2016年《西南大学自然科学研究项目成果及平台分类与认定办法》的通知

-1-西南大学文件西校〔2015〕620号关于印发《西南大学自然科学研究项目、成果及平台分类与认定办法》的通知各单位：《西南大学自然科学研究项目、成果及平台分类与认定办法》已经校学术委员会审定通过，现印发给你们，请遵照执行。特此通知。西南大学2015年12月31日-2-西南大学自然科学研究项目、成果及平台分类与认定办法第一章总则第一条为进一步提升学校的研究水平和学术影响力，为学校制定相关政策提供基本的依据和标准，结合学校实际，制订本办法。第二条本办法涉及的科技项目是指在自然科学领域有明确科学研究或开发应用目标并由科研管理部门单独立项管理的科技任务。包括基础研究、应用研究、试验与发展、成果应用及其他科技服务等，不包括仅提供原始数据的委托测试类任务。第三条本办法所涉及的科技成果指我校科技工作者在自然科学领域以“西南大学”为第一署名单位取得的具有学术价值或经济社会价值的智力产出。科技成果包括论文、著作、知识产权、产品、奖励与表彰、应用、创意设计等七个大类。科技成果定级按类别根据成果质量和成果价值分别设置分级数量和定级标准，不同类别之间不作对应认证。第四条本办法所涉及的科技平台指由各级人民政府的有关部门批准依托学校建设的从事自然科学类科学研究、技术开发、测试鉴定、资源保存、试验观测、孵化转化、科技服务、专门人才引进与培养等科技活动的基地或机构。第二章分类定级标准-3-第一节科技项目第五条科技项目按项目来源分为纵向项目、横向项目和学校项目三个类别，其中纵向项目包括国家项目、部委项目（课题）、省（区市）项目、国际项目。（一）国家项目指由国家科学技术部、国家自然科学基金委员会批准的项目（课题）或在科技部统筹下由其他行业部委批准的专项项目（课题），新的国家自然科学基金、国家重大科技专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项（基金）、基地和人才专项等五大类科技计划所属的项目（课题）；（二）部委项目指由国家各部委（局）、中国科学技术协会批准的其他项目（课题）；（三）省（区市）项目指由省（自治区、直辖市）政府及其各部门、省级科学技术协会批准的项目（课题）；（四）国际项目指受国（境）外政府或其他机构直接委托的项目（课题）；（五）横向项目指由省级（自治区、直辖市）以下政府及其各部门批准或受校外企事业单位、自然人委托的项目（课题），各级各类重点科技平台设立的开放课题；（六）学校项目指由我校相关部门批准或委托的项目（课题）。第六条科技项目按任务来源和重要程度分为T、A、B、C、D、E、F七个等级。T级在国家和国际合作的重大项目中产生，国家项目（课题）-4-为A级，部委项目（课题）为B级，省（自治区、直辖市）、国际合作项目为C级，3万元以上的横向项目为D级；3万元以下的横向项目为E级；学校项目为F级。第七条T级项目包括：国家重大科技专项（含在校经费200万元以上的课题），国家重点基础研究发展计划(973计划、重大科学研究计划)项目（含在校经费200万元以上的课题），国家高技术研究发展计划(863计划)项目（含在校经费200万元以上的课题），国家支撑计划项目和行业专项（含在校经费200万元以上的课题），国家自然科学基金重大项目、创新研究群体、重点项目、杰出青年基金项目，在校经费200万元以上的（折合人民币，下同）国际合作项目；国家重大科技专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项（基金）、基地和人才专项等四大类新的科技计划所属的首席项目（含在校经费200万元以上的课题）。第八条对作为主持人承担的项目（课题）按本办法第五至七条规定的标准进行级别认定。对参与并单独立项管理的项目按如下规则确定级别。（一）以一级子课题方式独立承担部分研究任务且在校经费10万元以上单独立项的以总项目（课题）级别为基础相应下调一个级别；（二）以参加单位方式独立承担部分研究任务且在校经费10万元以上单独立项的以总项目（课题）级别为基础相应下调两个级别；-5-（三）项目（课题）主持人承担该项目（课题）的子任务不重复认定；（四）以其他方式承担或在校经费不足10万元的子任务单独立项的按横向项目对待。