2010年证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题(判断题)

第1页共40页《证券市场基础知识》客观题习题（判断题）1277.证券市场的特征股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。[对]1278.证券市场的特征有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。[对]1279.证券市场的特征证券价格的实质是利润的分割。[对]1280.证券市场的特征一般而言，证券必须达到场内市场所规定的上市标准才能在场内交易，而场外市场则没有固定的上市标准。[错]1281.诚信建设的有效措施证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。[对]1282.诚信建设的有效措施上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。[对]1283.诚信建设的有效措施如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告，上市公司当年仍可进行利润分配。[错]1284.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。[对]1285.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督。[错]1286.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。[错]1287.诚信建设的意义、思想与原则建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。[对]1288.诚信建设的意义、思想与原则在经济活动中，诚信就是要求人们尊重事实，讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益的前提下追求自己的利益。[错]1289.诚信建设的意义、思想与原则诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。[对]1290.诚信建设的主要内容所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。[对]1291.诚信建设的主要内容在证券发行和上市过程中，注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计，在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责，为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。[对]1292.诚信建设的主要内容公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有资格的专业性中介机构审查验证，并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性，并且对此承担相应的法律责任。[错]1293.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金与开放式基金均可以上市交易。[错]1294.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金与开放式基金相比，前者更适宜于进行长期投资。[对]第2页共40页1295.封闭式基金与开放式基金的区别与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。[对]1296.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。[错]1297.股票基金股票基金实行投资组合的主要目的是提高收益。[错]1298.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。[对]1299.期货合约和对冲机制在金融期货交易中,买卖双方成交时所交纳的保证金称作维持保证金[错]1300.期货合约和对冲机制金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约[错]1301.期货合约和对冲机制金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了避免实物交割.[对]1302.中国证券市场对外开放加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。[对]1303.中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。[对]1304.中国证券市场对外开放截止2004年3月，我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署合作监管备忘录，目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。[错]1305.财务风险对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。[对]1306.财务风险证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。[错]1307.财务风险非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。[对]1308.政策风险和经济周期波动风险证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。[对]1309.政策风险和经济周期波动风险债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。[对]1310.政策风险和经济周期波动风险由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。[错]1311.股票收益率持有期收益率反映的是投资者在一定持有期内全部股息收入和资本利得占投资本金的比率。[对]1312.股票收益率股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率。[对]1313.股票收益率股票投资者最关心的指标就是持有期收益率。第3页共40页[对]1314.债券收益债券的付息方式仅影响债券发行人的筹资成本，不影响投资者的投资收益。[错]1315.债券收益在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。[对]1316.债券收益在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息少于单利债券。[错]1317.系统风险证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。[错]1318.系统风险一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。[错]1319.系统风险政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。[对]1320.系统风险证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。[错]1321.利率风险债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。[对]1322.利率风险利率风险对不同证券的影响是相同的。[错]1323.利率风险普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。[错]1324.经营风险经营风险是普通股票的主要风险。[对]1325.购买力风险相对于持有债券，持有股票可以转移通货膨胀风险。[对]1326.购买力风险固定收益证券不易受到购买力风险的损害。[错]1327.购买力风险优先股受购买力风险损害的程度要小于普通股。[错]1328.购买力风险购买力风险又称为通货膨胀风险。[对]1329.购买力风险购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。[错]1330.购买力风险浮动利率债券的购买力风险大。[错]1331.收益和风险的关系证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。[错]1332.收益和风险的关系证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。[对]1333.收益和风险的关系我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。第4页共40页[对]1334.证券发行市场的含义和作用证券发行市场是一个有形市场。[错]1335.证券发行市场的含义和作用证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。[错]1336.证券发行市场的含义和作用证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。[对]1337.证券发行市场的含义和作用证券的发行价格制约和影响着证券的交易价格。[错]1338.股票基金按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。[对]1339.国债基金国债基金收益与市场利益呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益率也将下降。[对]1340.国债基金黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。[对]1341.国债基金收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。[错]1342.国债基金国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益也会随之下降。[错]1343.国债基金国债基金比较适合于激进型投资者。[错]1344.指数基金指数基金基本上可以消除投资组合的非系统性风险。[对]1345.指数基金指数基金的收益一般高于市场平均收益率。[错]1346.指数基金指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。[对]1347.其他基金西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。[对]1348.其他基金货币市场基金的收益与货币市场利率是同方向变化的。[对]1349.其他基金货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。[错]1350.其他基金货币市场基金通常被认为是低风险的投资。[对]1351.中国证券市场发展史简述由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。[对]1352.中国证券市场发展史简述《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)，于2006年1月1日正式实施。第5页共40页[对]1353.中国证券市场发展史简述我国早期的股票发行制度是行政审批制，2000年3月后经改革完善股票发行制度，目前已开始实施注册制。[错]1354.中国证券市场发展史简述1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。[对]1355.中国证券市场发展史简述中国证监会作为国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。[对]1356.证券和有价证券的定义证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。[错]1357.证券市场的定义证券市场是股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所。[对]1358.证券市场的定义证券市场是价值直接交换的场所。[对]1359.有价证券的分类非上市证券种类比上市证券的种类要多。[对]1360.有价证券的分类按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。[错]1361.有价证券的分类私募证券一般不采取公示制度。[对]1362.有价证券的分类私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。[错]1363.有价证券的分类广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。[错]1364.有价证券的分类认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。[错]1365.证券和有价证券的定义有价证券本身没有价值，但有交易价格。[对]1366.证券和有价证券的定义有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。[错]1367.证券和有价证券的定义有价证券本身是有价值的。[错]1368.证券和有价证券的定义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。[对]1369.证券和有价证券的定义有价证券收益的多少通常取决于证券市场的供求状况。[错]1370.证券和有价证券的定义影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。[对]1371.有价证券的特征证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。[对]1372.有价证券的特征一般商品交易的目的在于消费，证券交易的目的则是保值。[错]1373.有价证券的特征证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。第6页共40页[错]1374.会计师事务所从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。[错]1375.会计师事务所公开发行与交易股票的公司可以聘请国内的任何一家会计师事务所为其出具审计报告和验资报告。[错]1376.会计师事务所从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。[对]1377.资产评估机构从事