2010年12月证券基础知识考前冲刺

12010年12月证券基础知识考前冲刺一、单项选择题1、按揭支持证券（MBS）的基础资产是（C）。P189A、未来收益；B、债券组合；C、按揭贷款；D、应收账款；2、采取证券市场禁入措施必须满足的适用条件是，违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，（C）。P343A、组织、策划、领导或者实施重大违法活动；B、构成犯罪；C、情节严重；D、行为特别恶劣、严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害；；3、基金管理费是支付给（）的费用。A、基金发起人；B、基金持有人；C、基金托管人；D、基金管理人；4、根据《证券公司风险处置条例》的规定，（A）是证券公司自我整改的一种处置措施。A、停业整顿；B、接管、托管；C、撤销；D、行政重组；5、以下关于我国非金融企业债券融资工具的说法错误的是（D）。P106A、在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算；B、由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级；C、由金融机构承销；D、在证券交易所交易；6、中国登记结算公司仅为（B）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。P378A、证券交易所；B、证券公司；C、合格机构投资者；D、基金公司；7、Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（C）家报价行为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。P97A、4；B、5；C、16；D、8；8、指数基金特别适于（A）资金投资。P126A、数额较大，风险承受能力较低；B、数额较小，风险承受能力较低；C、数额较大，风险承受能力较高；D、数额较小，风险承受能力较高；9、根据《证券法》，（）应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。A、中国证监会；B、证券交易所；C、中国证券登记结算公司；D、证券信息公司；10、契约型基金筹集的资金属于（C）。2A、公司资本；B、借入资金；C、信托财产；D、自有资金；11、证券公司设立子公司，实行（C）。P277A、注册制；B、备案制；C、审批制；D、报备制；12、国际债券的发行对象主要是（A）。A、外国投资者；B、本国投资者；C、本国金融机构；D、本国外币持有者；13、从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（D）决定的。A、筹资功能；B、资本配置功能；C、发行人承诺；D、预期报酬率；14、通常情况下，债券的收益率（A）。A、与偿还期成正比，与风险性成正比；B、与偿还期成反比，与风险性成正比；C、与偿还期成反比，与风险性成反比；D、与偿还期成正比，与风险性成反比；15、为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（A）制定。A、国务院证券监督管理机构和有关主管部门；C、有关主管部门；P318B、国务院证券监督管理机构或有关主管部门；D、国务院证券监督管理机构；16、证券投资基金在美国称（C）。P116A、指数基金；B、证券投资信托基金；C、共同基金；D、单位信托基金；17、股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（A）。P164A、集合竞价；B、拍卖竞价；C、连续竞价；D、委托竞价；18、股份有限公司的组织机构主要包括（A）。P298A、股东会、董事会、监事会、经理；B、股东会、董事会、监事会；C、股东大会、董事会、监事会、经理；D、股东大会、董事会、监事会；19、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（A）内有效。P342A、6个月；B、3个月；C、9个月；D、12个月；20、中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定（C）的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。A、浮动；B、固定；C、不同；D、相同；21、根据《》货币市场基金管理暂行办法》，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（B）。P124A、剩余期限在397天以内的债券；B、可转换债券；C、1年以内的银行定期存款；D、现金；322、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（A）。A、股票、债券和其他证券；B、公募证券和私募证券；C、上市证券和非上市证券；D、政府证券、金融证券、公司证券；23、创业板上市公司的（C）、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。P362A、全体董事，财务负责人；B、董事长，财务负责人；C、董事长，董事会秘书；D、全体董事，董事会秘书；24、债券与股票的收益率相互影响，表现为（B）。A、股票收益率总是大于债券收益率；B、如果市场有效，则两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系；C、如果市场有效，则两者的平均收益率相等；D、两者收益率的差异与两者风险程度成反比；25、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（A）。P127A、LOF；B、平衡型基金；C、QDII；D、ETF；26、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（D）。A、托管协议；B、委托代理协议；C、担保协议；D、融资融券合同；27、股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票，称为（C）。A、可转换优先股票B、浮动收益优先股票；C、股息率可调整优先股票；D、一般优先股票；28、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（D）以上的资产投资于债券。P123A、50%；B、60%；C、70%；D、80%；29、以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（C）。P175A、货币期权；B、互换期权；C、利率期权；D、股票期权；30、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（B）计价。A、基金负债；B、基金份额净值；C、基金资产总值；D、基金资产净值；31、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（C）会采取一定的措施以平抑股价波动。