第九条我校科研人员作为项目负责人依托或联合校外单位申报的项目，70%以上的项目经费在我校使用，视为同级别项目。第十条按前述条款规定符合D级以上认定条件的项目可按在校经费数额上调级别，最高可调为A级项目。（一）在校经费70万元以上的B级项目或80万以上的C、D级项目可视为A级项目；（二）在校经费25万元以上的C级项目或30万以上的D级项目可视为B级项目;（三）在校经费10万元以上的D级项目可视为C级项目。第十一条项目级别认定以项目（课题）的批准文件、任务书（或合同书、协议书）和项目（课题）的正式申报书为依据。项目来源以任务下达部门或合同（协议）书中的“甲方”为准。纵向项目（课题）经费额以批准（合同）经费为准，横向、国际合作项目（课题）经费额以实际到位经费为准。第十二条项目（课题）立项部门的相关文件中载明为“主持单位”或“第一承担单位”者方可认定为“主持单位”，载明子课题设置及其任务承担单位和负责人的方可认定为“一级子课题”，载明参加单位和人员并有具体任务的视为“参加单位”。-6-第二节论文类成果第十三条论文类成果指学术研究论文（包括期刊论文、会议论文），不含书评（出版编辑系列除外）、会议报道、学术动态等。第十四条学术论文按被国内外重要文献数据库收录情况及其在学科领域的影响力进行分类定级。第十五条国内外重要文献数据库包括美国《科学引文索引》(简称SCI)及其扩展版（简称SCIE）、《工程索引》（简称EI）、《科技会议录索引》（简称ISTP），中国科学院文献情报中心的《中国科学引文数据库》（简称CSCD）；论文的影响力评价依据有中国科学院文献情报中心《中国科学院SCI期刊分区表》确定的期刊影响因子和分区、中国科学引文数据库（CSCD）来源期刊列表、北京大学的《中文核心期刊要目总览》（北京大学出版）中的核心期刊表、西南大学确定的《自然科学类国内A1学术期刊列表》。按照国务院学位委员会、教育部印发的《学位授予和人才培养学科目录》，每个门类或一级学科一般只从CSCD数据库的核心来源刊中选择1种期刊作为西南大学国内A1学术期刊。表1：西南大学《自然科学类国内A1学术期刊列表》学科名称刊物名称主办单位数学数学学报中国数学会中国科学院数学研究所物理学物理学报中国物理学会-7-化学化学学报中国化学会中国科学院上海有机化学研究所地理学地理学报中国地理学会中国科学院地理科学与资源研究所地质学自然资源学报中国自然资源学会生物学微生物学报中国微生物学会中国科学院微生物研究所植物学报中国植物学会中科院植物研究所生态学生态学报中国生态学会机械工程机械工程学报中国机械工程学会光学工程光子学报中国光学学会中国科学院西安光学精密机械研究所电气工程中国电机工程学报中国电机工程学会材料科学与工程材料研究学报中国材料研究学会国家自然科学基金委员会冶金工程金属学报中国金属学会电子科学与技术电子学报中国电子学会信息与通信工程通信学报中国通信学会控制科学与工程自动化学报中国自动化学会中国科学院自动化所计算机科学与技术计算机学报中国计算机学会中国科学院计算技术研究所建筑学建筑结构学报中国建筑学会土木工程土木工程学报中国土木工程学会水利工程水利学报中国水利学会测绘科学与技术测绘学报中国测绘学会化学工程与技术化工学报中国化工学会纺织科学与工程纺织学报中国纺织工程学会农业工程农业工程学报中国农业工程学会-8-环境科学与工程环境科学中国科学院环境科学委员会中国科学院生态环境研究中心食品科学与工程食品与发酵工业中国食品发酵工业研究院全国食品与发酵工业信息中心风景园林学中国园林中国风景园林学会软件工程软件学报中国计算机学会中科院软件研究所生物工程生物工程学报中国微生物学会中国科学院微生物研究所农学中国农业科学中国农业科学院作物学作物学报中国作物学会园艺学园艺学报中国园艺学会农业资源与环境土壤学报中国土壤学会植物保护植物保护学报中国植物保护学会畜牧学畜牧兽医学