2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库(18)

1901.认股权证的价值普通股的市价波动越大,其认股权证价值也越大。[对]1902.认股权证的价值当股票的市场价格低于或等于认购价格时,认股权证没有任何价值。[错]1903.认股权证的价值当普通股的市价低于认股价格时,认股权证的理论价值等于零。[错]1904.认股权证的价值当普通股的市价低于认股价格时,认股权证的理论价值小于零,但市场价格仍可能大于零。[对]1905.认股权证的价值认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度,说明认股权证的投机性更强。[对]1906.ETF的意义、性质交易所交易基金的投资者认购和赎回时采取的是一篮子股票和债券.[错]1907.ETF的意义、性质全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的.[对]1908.ETF的意义、性质交易所交易基金可以采用卖空策略.也可以在一级市场和二级市场之间进行套利交易.[对]1909.ETF的意义、性质交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表短期股票投资信托所有权的有价证券.[错]1910.ETF的意义、性质证券交易所交易基金都是以某一特定股价指数为基准指数,以一揽子特定价值的股票组合为基础而设立起来的.[对]1911.中国存托凭证的发展如果要在美国市场上筹集资本,则必须采用一级ADR.[错]1912.中国存托凭证的发展我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证.[错]1913.中国存托凭证的发展对股份公司而言,采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无需到SEC登记注册,不受发行地严格的上市要求的限制,也无需按照美国公认会计准则(GAAP)要求进行审计.[对]1914.ETF的分类ETF是以复制和追踪某一市场指数为目标,通过充分分散化的投资策略降低非系统风险,以通过积极管理的方式最大限度地降低交易成本,以取得市场平均收益水平的一种金融衍生产品.[错]1915.ETF的分类ETF的基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代表性和流动性.[对]1916.ETF的分类包裹型ETF并不以特定指数为标准,而是有产品设计者为投资者选择一揽子股票组成投资组合.[对]1917.ETF的运行ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的,分别在一级市场和二级市场进行.[对]1918.ETF的运行ETF的发行量取决于每构造单位净值的高低.[对]1919.ETF的运行投资者在申请和赎回ETF时使用的是现金.[错]1920.ETF的特征投资者在二级市场上买卖ETF的基金份额是与基金直接进行交易.[错]1921.ETF的特征ETF在二级市场上经常折价交易.[错]1922.ETF的特征由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大,而且是以实物股票的形式进行大宗交易,因此只适合于机构投资者.[对]1923.欺诈行为证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。[对]1924.欺诈行为证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。[对]1925.欺诈行为发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时，未向其提供招募说明书的属欺诈客户行。[对]1926.内幕交易内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。[对]1927.内幕交易所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。[错]1928.内幕交易运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。[错]1929.证券业从业人员的从业资格管理证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理属证券经营机构高级管理人员。[对]1930.证券业从业人员的从业资格管理个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员。[对]1931.证券业从业人员的从业资格管理证券经营机构高级管理人员不得在党政机关任职，但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员。[错]1932.证券业从业人员行为规范证券从业人员的职业道德规范的内容包括：正直诚信，勤勉尽责，廉洁保密，自律守法。[对]1933.证券业从业人员行为规范职业操守是从业者在其职业实践和职业生活中所表现的一贯态度和基本行为方式。[对]1934.证券业从业人员行为规范证券从业人员的职业道德是证券从业人员在职业活动中必须遵守的行为守则和道德规范。[对]1935.证券业从业人员行为规范证券业从业人员若在接受委托的同时分享收益，性质上属于劝诱客户投资。[错]1936.证券业从业人员行为规范证券从业人员的行为准则主要可以从保证行为和禁止行为两个方面来界定。[对]1937.证券业从业人员行为规范证券业的职业道德规范是行业内自律监管的准绳。[对]1938.证券从业人员资格考试与注册制度获得证券从业人员资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。[错]1939.证券从业人员资格考试与注册制度中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。[对]1940.证券从业人员资格考试与注册制度年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。[对]1941.诚信建设的意义、思想与原则诚信与法制构成了市场经济有效运作的两大支柱。[对]1942.诚信建设的意义、思想与原则诚实守信是证券市场主体的最起码的道德规范和最基本的义务。[错]1943.诚信建设的意义、思想与原则在市场经济中，诚信有利于降低交易成本，提高市场动作效率。[对]1944.证券市场监管的意义目前我国保险基金可以自由买卖股票。[错]1945.证券市场监管的意义指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。[对]1946.证券市场监管的意义在我国对证券发行，交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会实行自律性管理。[对]1947.证券市场监管的意义目前，我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制。[错]1948.证券市场监管的意义依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。[对]1949.