2011,5,8基础第7章习题

84.证券公司合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施（第七章304）A、董事会[对]B、监事会C、股东大会D、高级管理人员85.同时申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（）万元人民币以上的注册资本和（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。（第七章314）A、500；5[错]B、100；10[对]C、300；15[错]D、200；20[错]86.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券公司。(单项选择题)（第七章291）1:A：一年[错]2:B：二年[错]3:C：三年[对]4:D：四年[错]87.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。(单项选择题)（第七章306）1:A：资产调整[错]2:B：负债调整[错]3:C：纳税调整[错]4:D：风险调整[对]88.证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资产管理计划。(单项选择题)（第七章285）1:A：客户委托资产[错]2:B：自有资金[对]3:C：子公司的资金[错]4:D：自由非货币资产[错]89.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。(单项选择题)（第七章282）1:A：融资融券业务[错]2:B：证券经纪业务[对]3:C：资产管理业务[错]4:D：投资银行业务[错]90.证券公司自营业务的最高决策机构应当是（）。(单项选择题)（第七章286）1:A：董事会[对]2:B：公司投资决策机构[错]3:C：公司总经理[错]4:D：自营业务部门[错]91.证券公司从事IB业务时，可以承担（）职责。(单项选择题)（第七章295）1:A：办理期货保证金业务[错]2:B：期货交易的代理[错]3:C：期货交易的结算和风险控制[错]4:D：为投资者下单交易提供便利[对]92.信用评级机构下列证券中，不作为评级对象的证券是（）。(单项选择题)（第七章315）1:A：政府债券[对]2:B：国际债券[错]3:C：金融债券[错]4:D：公司债券[错]93.会计师事务所对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为（）。(单项选择题)（第七章312）1:A：国有资产管理局和中国证监会[错]2:B：中国人们银行和中国证监会[错]3:C：财政部和中国证监会[对]4:D：司法部和中国证监会[错]94.按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件之一（）。(单项选择题)（第七章274）1:A：主要股东最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元[错]2:B：主要股东最近3年无重大违法违规记录，净资本不低于人民币2亿元[错]3:C：主要股东最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元[对]4:D：主要股东最近2年无重大违法违规记录，净资本不低于人民币2亿元[错]95.资产评估机构直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。(单项选择题)（第七章316）1:A：中国证监会[对]2:B：资产评估协会[错]3:C：司法部[错]4:D：中国人民银行[错]96.我国证券公司的设立实行（），由（）决定是否批准设立。(单项选择题)（第七章275）1:A：注册制，中国证监会[错]2:B：核准制，中国证监会[错]3:C：注册制，中国证券业协会[错]4:D：审批制，中国证监会[对]97.证券公司设立申请获得批准后，应（）。(单项选择题)（第七章275）1:A：证券公司先领取营业执照，后申请经营业务许可证[对]2:B：证券公司先领取经营业务许可证，后申请营业执照[错]3:C：营业执照和经营业务许可证同时申请[错]4:D：以上说法都对[错]98.信用评级机构证券信用评级一般对（）不作评级。(单项选择题)（第七章315）1:A：金融债券[错]2:B：公司债券[错]3:C：优先股股票[错]4:D：普通股票[对]99.信用评级机构信用评级机构是金融市场上一个重要的（）机构。(单项选择题)（第七章）1:A：信用管理[错]2:B：服务性中介[对]3:C：行政[错]4:D：等级管理[错]100.证券服务机构的概述证券公司媒介资金供需的活动属（）。(单项选择题)（第七章）1:A：直接融资方式[对]2:B：间接融资方式[错]3:C：债务融资方式[错]4:D：股权融资方式[错]101.证券服务机构的概述根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。(单项选择题)（第七章273）1:A：综合[错]2:B：混合[错]3:C：分业[错]4:D：（按业务）分类[对]102.证券服务机构的概述以下不属于我国证券服务机构的是（）。(单项选择题)（第七章310）1:A：会计师事务所[错]2:B：证券投资咨询公司[错]3:C：律师事务所[错]4:D：证券交易所[对]103.薪酬与提名委员会和审计委员会应当由（）担任。(多项选择题)（第七章299）1:A：证券公司董事[错]2:B：证券公司监事[错]3:C：证券公司独立董事[对]4:D：证券公司股东[错]104.证券登记结算公司证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。(单项选择题)（第七章）1:A：10年[错]2:B：15年[错]3:C：5年[错]4:D：20年[对]106.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）.（第七章284页）A证券承销[对]B证券经纪业务[错]C证券自营业务[错]D资产管理业务[错]114.证券投资咨询公司（第七章314）根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。(单项选择题)1:A：1[错]2:B：2[对]3:C：3[错]4:D：4[错]119.会计师事务所注册会计师事务所实行（）管理；注册会计师的许可证实行（）。(单项选择题)（第七章312-313）1:A：许可证，年度检查制度[对]2:B：注册证，两年检查制度[错]3:C：核准证，三年检查制度[错]4:D：备案证，四年检查制度[错]120.