2009年第6章技术进步理论与模型

第4章技术进步理论与模型中南大学商学院曹兴1第4章技术进步理论与模型从生产函数理论和模型来看Q=f(K、L)，表示要素K、L投入→生产部门的产出。这里遗漏了一个重要的因素→技术进步对产出的作用。20世纪初，发达国家技术进步对国民经济增长的平均贡献为5—10%20世纪70年代以来，发达国家技术进步对国民经济增长的平均贡献已超过50%，少数国家美、日已达80%—90%充分肯定了技术进步对社会发展和经济增长的影响越来越大一、技术进步概念技术进步属于经济（或产出）增长因素分析的范畴，推动经济发展的重要因素和原动力之一。熊彼特用技术创新的概念力图证明技术与生产之间的关系，从熊彼特的5个创新来看①新产品生产②新生产方式的改进③新市场、新销路的开拓④为原材料提供新能源、新材料的利用⑤新生产技术的组织形式其中①②④属于产品创新和生产的工艺创新产品创新→产品技术上所带来的新价值增长的变化，包括生产技术装备、操作方法、工艺流程和加工技术等方面的技术开发和改进，第4章技术进步理论与模型中南大学商学院曹兴2④还包括了新能源利用③⑤为另一种类型创新，适应产品和工艺创新而形成的管理创新和组织创新技术创新理论对技术进步经济学所产生巨大的影响，主要强调产品、工艺创新必须与其他创新密切相关和协调，起主导作用的硬技术。创新只有得到相应的软技术创新的支持和配合，才能实现经济（或产出）中的技术进步作用。从熊彼特创新理论来看，技术进步是一个过程，包括技术发明，技术创新和技术创新扩散三个相应联系的环节从前面的分析中，发明在先，创新在后发明是新工具或新方法的发明→技术发明而言，虽然具有新颖性，创新性和实用性，但它没有实现应用，即是被储存在“技术库”中，以便生产部门随地可以实际利用或刺激新的一种新的发明。技术发明→两种可能：①作为成果，转化为应用，实现其价值②尚未实际应用的技术成果当第一种可以实现→技术创新→新产品、新工艺、新材料或新方法在生产实践中的首次应用，一旦技术创新在少数企业获得成功并获得垄断利润。创新的风险减少→同时也会吸引更多的企业加入该技术创新的行业→形成技术创新的扩散。技术创新的扩散具有通过结构和功能的扩展、改进、移植和综合，第4章技术进步理论与模型中南大学商学院曹兴3而产生的一系列技术创新的内在潜能，技术创新的扩散过程，体现功能扩展型的技术创新并在技术创新扩散过程中形成。功能型技术创新，以现有的基本技术创新和其它原在“技术库”中的技术创新为基础即形成的新技术创新，是技术进步中的最后一个环节。技术进步进程一项技术创新不经过扩散→就谈不上应用→也就最终不能实现它所潜在的功能并带来较多的社会经济效益。在扩散中，不断形成新技术、新知识和新成果的发现，反过来促进技术创新的发展。技术发明、技术创新、技术扩散形成相互联动的环节，这种演进过程就是技术进步的过程熊彼特5个方面的创新，有时称为广义的技术进步，索洛开创的技术进步对经济（或产出）增长的贡献分析，就是指全部生产要素中扣除劳动力和资产投入增加使经济（或产出）增长之外的一切因素所带来的剩余值。如他对1909—1949的美国经济的分析，推算出人均产量的增长的90%是由于技术进步的结果。技术库技术创新技术扩散科学发现技术发明第4章技术进步理论与模型中南大学商学院曹兴4更高质量的技术要素中技术进步体现型如采用高质量的劳动资本，从而对经济增长的提高直接体现广义的技术进步教育培训、资源合理配置，产业和产品的结构变化，规模报酬递增，未体现型管理组织水平，政策等因素变化导致生产和其他经济活动的效率提高，有时称间接体现的技术进步按照以上分类，在具体测定上也有两种。体现的假设：提高资产设备质量对经济（或产出）增长的贡献应包括在资本的贡献。未体现的假设：其对增长的贡献应包含在剩余值中。第一种情况剩余值低，第二种情况剩余值高。60年代丹尼森1929—1957年美国经济增长从体现和未体现的技术进步来看。