0012015年度检验检测机构资质认定专项监督检查检验检测机构自查表

—1—2015年度检验检测机构资质认定专项监督检查——检验检测机构自查表检验检测机构名称自查时间联系人姓名、职务电话、手机号资质认定（计量认证）证书编号（适用时）证书有效期年月日-年月日其他资质认定证书编号（适用时，多张时依次添加）证书有效期年月日-年月日检验检测机构认可证书编号（适用时）证书有效期年月日-年月日检查项目条款序号自查内容检查条款符合情况自查情况描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）１．资质认定评审有效性1.1获资质认定的检验检测机构具有明确的法律地位和法律责任追溯关系。1)独立法人实验室应的注册文件或登记文件在有效期内，其经营范围中因含有检验或检测，并不得有与其检验检测相同的产品生产、制造、经营、修理等业务；我公司依法注册并进行合法有效登记。见组织机构代码证、营业执照、相关资质认定证书。2)设立非独立法人实验室的组织应符合《标准化法》或国家质检总局86号令的规定。非独立法人应持有其母体组织下发的“四独立”的授权文件、及对实验室最高管理者的授权文件(法定代表人不作为实验室最高管理者时)不适用于本公司1.2获资质认定的检验检测机构规范实施申请3)申请资质认定的材料齐备申请资质认定材料齐全,填写完整、正确。4)《申请书》填写的项目完整、正确5)申请的检验检测能力与仪器设备配置相适应，仪器设备一览表中涵盖所有的抽样、制样、检测、数据处理、软件、及标准物质，仪器设备、标准物质与检。符合要求，申请材料中附表1为《申请资质检测能力表》、附表5—2—检查项目条款序号自查内容检查条款符合情况自查情况描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）验检测工作相适应为仪器设备（标准物质）配置表6)申请材料中存有检验检测所需场地场所的所有权、或使用权的证明文件；具有租凭合同等证明文件。7)申请材料中存有仪器设备的所有权、或使用权的证明文件；不以临时借用的设备、人员申请资质认定。每台设备均具有采购合同、发票等证明材料。8)检验检测机构申请资质认定时提供真实材料申请材料真实可信。1.3获得资质认定的检验检测能力真实可靠1)资质认定的检测能力所涉及的设施和环境条件满足相关法律法规、技术规范或标准的要求设施和环境条件能满足相关法律法规、技术规范或标准要求。2)资质认定的检测能力范围所涉及的检测设备、标准物质正确配备、符合标准规范所涉及的检测设备、标准物质正确配备、符合标准。3)获得资质认定的检验检测能力使用现行有效标准经定期标准查新，均使用现行有效标准。1.4《评审报告》能够真实、规范1)《评审报告》中开具的不符合项能够真实客观反应检验检测机构存在的问题不符合项能够切实反应实验室存在的问题。2)《评审报告》中开具的不符合项能够追溯现场情况整改报告中附有照片。3)《评审报告》中推荐的检验检测能力科学合理符合要求。4)《评审报告》填写信息完整符合要求。1.5《整改报告》能够真实客观反应检验检测机构的整改情况1)不符合项的原因分析准确不符合项的原因分析准确2)整改措施正确整改措施正确有效。1.6检验检测能力满足标准、规范要1)识别检验检测环境要求；配置相应监测、控制和记录设施；环境条件满足检经自查，符合要求.—3—检查项目条款序号自查内容检查条款符合情况自查情况描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）2、依法检验检测、诚信服务、为客户提供合格产品求验检测技术要求2)资质认定证书附表确定的检测能力范围所涉及的检测设备、标准物质正确配备、符合标准规范所涉及的检测设备、标准物质正确配备、符合标准。3)在用现行有效标准经定期标准查新，均使用现行有效标准。4)检验检测人员具备相应的技术能力检验检测人员持证上岗100%1.7及时完成信息统计工作检验检测机构应当定期向资质认定部门上报年度工作报告、统计数据等相关信息。公司每个年度都做年度工作报告，但未向资质认定部门上报。1.8及时做好变更备案机构名称、地址、法人性质等发生变更的；法定代表人、最高管理者、检验检测报告授权签字人等发生变更的；资质认定检验检测项目取消的；检验检测标准或者检验检测方法发生变更的；正在申请法人和授权签字人的变更。