2007年证券交易模拟试题答案第3套

2007年证券交易模拟试题答案第3套一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)每题0.5分。1.网上竞价发行方式也可以称为()。A.招标购买方式B.承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式2．根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()。A．实际发行价格B．第一笔买人申报价C.平均发行价D.发行底价3.网上竞价发行方式的最大缺陷是()oA．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C.经济高效性D．股价的被操纵性4．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。A．交易清算系统B．交易系统c.各证券公司D．各银行5．上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天6．召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。A．10B．15C．20D．30、7．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元。该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。A．25000B。2500C．100D。108．在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以()申报。A．金额B．份额c．时间D．数量9．在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由()负责。A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券监管机构10．国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示()。A．3个月回购B．资金年收益率为3％c．3年期国债D．3天回购11．深圳证券交易所目前的回购交易品种有()。A．9个B．11个C．12个D．15个12．证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。A．客户信用交易担保资金账户B．客户信用交易担保证券账户C，信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户13．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳A其对应的()计算。A．发行价格B．净值C．市值D，面值14．证券公司应当在每一月份结柬后()个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A．10B．15C．20D．3015．格式化询价是指参与者必须按照()规定的格式内容填报自己的交易意向。A．中国人民银行B．证券交易所c．交易系统D．结算代理人16．()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A．债券回购成交通知单B.交易系统生成的成交单c．回购成交合同D．附属协议17．2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行问债券市场回购期限最长为()天。A．91B.180C．360D．36518．债券买断式回购交易也称()。A．封闭式回购B．开放式回购c．一次性回购D．双向回购19．在深圳证券交易所．特别席位不包括()oA．国债、基金特别席位B．股票质押特别席位C．境外B股特别席位D．代办股份转让专用席位20．境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得()。A．经营外资股业务资格证书B．外汇经营许可证C．席位申请表D中国证监会的批准21．()可申请转让向证券公司租用的A股席位。A．基金管理公司B．保险公司C．财务公司D．资产管理公司22．证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括()。A．会员资格证明文件B．经营证券业务许可证C．营业执照(副本)D．证券公司职工名册及身份证明．23．由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是()。A．技术风险B．市场风险c．管理风险D．经营风险24．由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是()。A．操作风险B．市场风险c．管理风险D．技术风险25．证券公司提取风险准备以用于弥补证券交易的损失，应从()中提取。A．每年的税后利润B．资本公积金c．每年的税前利润D．以前年度未分配利润26．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()亿元。A．1B．2C.3D．527．证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的()。A．50％B．80％C100％D．200％28．电话自动委托的身份确认由()控制。A．委托人B．密码c．营业部D．受托人29．我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于()。A．10万股B．50万股C．100万股D．500万股30．在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易31．证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()。A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机c．营业部终端处理机D．场内交易员32．目前我国证券经纪业务主要是()。’A．柜台代理买卖．B．证券交易所代理买卖c．证券公司代理买卖D．投资者自行买卖33．目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。A．证券公司B．资产管理公司C．信托公司D．基金公司34．证券经纪商和客户之问的关系是()。A．从属B．依附c．委托代理D．互相制约35．按我国现行的做法，投资者人市应事先到()及其代理点开立证券账户。A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．中国证券登记结算有限责任公司36．企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括()。A．企业营业执照复印件B．法人证券账户卡c．企业法人代表签署的授权委托书D．企业营业执照原件37．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。A．发行人的经理B．发行人的打字员C．持有公司10％股份的股东D．公司的实际控制人38．证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是()。A．为单一客户办理集合资产管理业务B．为单一客户办理定向资产管理业务C．为单一客户办理专项资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务39．下列说法正确的是()。A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币l0万元c．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币l0万元D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币l0万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元40．单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A．3％B．5％C．8％D．10％41．托管公司应为每一个集台资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为()。A．集合资产管理计划名称B．证券公司一集合资产管理计划名称C．托管银行一集合资产管理计划名称D．证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称42．证券公司应于每个会计年度结束后()内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月B．2个月C．4个月D．6个月43.中国证监会自收到申报材料后对申报材料的()进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．真实性B．齐备性C．一致性D．有效性44．建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A.风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值45．全国银行问债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。A．竟价方式B．询价方式C．招投标方式D．定价方式46．()是全国银行间债券市场的主管部门。A．中国人民银行B．中国银监会c．财政部D．中国国债登记结算公司47．国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)目终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应()从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。A．按成交顺序由前往后B．按成交顺序由后往前c．按成交编号由前往后D．按成交编号由后往前48．国债买断式回购到期购回结算的交收时点为()。A．R日(R为到期日)14：00B．R+1日(R为到期日)14：00c．R日(R为到期日)17：00D．R+1日(R为到期日)17：0D49．通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于()日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。A．N+1B．N+2C.N+3D．N+450．目前，ETF认购资金冻结期间利息按()计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A．企业活期存款利率和实际冻结天数B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数C．企业活期存款利率和实际交易天数D．企业一年定期存款利率和实际交易天数51．截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有()只。A．3B．5C．7D．952．权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金()人民币。A．1000万元B．200万元C．500万元D．1000万元53．深期市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为()。A．T+2日16：00B．T+2日17：00C．T+1日16：00D．T+1日17：0054．营业部提供的咨询服务不包括()oA．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B．向投资者提示人市风险及防范措施C．向投资者推荐业绩优良的股票D．简单介绍技术分析软件使用方法55．业务差错按导致差错的直接原因划分，不包括()。A．出纳差错B．事故性差错c．责任性差错D．技术性差错56．营业部业务应急方案的日常准备不包括()。A．数据备份B．物质准备c.应急差错处理D风险控制准备57.营业部信息系统的用户权限设置应当遵循()原则。A．权限最大化B．权限最小化c．权限分离化D．防火墙58．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的()。A．8％B．10％C．12％D．15％59．证券营业部的计算机设备管理应由公司()统一管理。A.技术管理部B．电脑部或电脑中心c．数据业务部D．技术服务部60．证券营业部局域网安全管理重点不包括()oA．用户权限设定和限制B.系统管理员用户口令及权限限制c．网络入侵防范D．病毒防范二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)每题0.5分。1．股票网上发行具有()优点。A．经济性B．高效性C．安全性D．稳定性2．以下()是对会员和投资者股指期货合约持仓限额的具体规定。A．对投资者单个合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为2000手B．对投资者所有合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为10000手c．某一合约总持仓量(单边)超过l0万手的，结算会员该合约持仓总量(单边)不得超过该合约总持仓量的25％D．获准套期保值额度的会员或投资者持仓．不受此限3．金融期货交易所的结算制度包括()等。A.保证金制度B．当日无负债结算制度c．结算担保金制度D．坏账准备金制度4．金融期货交易所实行保证金制度，其中保证金分为()。A．清算准备金B．结算准备金c．交易保证金D．坏账准备金5．股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的()，涨跌停板幅度为上一交易日结算价的()，最后交易日不设价格限制。A．±6％，±10％B．±l0％。±6％C．±5％．±10％D．±l0％，±5％6．以下属于公司行为的有()。A．分红派息、配股、转股B．回购、赎回c．吸收合并、破产D．生产、销售、盈利或亏损7．关于深圳证券交易