2011证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案解析(5)

证券交易模拟试题二一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．B股最先在()证券交易所上市。A．上海B．深圳C．香港D．纽约1.【答案】A【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是()。A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利2.【答案】A【解析】B项属于公开原则；C项证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是()。A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定3.【答案】A【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。A．1B．3C．5D．74．【答案】C【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。A．深圳发展银行总行B．中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行5．【答案】C【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A．清算B．交收C．成交D．结算6．【答案】B【解析】证券结算两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。7．下列证券交易所的说法中，错误的是()。A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易7．【答案】C【解析】一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。8．柜台交易的转让价格一般由()报出。A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会8．【答案】B【解析】因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，所以其交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()。A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险9．【答案】D【解析】D项交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于()。A．交收失误引起的风险B．无权或越权代理而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险10．【答案】A【解析】由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是()。A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等11．【答案】C【解析】C项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作()交付客户。A．每日股票交割单B．买卖成交报告单C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表12．【答案】B【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。A．甲乙丙丁B．乙甲丁丙C．丁乙甲丙D．丁乙丙甲13．【答案】C【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：①较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；②买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者；根据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交易的优先顺序为丁乙甲丙。14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。A．1．24B．1．86C．2．24D．2．8614．【答案】B【解析】已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得:应计利息=债券面值*票面利率*已计息天数/365=100*5%*136/365=1.8615．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是()。A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下15．【答案】D【解析】A项该记录应当逐笔反映；B项属于深圳证券交易所的登记方式；C项属于上海证券交易所的登记方式。16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括()。A．了解交易风险，明确买卖方式B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护16．【答案】D【解析】除ABC三项外，委托人的义务还包括：①按规定缴存交易结算资金；②采用正确的委托手段；③接受交易结果；④履行交割清算义务。D项属于委托人的权利。17．价格振幅的计算公式为()。A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅B．(当日最高价－当日最低价)／当日最低价×100％C．当日成交股数／流通股数×100％D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数17．【答案】B【解析】A项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C项为换手率的计算公式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。18．在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是()。A．能成交者予以成交B．不能成交者等待机会成交C．部分成交者则让剩余部分继续等待D．当日未成交者自动进入次日集合竞价18．【答案】D【解析】D项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。19．下列关于时间优先原则的说法中，正确的是()。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序19．【答案】B【解析】申报的原则为：价格优先，时问优先；时间优先原则是指同价位申报，按申报时序决定优先顺序。20．下列不具有B股账户开立资格的人员有()。A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人20．【答案】B【解析】目前，可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。B项我国境内法人暂不允许参与B股投资。21．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是()。A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖21．【答案】B【解析】B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。22．证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为()。A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值22．【答案】B【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0．001元)。23．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含()。A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．新开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的交易过户23．【答案】B【解析】补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是原证券账户卡的复制；而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。24．下列各项中，()不是新股网上竞价发行的优点。A．市场性B．连续性C．经济性D．公平性24．【答案】D【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和连续性的优点。25．下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是()。A．按抽签决定认购成功者B．按价格优先原则决定认购成功者C．按时间优先原则决定认购成功者D．按客户优先原则决定认购成功者25．【答案】A【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。26．关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是()。A．每一个证券账户申购量最少为1000股B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C．申购价格为发行公告中的发行价格，高