2016基金从业考试试题汇总

好学教育–用户体验最好的O2O学习平台2016基金从业考试试题汇总基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）1、按照基础资产分类可将权证分为()A、非股权类权证B、股权类权证C、债权类权证D、其他权证1题答案B、C、D2、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为()好学教育–用户体验最好的O2O学习平台A、认股权证B、备兑权证C、认沽权证D、认购权证2题答案A、B3、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为()A、认股权证B、备兑权证C、认沽权证D、认购权证好学教育–用户体验最好的O2O学习平台3题答案C、D4、股指期货交易与股票交易相比，区别在于()A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。B、股指期货交易采用保证金制度C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。E、股指期货合约可以无限期持有4题答案A、B、C、D5、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：()好学教育–用户体验最好的O2O学习平台A、系统风险规避功能B、资产配置功能C、无负债结算功能5题答案A、B6、金融衍生工具的基本功能有()A、套期保值功能B、价格发现功能C、资产配置功能D、投机功能好学教育–用户体验最好的O2O学习平台E、套利功能6题答案A、B、D、E7、证券发行市场的构成，证券发行市场由()A、证券发行人B、证券投资者C、证券服务机构D、咨询公司7题答案A、B、C8、债券发行方式。债券的发行方式主要有()A、定向发行好学教育–用户体验最好的O2O学习平台B、公募发行C、承包发销D、招标发行8答案A、C、D9、根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定，证券交易所的具体职能主要包括()A、提供证券交易的场所和设施B、指定证券交易所的业务规定C、接受上市的申请，安排证券上市D、组织，监督证券交易好学教育–用户体验最好的O2O学习平台E、对会员进行监督F、对上市公司进行监管J、管理和公布市场信息H、中国证监会许可的其他职能9答案A、B、C、D、E、F、J、H10、证券交易不得直接或间接从事下列业务()A、以营利为目的的业务B、新闻出版业C、发布对证券价格进行预测的文字和资料D、为他人提供担保好学教育–用户体验最好的O2O学习平台E、对上市公司进行监管F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务10答案A、B、C、D、F11基金托管人通常由()担任。A：商业银行B：证券公司C：信托投资公司D：保险公司[答]AC12.基金托管人应通常具备以下条件()。好学教育–用户体验最好的O2O学习平台A：设有专门的基金托管部B：实收资本不少于80亿元C：有足够的熟悉基金托管业务的专职人员D：具备安全保管基金全部资产的条件E：具备安全，高效的清算和交割能力[答]ABCDE13.基金托管人的权利有()。A：代表基金行使股东权利B：运用基金资产好学教育–用户体验最好的O2O学习平台C：获得基金管理人报酬D：监督基金托管人[答]ABCDE14.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为()。A：证券公司B：信托投资公司C：基金管理公司D：商业银行[答]ABC15.下列属于基金发起人的职责的是()。好学教育–用户体验最好的O2O学习平台A：发起人之间订立协议B：起草基金契约C：撰写招募说明书D：取得托管协议E：提出设立基金申请[答]ABCDE16.基金管理公司的投资管理部门主要包括()。A.投资部、研究部以及风险控制部B.投资部、交易部以及风险控制部好学教育–用户体验最好的O2O学习平台C.研究部、交易部以及风险控制部D.投资部、研究部以及交易部正确答案:D解题思路：风险控制部属于基金管理公司的风险控制部门。17.下列不属于防范基金销售操作风险的措施是()。A.在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B.销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行C.加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质D.建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率正确答案:B解题思路：防范基金销售操作风险的措施主要有以下几点：①基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施;②在业务基本规程中，应对重要业务环节实施有效复核，确保重要好学教育–用户体验最好的O2O学习平台环节业务操作的准确性;③加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质;④应建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率。B项为防范基金销售人员合规风险所采取的措施。18.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具正确答案:C解题思路：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。19.证券交易所通过连续()方式形成证券交易价格。A.拍卖好学教育–用户体验最好的O2O学习平台B.协商C.公开招标D.公开竞价正确答案:D解题思路：通过公开竞价的方式决定交易价格是证券交易所的特征之一。20.基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为()。A.清算B.交割C.交收D.结算好学教育–用户体验最好的O2O学习平台正确答案:C解题思路：资金结算分清算和交收两个环节：清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为;交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。