2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题5

2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题五（共10套）欢迎加入证券考试QQ群交流：158904890176289419一．单选题01：美式权证持有人行权的时问为（）。A:可以在权证失效日之前任何交易日B:可以在失效日当日C:可以在失效日之前一段规定时间内C:可以在失效日之后一段规定时间内02：根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A:国务院B:中国证监会C:国家外汇管理局C:证券交易所03：场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。A:公开招标B:议价C:上网竞价方式C:累计投标询价04：证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A:3个月B:6个月C:9个月C:1年05：我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A:1个月B:2个月C:3个月C:4个月06：下面属于境内上市外资股的是（）。A:H股B:B股C:N股C:S股07：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A:股票B:金融证券C:商业票据C:公司债券08：根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（）。A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C:承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成C:上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行09：基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A:投资标的划分B:基金的组织形式不同C:投资目标划分C:基金运作方式不同10：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A:25％B:50％C:60％C:75％11：一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。A:德国B:美国C:英国C:日本12：证券投资基金的特点不包括（）。A:分散风险B:专业理财C:稳定市场C:集合投资13：在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。A:证券发行人B:证券投资者C:证券中介机构C:监管部门14：下面关于无记名股票的叙述，错误的是（）。A:与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上B:无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利C:我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C:认购时可以一次或分次缴纳出资15：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A:25％B:50％C:60％C:75％16：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A:5B:10C:15C:2017：1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。A:上海证券物品交易所B:青岛物品交易所C:北平证券交易所C:天津市企业交易所18：根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。A:每日B:每两日C:每周C:每15日19：申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A:10B:15C:30C:6020：债券发行的定价方式以（）最为典型。A:公开招标B:上网竞价方式C:协商定价方式C:累计投标询价方式21：记名股票的特点不包括（）。A:安全性较差B:可以一次或分次缴纳出资C:股东权利归属于记名股东C:转让相对复杂或受限制22：关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。A:本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券B:本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C:本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C:本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后23：龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，所以它属于（）。A:亚洲债券B:扬基债券C:欧洲债券C:武士债券24：16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A:有限责任公司B:合伙制企业C:独资制企业C:股份公司25：关于证券发行注册制论述错误的是（）。A:要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B:发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C:发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准C:证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当26：按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。A:5000万B:1亿C:2亿C:3亿27：《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A:20％B:30％C:40％C:50％28：我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。A:5％B:10％C:20％C:3％29：有价证券是（）的一种形式。A:真实资本B:商品资本C:货币资本C:虚拟资本30：以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。A:短期国债B:流通国债C:中期国债C:非流通国债31：1998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A:财政部B:中国人民银行C:中国银监会C:国务院32：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的处（）有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金。A:2年以下B:3年以下C:5年以下C:3年以上7年以下33：下面关于证券市场的叙述不正确的是（）。A:证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B:证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C:证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一C:从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所34：欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。A:扬基债券B:武士债券C:熊猫债券C:无国籍债券35：询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。A:1个月B:3个月C:6个月C:12个月36：下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。A:以人民币标明面值，以外币认购B:它采取无记名股票形式C:H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股C:公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付37：通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（）。A:场外交易市场（简称“OTC”）交易的衍生工具B:独立衍生工具C:嵌入衍生工具(EmbeddedDerivatives)C:信用衍生工具38：下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是（）。A:流通性好B:可上市转让C:期限有长有短，但更适合长期国债的发行C:通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本39：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A:3B:5C:7C:1040：2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A:中国人民银行B:国务院C:中国证监会C:中国银监会41：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。A:所有权、使用权B:债权债务C:转让权C:设权42：依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A:6％B:10％C:12％C:l5％43：新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A:30％B:40％C:50％C:70％44：按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。A:70％，现金B:90％，现金C:70％，红利再投资C:90％，红利再投资45：按照国际惯例，根据标的物不同，招标发行可分为（）。A:荷兰式招标和美式招标B:单一价格中标和多种价格中标C:价格招标、单一价格中标和多种价格中标C:价格招标、收益率招标46：下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）。A:欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B:在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C:外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税C:欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等47：关于债券的描述，错误的是（）。A:债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B:债券的本质是证明债权债务关系的证书C:债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联C:债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权48：债券与股票的比较，错误的是（）。A:债券和股票都属于有价证券B:债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C:债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定C:尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的49：截至2010年年底，分别有（）家内地证券公司、12家内地基金公司、6家内地期货公司获准在香港设立分支机构。A:5B:8C:15C:1850：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A:10％B:8％C:7％C:5％51：1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A:中国银行B:中国农业银行C:中国工商银行C:中国建设银行52：（）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。A:基金市场B:有形市场C:无形市场C:衍生产品市场53：新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（）。A:50％B:60％C:70％C:80％54：中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。A:50％B:60％C:70％C:80％55：对指数基金认识正确的是