证券市场监管的原则、目标和手段证券市场监管是指运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为进行监督与管理。[错]1950.证券市场监管的原则、目标和手段行政手段是证券市场监管的主要手段，其约束力强。[错]1951.证券市场监管的原则、目标和手段注册会计师对公司财务报告的审核，也是一种公众监督方式的证券市场监管。[对]1952.证券市场监管的原则、目标和手段证券市场监管的手段主要由法律手段、经济手段和行政手段。[对]1953.中国政监会及派出机构、证券交易所目前我国证券市场监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。[对]1954.中国政监会及派出机构、证券交易所我国证券监管机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。[对]1955.信息披露所谓竞业禁止义务，是指公司董事在为自己或第三人从事属于公司营业范围的交易时，必须公开有关交易的重要事实，并须得到股东大会的许可。[对]1956.信息披露依照许多国家证券法规定，证券发行人负有向证券管理机构递交年度报告的义务。[对]1957.信息披露信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。[错]1958.操纵市场合谋是指以影响证券市场行情为目的，人为制造证券交易的虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。[错]1959.操纵市场操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。[错]1960.证券市场法律制度《中华人民共和国刑法修正案》对证券犯罪作了具体界定。[错]1961.《基金法》的主要内容我国《基金法》规定，基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。[对]1962.《基金法》的主要内容基金募集期间的资金可以用来进行投资。[错]1963.《基金法》的主要内容我国《基金法》规定，按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，并经国务院证券监督管理机构核准，可以转换基金运作方式。[对]1964.《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。[对]1965.《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定客户的证券交易清算资金必须全额存入证券公司，单独立户管理。[错]1966.《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定我国《证券法》规定，收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过六十日。[对]1967.《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定目前我国的证券发行审核制度为注册制。[错]1968.《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定上市公司应在其股票获准上市交易前7个工作日向社会公布其上市公告书。[错]1969.《证券法》有关证券市场参与者的规定证券发行审核委员依法审核股票发行上市申请。[错]1970.证券承销制度全额包销指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，同时承销商无需承担全部风险的承销方式。[错]1971.证券承销制度证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。[对]1972.证券承销制度证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。[对]1973.证券上市制度在我国，上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。[错]1974.证券上市制度公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。[错]1975.证券上市制度公司制证券交易所成员公司的股东可以担任交易所的高级职员。[错]1976.证券交易所的定义与特征、功能未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易。[对]1977.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所是不以盈利为目的的法人。[错]1978.证券交易所的定义与特征、功能场内市场是没有固定场所的无形市场。[错]1979.证券交易所的定义与特征、功能根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，不以盈利为目的的行政单位。[错]1980.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。[错]1981.证券交易所的组织形式会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。[错]1982.证券交易所的组织形式证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。[对]1983.证券交易所的组织形式我国证券交易所的最高权力机构是理事会。[错]1984.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场的组织方式采取做市商制。[对]1985.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场是证券交易所的必要补充。[对]1986.场外交易市场的定义、特征和功能一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。[错]1987.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场是固定、有形的高场。[错]1988.场外交易市场的定义、特征和功能早期的证券交易市场只有柜台市场。[对]1989.场外交易市场的定义、特征和功能在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。[错]1990.场外交易市场的定义、特征和功能封闭型投资基金的受益凭证主要在证券交易所内交易。[对]1991.场外交易市场的定义、特征和功能非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在场外交易市场交易。[对]1992.场外交易市场的定义、特征和功能在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。[错]1993.场外交易市场的定义、特征和功能在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利。[错]1994.三板市场2002在三板市场进行股份转让的公司其股份转让须征得所在地省级以上人民政府确认后方可办理。[对]1995.三板市场2002在代办股份转让市