2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)-

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（）闭后向证券营业部传送投资者配股明细数据库。A.配股公告日B.配股公司后一天C.配股登记日D.配股登记后一天(2)下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（）。A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失(3)下列符合新股网上定价发行申购程序的是（）。A.T日，投资者申购B.T+2日，对申购资金进行验资C.T+3日，公布中签率D.T+4日，公布摇号中签结果(4)关于连续竞价说法错误的是（）。A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当13有效．C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价(5)在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。A.年度报告B.半年度报告C.临时报告中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：股份报价转让说明书(6)上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的（）收取罚金。A.0．05%B.0．1%C.0．5%D.1%(7)目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。A.均在交易所交易B.有一部分是在场外市场交易C.上市公司退市后在场外交易市场交易D.-在特殊条件下可以在场外交易市场交易(8)全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。A.6个月B.9个月C.1年D.18个月(9)上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。A.会员大会B.理事会C.董事会D.专门委员会(10)经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(11)关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（）。A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管(12)某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是（）oA.500万元B.550万元C.800万元D.1000万元(13)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%(14)《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报，企业债回购交易按（）进行申报。A.席位；席位B.证券账户；证券账户C.席位；证券账户D.证券账户；席位(15)首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A.2004年12月7日B.2005年1月1日C.2006年5月19日D.2006年5月20日中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(16)实现证券与价款的收付称为（）。A.清算B.结算C.交割D.交收(17)国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。A.R日(R为到期日)14：00B.R+1日(R为到期日)14：00C.R日(R为到期日)17：00D.R+1日(R为到期日)17：00(18)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）小时。A.5B.10C.20D.30(19)国债回购交易的开展会提高国债的（）。A.利率风险B.收益率C.流动性D.发行成本(20)股权登记日简记做“（）”。A.T日B.D日C.R日D.F日(21)上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（）元。A.0．001B.0．005C.0．01中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：．05(22)客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.30%B.40%C.50%D.80%(23)上市开放式基金合同生效后即进入（），一般不超过3个月。A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期(24)在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C.竞价交易D.买卖价交易(25)证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A.自营业务账户、席位情况B.自营业务交易量C.自营风险监控报告D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。(26)全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A.由正回购方决定B.由中国人民银行统一制定C.幽逆回购方决定D.由回购双方约定中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(27)下列的（）不属于证券交易的原划。A.公开原则B.互助原则C.公平原则D.公正原则(28)A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.一般机构证券账户D.国有企业证券账户(29)根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（）。A.外汇账户B.B股资金账户C.B股账户D.证券账户(30)span/span下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（）。A.比较分散B.交易品种较单一C.交易量通常较小D.交易手续复杂(31)span/spanspan/span连续（）个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.5B.7C.10D.20(32)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于入民币（）万元。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(33)span/span以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。A.某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元B.某Ｂ股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元C.某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元D.某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元(34)根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的（），并且不低二于二前收盘价的50%。A.100%B.200%C.500%D.900%(35)按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。A.10%B.5%C.15%D.20%(36)中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A.3%B.5%C.l0%D.30%(37)（）是全国银行间债券市场的主管部门。A.中国人民银行B.中国银行业监督管理委员会中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：中央国债登记结算有责任公司(38)现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。A.5%B.10%C.20%D.30%(39)（）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券(40)上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（）代理派发各上市公司的股息红利业务。A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行(41)上海证券交易所B股现金红利发放日为（）日。A.TB.T+3C.T+6D.T+11(42)2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（）。A.税率统一下调为2‰B.税率由1‰调整为3‰C.只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：‰税率征收，对出让方不再征收span/spananswer(43)上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。A.交易的权重B.证券账户C.回购期限D.价格(44)清算与交收的关系是（）。A.清算在交收之前B.清算在交收之后C.清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D.清算与交收同步(45)若无特别指明，交收日规定为（）。A.当日交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日交收(46)上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25(47)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(48)以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种主要是债券C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续简单、清晰，费时少(49)下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按季编制库存证券报表D.每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况(50)全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的相同。A.质押式回购B.债券远期交易C.债券期货交易D.现券买卖(51)金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。A.金融期货B.金融期权合约C.金融衍生工具D.金融期货合约(52)根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（）。A.席位可以退回，可以转让B.席位不可以退回，可以转让C.席位可以退回，不可以转让D.席位不可以退回．不可以转让中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(53)以下属于明文列示的内幕交易行为有（）。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述C.发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内