2014证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案

12014证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1．有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A．具有交换价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有价值2．关于私募证券，下列说法正确的是（）。A．采取公示制度B．审查条件严格C．发行的对象是少数特定的投资者D．投资者较多3．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A．低风险证券B．高风险证券C．风险证券D．无风险证券4．按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。A．10％B．20％C．50％D．60％5．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A．会计师事务所B．财务顾问机构C．资信评级机构D．证券公司6．英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。A．公司债券B．政府债券C．铁路股票D．公司股票7．根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A．国务院B．证券交易所C．中国证监会D．国家外汇管理局28．股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。A．设权证券B．资本证券C．要式证券D．证权证券9．下列对记名股票特点的表述错误的是（）。A．安全性较差B．可以一次或分次缴纳出资C．股东权利归属于记名股东D．转让相对复杂或受限制10．我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A．25％B．30％C．35％D．45％11．下列关于无记名股票特点的叙述错误的是（）。A．无记名股票转让相对复杂B．无记名股票安全性较差C．股东权利归属股票的持有人D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资12．股票的市场价格一般是指（）。A．股票的票面价值B．股票在一级市场上交易的价格C．股票的账面价值D．股票在二级市场上交易的价格13．普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B．股东大会作出减少公司注册资本的决议C．公司连续5年亏损D．公司解散清算14．（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。A．参与优先股票B．非参与优先股票C．累积优先股票D．非累积优先股票15．下列关于B股的阐述错误的是（）。A．采取非记名股票形式B．以人民币标明面值，并以外币认购、买卖3C．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D．境内居民个人所购B股不得向境外转托管16．关于债券的描述，错误的是（）。A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券的本质是证明债权债务关系的证书C．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权17．关于债券与股票的区别论述错误的是（）。A．股票风险较小，债券风险相对较大B．债券是债权凭证，股票是所有权凭证C．债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券D．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要18．以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。A．实物国债B．流通国债C．货币国债D．非流通国债19．下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是（）。A．记账式国债B．凭证式国债C．储蓄国债（电子式）D．长期建设国债20．中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为（）。A．6个月～1年B．3个月～6个月C．6个月～3年D．3个月～3年21．我国的（）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A．企业债券B．公司债券C．金融债券D．政府债券22．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为（）。A．欧洲债券B．国际债券C．亚洲债券D．外国债券相关推荐HOT：2014证券业从业人员资格考试报考条件|报名时间|考试指南|历年真题423．龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于（）。A．欧洲债券B．扬基债券C．亚洲债券D．武士债券24．按（），证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。A．投资理念的不同B．基金的组织形式不同C．投资目标划分D．基金运作方式不同25．下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（）。A．期货基金B．期权基金C．认股权证基金D．股票基金26．QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（）年我国推出了首批QDⅡ基金。A．2005B．2006C．2007D．200827．我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．信托投资公司B．实力雄厚的证券公司C．商业银行D．基金公司28．某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（）。A．基金份额净值B．基金资产净值C．基金资产总值D．基金资产估值29．开放式基金所特有的风险是（）。A．市场风险B．管理能力风险C．技术风险D．巨额赎回风险30．我国基金管理公司的主要业务范围不包括（）。A．证券投资基金业务B．受托资产管理业务C．企业年金管理5D．投资咨询服务31．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的（）特性。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性32．下列不属于建构模块工具的是（）。A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具33．债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（）品种最为活跃。A．2天B．7天C．10天D．15天．34．中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（）。A．沪深300指数B．上证50指数C．深证100指数D．上证100指数35．目前我国股票市场实行T＋1清算制度，而期货市场是（）。A．T＋0B．T＋2C．T＋5D．T＋736．股权类期权不包括（）。A．单只股票期权B．股票组合期权C．股票指数期权D．百慕大期权37．可转换公司债券最主要的金融特征是（）。A．套期保值B．附有转股权C．双重选择权D．单项选择权38．根据（）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A．证券化产品的属性B．证券化产品的期限C．资产证券化的地域6D．基础资产39．（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A．公募发行B．私募发行C．直接发行D．间接发行40．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2亿B．3亿C．4亿D．5亿41．根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A．监察委员会B．理事会C．会员大会D．总经理42．出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。A．6B．12C．18D．2443．有关场外交易市场特征的描述错误的是（）。A．场外交易市场是一个分散的有形市场B．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D．场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督44．道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A．5％B．10％C．12％D．15％45．下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。A．上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性3项指标相关推荐HOT：2014证券业从业人员资格考试报考条件|报名时间|考试指南|历年真题7B．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算C．上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过l0％D．上证成分股指数的样本股共有50只股票46．中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A．50％B．60％C．70％D．80％47．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。A．5000万元B．8000万元C．1亿元D．5亿元48．根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经（）许可。A．中国证监会B．中国人民银行C．财政部D．国务院49．集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0％，也不得超过计划资产净值的（）。A．25％B．20％C．15％D．10％50．证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A．2B．6C．8D．1251．下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（）。A．证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件B．独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明C．在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责D．独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会52．下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是（）。A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之8一的，其净资本不得低于人民币5000万元C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币8000万元D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元53．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A．2B．3C．4D．554．2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。A．《证券公司风险处置条例》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《上市公司证券发行管理办法》D．《上市公司收购管理办法》55．证券市场监管的“三公”原则不包括（）。A．公开原则B．公允原则C．公平原则D．公正原则56．我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月57．下列各项不属于内幕信息的是（）。A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．上市公司收购的有关方案D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20％58．不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。A．5B．7C．10D．1559．中国证券业协会对从