A、中国人民银行；B、证券业协会；C、证券监督管理机构；D、财政部；432、各国证券监管的首要任务是（C）。A、降低系统性风险；B、保证证券市场的公平、效率和透明；C、保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境；D、调控证券市场与证券交易的规模；33、外汇期货交易在20世纪70年代由（A）率先推出。A、芝加哥商业交易所B、伦敦国际金融期货交易所C、法兰克福交易所D、纽约证券交易所34、关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（C）。A、可以记名；B、可以挂失；C、可以上市流通；D、可以到原购买网点提前兑取；35、以下关于现金股利说法错误的是（B）。（2）A、现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东B、个人投资者收到现金红利，不用支付利息税C、现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额D、现金股利的发放是以现金分红方式36、不存在再投资风险的金融工具有（C）。（变判2）A、股票B、可转换债券C、无息票债券D、附息债券37、经基金资产估值后确定的（D），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（3）A、基金总产值B、基金资产总值C、基金交易价格D、基金份额净值38、获得证券业执业证书的人员，连续（C）不在证券经营机构从业的，其资格证书将自动失效。A、2年；B、1年；C、3年；D、半年；39、目前我国证券交易所主要通过连续、公开（D）方式开成证券交易价格.A、拍卖；B、投标；C、协商；D、竞价；40、40、按投资标的划分，证券投资基金可分为（B）。（2）A、封闭式基金与开放基金；B、国债基金，股票基金，货币市场基金；C、成长型基金与收入型基金；D、契约型基金与公司型基金；41、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（B）。A、熊猫债券B、欧洲债券C、武士债券D、扬基债券542、《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（D）直接确定发行价格。A、静态市盈率B、动态市盈率C、累计投标询价D、初步询价43、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（A）为基础发行证券。A、资产池B、投资组合C、偿债资产D、债务池（2）44、在没有优先股的条件下，普通股票每股帐面价值是以（A）除以行在外的普通股的股数求得的。（3）A、净资产B、总资产C、总股数D、总股本45、中国证监会非上市公众公司监管部负责审核（D）。（2）A、股份有限公司定向增发B、非公众公司发行股票C、股份有限公司非公开发行D、股份有限公司公开发行不上市股票46、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（C）。A、资本证券B、货币证券C、商品证券D、金融证券47、只能在期权到期日执行的期权属于（B）。（2）A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权48、以下属于证券公司法定高级管理人员的是（B）A、研究机构负责人；B、公司合规负责人C、经纪业务总部副总经理D、信息技术部总经理49、证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（C）A、操作权B、获利权C、知情权D、管理权50、在金融期货交易中，（A）。（3）A、仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平创的；B、仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物分割；C、全部合约将在到期前对冲平仓；D、全部合约将在到期日进行实物交割；51、以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是（B）。（2）A、地方投资公司债务B、外币债券C、地方企业债券D、中央企业债券52、证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（B）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。P347A、处罚处分信息B、警示信息C、奖励信息D、基本信息653、通常经济周期处于复苏阶段时，股票价格会（B）。A、上涨或下涨B、回升C、下跌D、低迷54、我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（C）。（2）（变判3）A、终止其股票上市交易B、对其股票交易做特别处理C、暂停其股票上市交易D、对其股票交易做退市风险警示55、按照债券形态分类，无记名国债属于（D）。（2）A、凭证式债券B、记帐式债券C、电子式债券D、实物债券56、通常情况下，债券的收益率（A）。A、与偿还期成正比，与风险性成正比B、与偿还期成反比，与风险性成正比C、与偿还期成反比，与风险性成反比D、与偿还期成正比，与风险性成反比57、投资者认购无记名股票时应（B）交纳出资。（2）A、分次B、一次C、二次D、按不少于规定的出资比例58、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（D）。（2）A、抵押公司债B、保证公司C、信托公司债D、信用公司债59、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（D）。（2）A、青岛物品证券交易所B、天津市企业交易所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所60、我国《基金法》规定，在基金管理人，基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（B）以上的基金份额持有人有权自行召集。（2）A、5%B、10%C、20%D、50%61、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（D）。（2）A、期权标的资产价格；B、无限；C、协定价格；D、期权费；62、债券发行的定价方式以（D）最典型。（2）A、折价发行B、协商定价C、溢价发行D、公开招标63、有价证券是（A）的一种形式。（2）A、虚拟资本B、权益资本C、债务资本D、商品证券64、在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（A）P78A、风险程度的差别；B、成本高低的差别；C、权利义务的差别；D、流动性的差别；765、下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（D）A、记账式国债；B、凭证式国债；C、储蓄国债（电子式）；D、长期建设国债；66、开放式基金份额的申购和赎回价值是按（B）计价。（2）A、基金份额产值；B、基金份额资产净值C、当日申购、赎回的平均价D、基金公司的