增长的主要5个：增加教育23%增加资本投入15%增加就业34%知识发展20%规模经济9%丹尼森认为增加投入要素的计算，没有索洛计算的那么大，实质上丹尼森的计算中包括未体现技术进步。通过以上分析，对经济增长来源的计算，实质上是将索洛模型中的剩余值逐渐缩小，在到最终仅包含误差为止。第4章技术进步理论与模型中南大学商学院曹兴5二、技术进步的微观分析从以上分析技术进步中最重要是技术创新对技术进步的微观分析→技术创新的分析1、企业技术创新的主要因素科学技术发现一项新的发现或发明，揭示科学规律和技术原理，展示了它的新的效用和新的价值，引起企业试图开发利用它们新效用从而寻求它们需求机会。企业了解和掌握其社会需求前景，就要抓住这个机会，实现技术创新，科学发现或技术发明引导企业技术创新，满足市场需求，技术→推动技术创新其原动力→科学技术发现→技术推进。市场需求首先了解消费者的需求，→消费者在一定价格条件下对商品的需要。亚柏拉罕·马斯洛认为：5个层次①生存需要→基本生理需要②安全需要→希望未来生活有保证③社会需要→包括爱、被爱、感情和归属感的需要④尊重感的需要→自尊心和受别人尊重的需要⑤自我实现需要→实现自己理想的需要以及出于对人生的看法归纳为两种一是人的生存需要，二是人的发展需要。第4章技术进步理论与模型中南大学商学院曹兴6这种需要通过市场的交易过程来体现→形成了市场需求，市场需求是刺激和驱动企业技术创新的主要因素。某段时间内，在收入预算约束下，根据商品的价格，各自选择一种最佳商品组合，从而达到最大效用水平（或最大满足程度）maxU=U(X1X2)S.tX1P1+X2P2=M众多的最佳组合的统计量→给生产者提供了市场需求属于何种类型，以及不同市场类型是什么，不同的市场需求结构呈现怎样的趋势等信号，技术创新就可以从这些市场需求信息为依据，为市场创造满足消费者需求的新产品。政府政策“科学推动”和“市场需求拉力”→技术创新两大重要动力但动力效应有限制当市场机制本身失效时→这两种动力很难刺激和驱动企业的技术创新活动如需求供给→供不应求→强烈的市场需求只能引起外延式扩大再生产→大大限制和弱化了企业的技术创新的动机。从市场失效的理论来看，一般需要政府对企业和行为制定政策进行干预。如高技术产业发展，资金是一个难题→政府要制定相应政策，鼓励产业界和私人对技术创新进行投资。技术创新的风险→制定对其有利发展的风险投资决策。(X1*.X2*)→最佳组合第4章技术进步理论与模型中南大学商学院曹兴7此外，对信息、电子是有国际竞争力的还要制定信贷和税收方面的优惠政策。技术创新主体的创新意识主体的创新意识→直接决定和影响企业技术创新的成败，利润极大化的实现以及在市场上的技术竞争力的大小→关键的内源动力因素。主体→个人、群体、研究开发机构和企业→体现为具有技术创新能力的实践者或行为者——熊彼特时代→创新者→企业家个人企业家创造新产品、新材料、新的管理组织经验——30年代→个人为主体的技术创新逐渐转变为以企业研究开发机构或某一群体为主体的技术创新→西方国家90%的专利→企业和研究机构。——现代社会→归纳为大企业体系→技术创新的主体不掌握在个人手中，而是掌握在技术人员和科学家出身的管理人员等组成的集团中，刺激创新者的重心也随之而转移。技术创新主体的创新意误解→创新者敏锐地把握技术创新机会，锐竟进取的创造精神→这是核心动因。如果没有这种内核力量→技术创新的其他因素的动力效应是不可能发挥作用的。创新意识→取决于主体的知识性、进步性和社会性等素质。知识性→一定的专门理论知识、又包括一定的实践经验知识进步性→一定的职业道德，高尚品质和锲而不会的进取精神第4章技术进步理论与模型中南大学商学院曹兴8社会性→善于合作、相互配合、热爱企业、集体乃至社会、善于处理好各方面的社会关系。三技术扩散过程企业→技术创新活动→获得超额利润→其他企业通过学习、模仿→进入→瓜分超额利润随着t的推移→企业进入行业就会越来越多，技术进步的第三环节→技术创新的扩散①技术扩散模型（类似传染病模型）。