有限公司已发行的股份()的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。A.3%B.5%C.10%D.15%35.中国证监会是国务院直属机构，是全国()的主管部门。A.期货市场B.股票市场C.货币市场D.外汇市场36.关于商业银行次级债券的论述正确的是()。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券37.()根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A.交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券公司38.()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性39.对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是()。A.对存款规定利率上限B.禁止资本外逃C.要求银行业混业经营D.允许外国公司在本国上市40.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是()。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券B.财政部在国外发行的债券属于政府债券C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期41.人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。A.过于依赖国际市场的融资B.过于依赖股票市场的直接融资C.过于依赖债券市场的直接融资D.过于依赖银行体系的间接融资42.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都()。A.大于零B.小于零C.等于零D.大于或等于零43.机构投资者作为询价对象应当符合的条件不包括()。A.依法设立，最近6个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定C.依法可以进行股票投资D.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员44.《证券法》规定，收购要约的期限()。A.不得少于30日，并不得超过45日B.不得少于30日，并不得超过60日C.不得少于30日，并不得超过75日D.不得少于60日，并不得超过90日45.现存最早的ETF是()。A.我国香港地区推出的盈富基金B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)C.美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)D.上证50交易型开放式指数证券投资基金46.从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门；从狭义的角度来看，公债的举债主体是()。A.私人部门B.政府C.法院D.地方政府47.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是()。A.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格B.全体中标者的中标价格是单一的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价D.各中标者的认购价格是不相同的48.()是在全国银行间同业拆借中心进行。A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易49.以下关于合规总监的描述中，错误的是()。A.合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格B.合规总监是公司合规负责人C.合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离D.合规总监组织实施公司反洗钱工作50.公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中()是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A.可转换债券B.可转换优先股C.认股证书D.股票期权证书51.上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算52.下面选项中，()不属于境外上市外资股。A.H股B.N股C.B股D.S股53.关于股票的价格，下列说法不正确的是()。A.理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定54.场外市场价格决定的主要方式是()。A.公开竞价B.集合竞价C.协商竞价D.连续竞价55.目前我国按照()的比例计提封闭式基金托管费。A.0.25%B.0.75%C.0.5%D.1%56.若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。A.5B.10C.20D.5057.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金58.关于股东表决权，下列说法不正确的是()。A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权59.为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的()。A.10%B.40%C.50%D.60%60.具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为()。A.国家股B.国有法人股C.非流通股D.发起人股多项选择题61.根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为()。A.实值期权B.虚值期权C.平价期权D.升水期权62.金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因有()。A.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源B.金融衍生工具业务能带来手续费收入C.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况D.逃避监管63.关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有()。A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业