会计师事务所（第七章）上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经（）。(单项选择题)1:A：董事会讨论[错]2:B：证监会批准[错]3:C：律师事务所认定[错]4:D：会计师事务所审计[对]176.证券公司内部控制的主要内容（第七章301）承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。(单项选择题)1:A：健全性[错]2:B：合理性[错]3:C：制衡性[错]4:D：独立性[对]177.证券公司内部控制的主要内容证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。(单项选择题)（第七章301）1:A：健全性[错]2:B：合理性[错]3:C：制衡性[对]4:D：独立性[错]416.证券公司的主要业务证券公司自营业务主要赚取的是（）。(单项选择题)（第七章285）1:A：佣金[错]2:B：手续费[错]3:C：价差收益[对]4:D：利差收益[错]417.受托资产管理业务证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于人民币（）。(单项选择题)（第七章288）1:A：2亿元[对]2:B：5亿元[错]3:C：3亿元[错]4:D：5000万元[错]418.受托资产管理业务在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。(单项选择题)（第七章288）1:A：受托人[错]2:B：监管人[错]3:C：经纪人[错]4:D：资产管理人[对]419.受托资产管理业务证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。(单项选择题)（第七章288）1:A：为单一客户办理定向资产管理业务[错]2:B：将客户资产管理业务与其他业务混合操作[对]3:C：为多个客户办理集合资产管理业务[错]4:D：为客户实现委托资产收益的最大化[错]427.证券公司内部控制的目标和原则内部控制的目标之一是防范经营风险和（）。(单项选择题)（第七章301）1:A：资金风险[错]2:B：道德风险[对]3:C：财务风险[错]4:D：人的风险[错]428.证券公司内部控制的目标和原则《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。(单项选择题)（第七章301）1:A：2003年12月15日[对]2:B：2002年12月26日[错]3:C：2002年11月26日[错]4:D：2003年11月26日[错]429.证券公司内部控制的目标和原则内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。(单项选择题)（第七章301）1:A：健全性[对]2:B：合理性[错]3:C：制衡性[错]4:D：独立性[错]430.证券公司内部控制的主要内容下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。(单项选择题)（第七章）1:A：财务风险[错]2:B：超越授权[对]3:C：预算失控[错]4:D：无资格执业[错]446.证券公司定义和功能以下哪个国家（）与我国一样称呼“证券公司”。(单项选择题)（第七章271）1:A：美国[错]2:B：日本[对]3:C：英国[错]4:D：德国[错]二、多项选择题779.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提供书面证明。(多项选择题)（第七章299页）1:A：董事会[错]2:B：证券监管部门[对]3:C：股东会[对]4:D：监事会[错]780.证券公司必须持续符合的风险控制指标有()。(第七章307)A.净资本与净资产的比例不得低于40%[对]B.净资本与负债的比例不得低于8%[对]C.净资产与负债的比例不得低于20%[对]D.风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%。[对]781.证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()(第七章275)A.设立或撤销分支机构B.变更注册资本C.更换总经理[对]D.更换法定代表人[对]782.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（）（第七章309页）A、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平[对]B、责令公司合规部门增加内部合规检查的频率，并提交风险控制指标水平的报告[对]C、要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施[对]733.会计师事务所注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。(多项选择题)（第七章312页）1:A：会计报表审计[对]2:B：净资产验证[对]3:C：实收资本（股本）的审验[对]4:D：盈利预测审核[对]734.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括（）。(多项选择题)（第七章315页）1:A：代理委托人从事证券投资[对]2:B：与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失[对]3:C：买卖本机构提供服务的上市公司股票[对]4:D：利用传播媒体传播虚假信息[对]735.证券公司主要业务包括（）。(多项选择题)（第七章281页）1:A：证券投资咨询业务[对]2:B：证券资产管理业务[对]3:C：证券承销与保荐业务[对]4:D：担保业务[错]736.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。(多项选择题)（第七章314页）1:A：机构名称[对]2:B：个人真实姓名[对]3:C：机构地址[错]4:D：机构联系电话[错]737.信用评级机构证券信用评级的主要对象包括（）。(多项选择题)（第三章109页，第七章315页）1:A：国际债券[对]2:B：公司债券[对]3:C：优先股股票[对]4:D：普通股股票[错]738.证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。(多项选择题)（第七章276页）1:A：最近一年净资本不低于12亿元[对]2:B：最近6个月风险控制指标持续符合要求[错]