2016证券从业《金融市场基础知识》真题(三)docx

①《金融市场基础知识》真题汇编(三)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．下列说法错误的是（）。A．放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B．放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C．金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D．具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济2．远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行3．对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处（）的罚款。A．2万元以上8万元以下B．3万元以上8万元以下C．2万元以上10万元以下D．3万元以上10万元以下4．公司债券网下发行一般不超过（）个交易日。A．3B．5C．10D．155．若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是（）。A．盈亏恰好抵消B．盈大于亏C．盈小于亏D．盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析6．关于股票价值的说法错误的是（）。A．股票的票面价值又被称为“面值”B．如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”C．股票账面价值并不等于股票的市场价格D．股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值7．在中小企业板块上市的股票，连续（）个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于（）万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。A．90150B．120150C．90300D．120300②8．证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A．独立性B．客观性C．公正性D．一致性9．下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。A．收购的方式B．公开发行证券的条件和程序C．持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D．协议收购的规定10．下列属于货币政策手段的是（）。A．调节税率B．发行国债C．再贴现政策D．增加财政支出11．（）的基金份额持有人不得申请赎回基金。A．契约型基金B．公司型基金C．开放式基金D．封闭式基金12．下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是（）。A．普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B．优先股票股东无表决权C．优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D．优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是13．股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为（）左右。A．40%～60%B．30%～50%C．20%～60%D．20%～40%14．（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D．证券资产管理业务15．投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。A．10%B．20%C．30%D．40%16．全国性社会保障基金主要投向（）。③A．国债市场B．期货市场C．股票市场D．证券市场17．年度报告应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。A．4B．5C．6D．718．除权除息日通常为股权登记日之后的（）个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。A．1B．2C．3D．419．狭义的有价证券指的是（）。A．商品证券B．货币证券C．金融证券D．资本证券20．现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A．公开、公平、公正、守信B．法制、监管、自律、规范C．公开、公平、公正、诚信D．法律、监管、规范、发展21．证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A．1B．2C．3D．622．（）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。A．董事长B．总经理C．监事D．董事会秘书23．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A．5%B．30%C．20%D．10%24．被称为加权平均股价的是（）。A．简单算术股价平均数④B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．加权算术股价平均数25．公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%26．（）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。A．真实原则B．准确原则C．完整原则D．及时原则27．15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A．商业票据B．证券C．股票D．债券28．下列说法错误的是（）。A．法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力B．经济手段调节过程通常较快C．行政手段比较直接D．行政手段多在证券市场发展初期进行29．假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为（）元。A．1500000B．1000000C．2000000D．250000030．证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。A。现场监管和事前监管B．现场监管和非现场监管C．事前监管和事后监管D．事前监管和事中监管31．期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A．单方面B．多方面C．双方面D．互相32．股权类产品的衍生工具不包括（）。A．股票期货B．股票指数期权C．金融互换D．股票期权⑤33．（）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A．证券市场中介机构B．自律性组织C．证券监管机构D．证券业协会34．不属于现代金融体系四大支柱的是（）。A．基金产业B．银行业C．保险业D．金融业35．公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）。A．经有权部门批准并发行B．公司债券的期限为1年以上C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司股东人数不少于200人36．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A．投资银行B．上市公司C．承销团D．咨询公司37．下列关于开放式基金的说法中，不正确的是（）。A．既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销B．有固定存续期C．开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项D．适用于开放程度较高、规模较大的金融市场38．（）是基金管理公司最核心的一项业务。A．证券投资基金业务B．受托资产管理业务C．投资咨询服务D．企业年金管理业务39．下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（）。A．波及范围广B．干扰程度浅C．作用机制复杂D．股价波动幅度较大40．下列关于非流通国债的说法中，不正确的是（）。A．不可以记名B．不允许在流通市场上交易C．不能自由转让D．发行对象是一些特殊机构或个人41．关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B．有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元C．累计债券余额不超过公司净资产的40%⑥D．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息42．境外上市外资股的构成部分不包括（）。A．H股B．N股C．B股D．S股43．（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。A．远期利率协议B．远期汇率协议C．远期合约D．远期交易44．公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（）倍。A．1B．1．5C．2D．545．1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．上海证券交易所B．北平证券交易所C．青岛市物品证券交易所D．天津市企业交易所46．基金起源于（）。A．英国B．日本C．德国D．美国47．（）是对上市公司日常监管的主要内容。A．信息披露的监管B．公司治理监管C．并购重组监管D．公司合并监管48．下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是（）。A．普通股票的红利是固定的B．优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C．公司清算，分配剩余财产时．优先股在普通股之后分配D．在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先49．关于债券和股票相同点的说法错误的是（）。A．都属于有价证券B．权利相同C．都是筹措资金的手段D．两者的收益率相互影响⑦50．深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括（）。A．公司近年来的财务状况B．公司发展前景C．公司的规模D．公司的地区二、组合型选择题(共50题．每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51．股权类期权包括（）。Ⅰ．单只股票期权Ⅱ．股票组合期权Ⅲ．股价指数期权Ⅳ．股票利率期权A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ52．记账式国债采取（）方式分销。Ⅰ．场内挂牌Ⅱ．场内签订分销合同Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．试点商业银行柜台销售A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ53．按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。Ⅰ．美式期权Ⅱ．看涨期权Ⅲ．利率期权Ⅳ．货币期权A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ54．中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的。Ⅰ．香港交易所Ⅱ．上海期货交易所Ⅲ．深圳期货交易所Ⅳ．大连商品交易所A．ⅠⅡB．ⅡⅢC．ⅡⅣD．ⅠⅡⅣ55．证券交易所的监管职能包括对（）的管理。Ⅰ．证券交易活动Ⅱ．会员Ⅲ．上市公司Ⅳ．证券市场A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ56．关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有（）。Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动⑧Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业．各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场Ⅳ．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ57．2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅳ．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ58．证券市场的发展阶段有（）。Ⅰ．萌芽阶段Ⅱ．初步发展阶段Ⅲ．停滞阶段Ⅳ．加速发展阶段A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ59．商业银行债券包括（）。Ⅰ．证券公司债券Ⅱ．商业银行普通债券Ⅲ．财务公司债券Ⅳ．混合资本债券A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅡⅣD．ⅢⅣ60．证券投资者保护基金的来源包括（）。Ⅰ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金Ⅱ．发行股票时，申购冻结资金的利息收入Ⅲ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅳ．国内外机构、组织及个人的捐赠A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．1ⅡⅢⅣ61．按照权证的内在价值分类，权证可分为（）。Ⅰ．美式权证Ⅱ．平价权证Ⅲ．价内权证Ⅳ．价外权证A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢ⑨C．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ62．金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ63．债券与股票的相同点体现在（）。Ⅰ．都是有价证券Ⅱ．都是筹