I（t）表：t时刻采用某项技术创新的生产部门（企业）企业数目占可采用某项技术生产部门（企业）的饱和数目的比例。I（t）为潜在占有者比例。I’=表扩散速度[1-I（t）]潜在剩余采用者比例。=βI（t）[1-I（t）]β0→常数根据常微方程I（t）=βte11а→待定0常数上式是在平面上是一条S曲线扩散速度I’（t）==0→潜在者的采用者数目dI(t)dtdI(t)dt100％I(t)tdI(t)dtβe-аe-βt[1+e-а-βt]221/e11第4章技术进步理论与模型中南大学商学院曹兴9随时间t单调增加I’(t)的=导数=t,22)(dttId0当22)(dttId=0→拐点（，21）曲线上凹,t增加→加快t,22)(dttId0曲线下凹,t增加→下降а决定了扩散曲线初始时采用技术创新的生产部门（或企业）的数目I（0）=t→00,→趋向1，扩散接近终止，→达到饱和。不同地区或不同行为中→采用某项技术创新后的扩散曲线存在差异。不同地区或不同行业中的生产部门（企业），其劳动的熟炼程度，资本设备的先进程度等技术性能有所差别，决定了а、β各不相同。如同A比B有较高的а、β值。β→决定扩散速度的常数11+e-аd2I(t)dt2β2e-аe-βt（e-аe-βt-1）[1+e-а-βt]3BA(t)OI(t)第4章技术进步理论与模型中南大学商学院曹兴10②扩散的内涵及要素扩散：创新通过一段时间，经由特定的渠道，在某一社团的成员中传播的过程，它是特殊类型的传播，所含信息与新观念有关。传播：是参与者们互相分布并分享信息，以促进相互理解的过程。两个或多个个体交换信息以使彼此接近对特定事件的理解更接近，意味着传播是趋同的过程。传播视作双向的趋同过程，在这个过程中，单个个体设法将某一信息传达给另一个个体以达到某种效果的单向性的，线性行为。这种传播的线性概念可以准确地描述有关扩散的特定的传播行为或事件，包含在扩散过程中的特定传播事件或传播行为。创新代理人→努力说服客户→创新→体现出（两个个体是互相交换信息过程中的一个环节。综上所述：扩散是一个特殊类型的传播，传播的信息→新的观念、并赋予扩散一种特质。新→意味着扩散中含有某种程度上的不确定性因素。创新扩散中的四个主要因素。扩散→在这一过程中，一项创新经过一段时间，通过特定的渠道，在某一社会系统的成员中传播。体现了4个因素：创新、传播渠道、时间，以及社会系统。第4章技术进步理论与模型中南大学商学院曹兴11创新一项创新的新颖程度可以由以下三个方面表达：所含知识、本身说服力，以及人们采用它的决定。研究者认为△一项创新的早期接受者是如何区别于它的晚期接受者△一项创新的外观特性，如相对优势和可兼容性是如何影响它的采用速度，如图是快的还是慢的，如创新1或者创新3。△为什么“S”形的扩散曲线是在10%—25%之间的采用比之间为起飞，此时人际关系网活跃，大量的采用者开始采用创新。△技术创新或发明——目的是对减少在实现理想结果过程中因果关系的不确定性有所帮助。一项技术创新从技术表现包括：硬件，包括工具，它能从材料或物质方面体现技术软件，包括提供工具的信息技术创新，主要体现在硬件方面，起着决定作用。另外软件方面创新→如管理方法、宗教思想、新闻事件等，对该类型新扩散→方法上的问题，不容易在物质方面跟踪或者观察。大量的创新产品包括了硬件和软件，只有购买了硬件成分之后，才能使用软件成分。采用百分比创新1创新2创新32510第4章技术进步理论与模型中南大学商学院曹兴12通常企业会以比较低的价格出售硬件产品→获得市场份额，以比较高的价格出售软件来回收利润。如果创新只有软件部分，就会导致直观性差，使扩散速度放慢，只会留在想法上的创新很少被学者研究，因为扩散过程很难跟踪。一项技术的软件成分通常不易观察到，技术通常是硬件和软件方面的混合，是减少不确定性的一个手段，这种不确定性是由技术所基于的各类因果关系的信息造成的，这类信息产生于科学研究与开发活动；伴随着它的是技术的不断