1.9认真做好自查工作检验检测机构提供的《自查报告》能如实反映该组织的实际情况《自查报告》反应情况真实。2.1建立公正检验检测措施，实施公正公平检测服务1)检验检测机构应当在其官方网站或者以其他公开方式，公布其遵守法律法规、独立公正从业、履行社会责任等情况的自我声明，并对声明的真实性负责。需完善官方网站的相关要求。2)检验检测机构及其人员从事检验检测相关活动，应当遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。经自查，管理体系中《公正性声明》和《保密管理程序》中有详细规定。3)检验检测机构及其人员应当独立于其出具的检验检测数据和结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据和结果的真实、客观、准确经自查，管理体系中《确保公正性程序》中有详细规定。4)从事检验检测活动的人员，不得同时在两个以上检验检测机构执业；不得参与任何有碍于检验检测判断独立性和诚信度的活动。经自查，管理体系中《公正性声明》和《保密管理程序》中有详细规定。2.2依据相关法律法规、技术规范实1)检验检测机构应当在资质认定范围内，按照相关标准或者技术规范要求以及经自查，符合要求,详见《检测报—4—检查项目条款序号自查内容检查条款符合情况自查情况描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）施检验检测规定的程序，及时出具检验检测数据和结果。告管理程序》。2)检在其检验检测报告上加盖检验检测专用章，并标注资质认定标志。加盖的“检验（检测）报告专用章”，有授权、批准文件。经自查，符合要求，详见《检测报告管理程序》。3)在资质认定证书有效期限内出具检验检测报告，当资质认定证书超出有效期，在暂停期间，资质认定证书衔接空档期间不对外出具具有证明作用的数据和结果。经自查，符合要求，详见《检测报告管理程序》。4)对外出具的具有证明作用的数据和结果真实、可靠，不出具虚假数据，不伪造数据和结果.经自查，符合要求，详见《检测报告管理程序》。5)检验检测机构应当保证其基本条件和技术能力能够持续符合资质认定条件和要求。基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求，不向社会出具具有证明作用数据和结果的经自查，符合要求，详见《检测报告管理程序》。6)不得篡改实际检验检测数据和结果，出具虚假检验检测数据和结果；不得出具的检验检测数据和结果不实；不得未经检验检测出具检验检测数据和结果经自查，符合要求，详见《确保检测结果质量控制程序》。2.3出具规范检验检测报告检验检测机构出具检验检测数据和结果时，应当注明检验检测依据，并使用符合资质认定评审准则规定的用语进行表述。2.4《检验检测报告》内容信息真实可靠1)检验检测报告的信息符合《资质认定评审准则》规定并有规范的格式；2)数据或结果符合检验检测标准规定；3)报告副本能复现已发出的检验检测报告实际状态，检验检测项目与检验任务委托书一致；4)人员签字、骑缝章、页码标识、编号标识完整；5)不随意涂改检验报告；检验检测报告与检验检测原始记录相符。经自查，符合要求，制定了《确保检测结果质量控制程序》—5—检查项目条款序号自查内容检查条款符合情况自查情况描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）2.5《检验检测报告》的原始记录能够真实记录检验检测活动过程1)原始记录信息完整、能复现检验检测过程；2)原始记录有规范的格式；3)数据或结果的表述方式符合检验检测标准规定；4)参与抽样、制样、检测人员的签字标识别完整；5)有页码标识、文件编号标识、编号标识、6)与检验检测报告有可追溯关联；7)不随意涂改检验原始记录；8)电子版原始记录有避免丢失或改动措施。经自查，符合要求。制定了《记录、档案管理程序》、《监测数据控制程序》，并对检测业务进行有效管理。2.6在“检验检测报告“上签字的人员具有相应的资质和能力1)在批准范围签发检验检测报告；非授权签字人不得签署检验检测报告或者结论。