2011年11月证券业从业资格考试《证券交易》真题

给人改变未来的力量2011年11月证券业从业资格考试《证券交易》真题上海市银行招聘（）上海中公教育（）联合制作一、单项选择题1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（）。A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A．70%B．90%C．95%D．80%4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（）。A．正式会员B．临时会员C．普通会员D．特别会员5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A．全国银行问同业拆借中心B．中央国债登记结算有限责任公司C．证券登记结算公司D．证券交易所6．在证券回购交易中，融入资金方做（）处理。A．买入B．卖出C．平仓D．报单7．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A．时间优先B．客户优先C．价格优先D．会员优先8．按我国现行的规定，投资者应事先到（）及其代理点开立证券账户。A．商业银行B．证券交易所C．证券公司D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司9．标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%10．证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（）。A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担保证券账户给人改变未来的力量11．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（）。A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%12．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A．6B．2C．1D．1213．根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。A．3%B．5%C．7%D．10%14．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A．15B．7C．20D．1015．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。A．10分钟B．30分钟C．60分钟D．1天16．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A．发行价格B．净值C．市值D．面值17．根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位18．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．个人投资者直接买卖股票19．证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（）。A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息20．证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A．挂牌B．摘牌C．停牌D．特别停牌21．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务给人改变未来的力量的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下22．召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A．10B．15C．20D．3023．证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A．证券公司B．商业银行C．托管银行D．政策性银行24．（）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示B．证券公司禁止营业部从事的业务内容C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容25．股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。A．证券业协会B．证券交易所C．上市公司协会D．中国证监会26．在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。A．3月11日；3月13日B．3月10日；3月15日C．3月11日；3月20日D．3月10日；3月17日27．下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．中国人民银行D．中国证监会聘请的专业性中介机构28．证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）是不属于向中国证监会报送的材料。A．资产管理业务申请B．内控评审报告C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明29．（）又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。A．集中性市场营销策略B．差异性市场营销策略C．无差异市场营销策略给人改变未来的力量D．分散性市场营销策略30．对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A．20%B．25%C．30%D．35%31．首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。A．A类B．AA类C．AAA类D．AAA+类32．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券公司D．互联网33．全国银行间债券市场回购交易单位为（）。A．元B．百元C．千元D．万元34．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A．防止证券商的信用风险B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D．简化操作手续35．ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A．网上B．网下C．网上和网下D．柜台36．一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（）。A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手C．B和C席位均增加某实物券300手D．A和C席位均增加某实物券300手37．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（）。A．0.005元B．0.001元C．0.1元D．0.01元38．常见的内幕交易行为有（）。A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作39．按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。A．发行人B．持有人行权的时间C．买卖的标的股票来源D．持有人权利的性质40．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模给人改变未来的力量41．下列关于基金的叙述，正确的是（）。A．开放式基金以市场价格交易B．封闭式基金的总量是不固定的C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似42．证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。A．5%B．10%C．15%D．20%43．下列关于证券经纪商的说法，错误的是（）。A．以代理人的身份从事证券交易B．收入来源为收取的佣金C．不承担交易中的价格风险D．收入来源为买卖价差44．已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是（）亿元。A．17.91B．18.41C．18.90D．20.8845．客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。A．质押B．抵押C．第三方存管D．托管46．上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例47．根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月48．为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值49．证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。A．中国证券监督管理委员会B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C．证券交易所D．证券登记结算机构50．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A．1%B．2%给人改变未来的力量C．3%D．5%51．（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。A．融券专用证券账户B．融资专用证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担保证券账户52．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A．3B．6C．10D．1553．约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A．同期金融机构活期存款基准利率B．同期金融机构1年期存款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构贷款基准利率54．某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（）。A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元55．格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A．中国人民银行B．证券交易所C．交易系统D．结算代理人56．上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，（）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。A．T-1B．TC．T+0D．T+157．根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）收入。A．证券公司B．国家税收部门C．证券交易所D．中国登记结算公司58．融资专用账户用于记录（）。A．证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B．客户委托证券公司持有、担保证券公司