SA8000-2014社会责任风险识别与评估表

控制措施严重性及影响程度发生频率法律法规涉及范围重大一般招工时未查验年龄可能误招童工，违反劳动法616114√工人使用假身份证可能误招童工，违反劳动法636116√未办理未成年工登记违反劳动法规316111√未安排定期体检违反劳动法规326112√未成年工从事危险工作伤害工人健康，违反法规616114√没有童工拯救措施违反标准要求626216√收取押金或抵押证件违反法规316111√限制工人离开工厂违反法规616114√强迫工人加班违反法规516113√工作没有工资违反法规616114√做工抵债违反法规616114√强迫搜身违反法规616114√宿舍、食堂、厂房三合一违反消防法规616114√安全出口不足违反消防法规616114√社会责任风险识别与评估表1.0童工及未成年工2.0强迫劳动3.0健康与安全深圳**********有限公司要素危险分级得分潜在风险项目风险影响风险评估童工及青少年工管理程序强迫性劳动工管理程序健康与安全管理程序控制措施严重性及影响程度发生频率法律法规涉及范围重大一般社会责任风险识别与评估表要素危险分级得分潜在风险项目风险影响风险评估无消防器材违反消防法规616114√危险设备无安全装置发生工伤事故613111√印刷、UV车间、PP车间通风条件差损害工人健康613111√未提供劳保用品损害工人健康613111√无急救箱影响工伤急救31318√限制工人结社违反工会法616114√限制工人代表活动违反工会法616114√歧视工人代表违反工会法616114√种族歧视违反法规616114√社团倾向歧视违反法规316111√年龄歧视违反法规316111√籍贯歧视违反法规316111√宗教歧视违反法规316111√性别歧视违反法规316111√体罚员工违反法规316111√3.0健康与安全4.0结社自由及集体谈判6.0惩戒性措施5.0歧视健康与安全管理程序结社自由及集体谈判权利管理程序岐视管理程序惩罚性措施管理程序控制措施严重性及影响程度发生频率法律法规涉及范围重大一般社会责任风险识别与评估表要素危险分级得分潜在风险项目风险影响风险评估虐待员工违反法规616114√侮辱员工违反法规616114√性骚扰员工违反标准615113√不安排休息天违反劳动法规316111√超时加班违反劳动法规316111√强迫加班违反劳动法规616114√工资低于最低工资标准违反最低工资法规616114√无加班工资违反加班工资法规616114√法定假期不支付工资违反劳动法规616114√无带薪年休假违反带薪年休假法规606012√拖欠工资违反工资支付法规606012√试用期没有工资违反工资法规616114√女工无产假违反产假法规606012√不办理社会保险违反社会保险法规316111√未建立相关政策及程序不符合SA8000要求713213√SA8000体系文件未建立社会绩效团队不符合SA8000要求613313√社会责任绩效团队管理程序9.0管理系统8.0工资报酬7.0工作时间6.0惩戒性措施工资管理程序惩罚性措施管理程序工作时间管理程序控制措施严重性及影响程度发生频率法律法规涉及范围重大一般社会责任风险识别与评估表要素危险分级得分潜在风险项目风险影响风险评估社会责任绩效团队无员工代表不符合SA8000要求513211√未按要求进行风险识别及评估不符合SA8000要求723315√社会责任风险评估管理程序未按规定的要求做内审不符合SA8000要求333615√社会责任内部审核管理程序审核发现的不符合未采取纠正或预防措施不符合SA8000要求633214√纠正及预防措施控制程序未对员工进行SA8000要求的培训不符合SA8000要求633214√培训及能力建设管理程序未建立员工申诉程序不符合SA8000要求623617√未收集客户对SA8000的要求不符合SA8000要求643417√未及时更新及识别法律法规及客户要求不符合SA8000要求833317√岐视投诉的员工不符合SA8000要求623112√未按规定的要求做管理评审不符合SA8000要求623213√社会责任管理评审控制程序社会责任绩效团队管理程序员工及相关方投诉管理程序9.0管理系统控制措施严重性及影响程度发生频率法律法规涉及范围重大一般社会责任风险识别与评估表要素危险分级得分潜在风险项目风险影响风险评估未要求供应商或分包商回签《SA8000承诺回条》不符合SA8000要求623213√未对合格供应商进行风险评估不符合SA8000要求644216√采购管理人员、外发管理人员非法接受供应商礼金、礼品、回扣等贿赂违反法规616114√客户专利、知识产权等机密资料泄露违反法规616114√在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告违反法规616114√泄露投诉者身份违反SA8000标准613111√贿赂第三方机构负责人，提供虚假资料违反法规616114√向客户等利益相关方提供礼金、违反法规616114√审核人：供货商及分包商管理程序制表人：商业道德9.0管理系统