2)检验检测机构授权签字人应当具有中级以上专业职称或者资质认定评审准则规定的同等能力，并经考核合格。3)在“检验检测报告”、“检验检测原始记录”上签字的检验检测人员经过培训合格上岗证件熟悉法律法规及检验检测标准；4)能准确熟练实施检验检测操作；5)食品检验人员满足任职要求；6)最高管理者、技术负责人与申报、备案情况是否一致。经自查，符合要求。在批准范围签发检验检测报告；非授权签字人不得签署检验检测报告或者结论。授权签字人均经过评审组现场考核批准。所有检测人员均满足任职要求，考核合格，持证上岗。最高管理者、质量负责人与申报、备案情况一致。技术负责人正在申请变更。2.7原始记录、及检验检测报告保管检验检测机构应当对检验检测原始记录和报告归档留存，保证其具有可追溯性。经自查，符合要求。原始记录和报告的保存期限不少于10年。经自查，符合要求。2.8“检验检测报告“中的检验检测任务均与客户进行了有效的合同评审1)对于客户委托的检验检测，均应签署检验任务委托书;2)检验任务委托书中应准确填写检验检测项目、检验检测依据、样品处理方式、异议复议期、编号、双方签字等信息。经自查，符合要求。—6—检查项目条款序号自查内容检查条款符合情况自查情况描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）2.9保护客户财产，良好样品管理检验检测机构应当按照相关标准、技术规范以及资质认定评审准则规定的要求，对其检验检测的样品进行管理。检验检测机构接受委托送检的，其检验检测数据和结果仅证明样品所检验检测项目的符合性情况。经自查，符合要求。制定了《样品管理程序》。2.10如实施分包检验，应符合相关要求检验检测机构需要分包检验检测项目时，应当按照资质认定评审准则的规定，分包给依法取得资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构。具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书面同意。经自查，符合要求。详见《分包控制程序》。3.检验检测机构应当定期审查和完善管理体系，并确保有效实施。3.1设置内部组织机构；明确部门职责设立质量管理部门，明确各部门职责，画组织机构框图，任命技术负责人、质量负责人、部门负责人，内审员、监督员、档案管理员各管理岗位人员。经自查，符合要求。详见《质量手册》及附件。3.2内部审核真实有效内部审核的程序、计划及实施记录完备有效，对不符合项的开具判标准确，整改有效，内审报告能够反映机构体系文件与准则的一致性。经自查，符合要求。详见《内部审核程序》。3.3管理评审真实有效管理评审是否按照《准则》4.11相关要素开展，管理评审中对体系的发展及改进作出具体的规定，并有效落实。经自查，符合要求。详见《管理评审程序》。3.4设立人员岗位及人员职责明确各岗位人员及其职责。设定人员任职条件，人员满足岗位要求；设定人员保密规定；食品检验机构中级技术职称人员达30%以上。经自查，符合要求。详见《质量手册》及附件。3.5质量监督工作有效性监督计划完备，有监督员任命文件，监督员数量能全部覆盖检验检测专业技术领域；监督员能否按计划开展监督工作，相关记录是否完备。经自查，符合要求。制定了《技术监督管理程序》，记录完善。3.6制定及实施保密规定检验检测机构及其人员应当对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。制定了《公正性声明》、《保密管理程序》。3.7人员培训制定和实施全员培训计划，对培训效果进行考核，考核合格持证上岗定期对新、老员工进行培训考核。详见《人员资格与培训控制程序》。3.8人员技术档案完整，保存良好建立全员技术档案；档案的内容完整；并及时更新。经自查，符合要求。详见人员档案。—7—检查项目条款序号自查内容检查条款符合情况自查情况描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）3.9建立和维持文件管理程序对文件的编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等进行有效控制。经自查，符合要求。详见《文件控制程序》。3.10制定服务和供应