报中国畜牧兽医学会中国农科院畜牧研究所兽医学中国兽医学报中国畜牧兽医学会林学林业科学中国林学会水产水产学报中国水产学会草学草业学报中国草学会兰州大学医学中华医学杂志中华医学会药学药学学报中国药学会中国医学科学院药物研究所中药学中国中药杂志中国药学会第十六条国内论文指在由国内学术机构或学术组织主办的学术期刊或学术会议上发表的学术论文，分为T、A1、A2、B、C共五个等级；国外论文指在由国外学术机构或学术组织主办的学术期刊或学术会议上发表的学术论文，分为T、A1、A2、A3、-9-B、C共六个等级；国内论文、国外论文不作对应认证。第十七条对国内论文按下列标准定级。在《中国科学》《科学通报》上发表的论文为T级；被SCI、SCIE、EI收录的国内期刊论文和在学校公布的国内A1期刊上发表的论文为A1级；被ISTP、EI收录的会议论文，被CSCD收录的核心来源期刊论文为A2级；被CSCD收录的其他论文，在《中文核心期刊要目总览》中的核心期刊上发表的期刊论文，在“中国科技论文在线”首发的三星以上论文为B级；在公开发行的国内期刊或正式出版的国内学术会议论文集上发表的其他论文，在“中国科技论文在线”首发已评审通过的论文为C级。第十八条对国外论文按下列标准定级。被SCI收录且发表在影响因子10分以上的国外期刊上的论文为T级；被SCI收录且发表在《中国科学院SCI期刊分区表》一区或影响因子5分以上的国外期刊上的论文A1级；被SCI收录且发表在《中国科学院SCI期刊分区表》二区或影响因子2分以上的国外期刊上的论文为A2级；被SCI收录且发表在《中国科学院SCI期刊分区表》三、四区或影响因子2分以下的国外期刊上的论文，被EI收录的国外-10-期刊论文为A3级；被ISTP、EI收录的国外学术会议论文为B级；在公开发行的国外期刊或正式出版的国外学术会议论文集上发表的论文为C级。第十九条论文分类定级以检索报告为依据，评价参数以论文发表当年或当年最新的期刊或论文评价报告为准。第三节著作类成果第二十条著作类成果指国家新闻出版署批准的出版社正式公开出版的科技书籍或音像制品。第二十一条著作类成果分为专著、译著、编著、古籍整理、工具书、汇编、科普读物等七个子类别。（一）专著指由独立或多人撰写的具有原创性的学术著作或独立撰写的专题论文集。（二）译著指翻译的国外学术著作或编译的国外学术论文集。（三）编著指具有一定的学术见解、较多采用他人成果的作品。（四）古籍整理指对古代科技书籍从版本、目录、点校、训诂、注释、补遗、翻译等方面进行研究整理而成的作品。（五）工具书指有独立编撰体系并按一定体例编撰的专题类或综合类的词典、辞书、百科全书、图集、年表、年鉴、志书等具有权威性的工具性出版物。-11-（六）汇编指以编辑为主的专题性或综合性汇编作品，包括按学术专题或学术会议结集出版的学术论文集、由学术期刊社以增刊形式出版的论文集、其它形式出版的论文集。（七）科普读物指为普及和推广一般科技知识或专门技术而编写或制作的出版物。第二十二条著作类成果按创造性和出版单位级别不同分为A、B、C、D四个等级；出版单位分为著名出版单位和其他出版单位，著名出版单位包括国家新闻出版总署公布的“全国百佳图书出版单位”和国（境）外正式出版单位。由著名出版单位出版的专著为A级；由著名出版单位出版的译著、编著、古籍整理、工具书以及其它出版社出版的专著为B级；由著名出版单位出版的汇编以及其它出版社出版的译著、编著、古籍整理、工具书为C级；其他著作类成果为D级。第四节知识产权类成果第二十三条知识产权类成果指获得中华人民共和国（含港澳台地区）或其他国家专门审批机构授予专利权或专有权的发明创造。第二十四条专利权成果分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利；专有权包括获准国家动植物新品种保护、软件著作权、集成电路布图设计专有权。-12-第二十五条知识产权类成果根据产权类别和授权国别分为A、B、C、D四个等级。获得外国授权的发明专利、获准国家动植物新品种保护为A级；中国国家发明专利为B级；实用新型