2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案07

考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——一、单选[共35题，每题1分，总计35分]1、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标（）的提高。A．货币化率B．资本化率C．证券化率D．资产化率2、广义的有价证券包括货币证券、资本证券和（）。A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券3、（）年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A．1602B．1773C．1790D．17924、截至2005年1月，已有（）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。A．10B．15C．20D．255、虚拟资本，是指以（）形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A．无价证券B．有价证券C．货币证券D．资本证券6、永久性是指股票所载有的（）是始终不变的。A．权利的有效性B．义务C．期限D．收益7、股票的理论价格用公式表示即（）。A．预期股价/预期利率B．预期股价/市场利率C．预期股息/预期利率D．预期股息/市场利率8、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股股利之前，应按（）顺序分配。A．弥补亏损-提取法定公益金-提取法定公积金-提取任意公积金B．弥补亏损-提取法定公积金-提取法定公益金-提取任意公积金考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．弥补亏损-提取法定公益金-提取任意公积金-提取法定公积金D．弥补亏损-提取法定公积金-提取任意公积金-提取法定公益金E．提取法定公积金-提取法定公益金-提取任意公积金-弥补亏损9、股票的流动性（）。A．无流动性B．较低C．较高D．不能确定10、股东权利的转让（）。A．可以只转让股票而保持股东权利B．可以只转让股东权利而不转移股票C．是股东权利与股票同时转让D．股东权利与股票转让不相关11、发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是（）。A．股票B．债券C．基金D．远期合约12、在国际上，短期国债的常见形式是（）。A．赤字国债B．特种国债C．国库券D．流通国债13、保证公司债属于（）。A．无担保证券B．抵押证券C．担保证券D．以上均不正确14、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代15、附新股认股权公司债在行使认股权后债券形态（）。A．存在B．消失C．部分存在D．不确定16、国债基金的收益率与市场利率的关系是（）。A．市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率下降B．市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率下降C．市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率上升D．市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率上升17、基金管理费费率的大小，通常（）。考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．与基金规模成反比，与风险成正比B．与基金规模成反比，与风险成反比C．与基金规模成正比，与风险成正比D．与基金规模成正比，与风险成反比18、以下各类基金中，管理费费率最高的是（）。A．债券基金B．股票基金C．认股权证基金D．货币市场基金19、在金融期货交易中，（）。A．仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数通过做相反交易实现对冲而平仓B．仅有极少数合约通过做相反交易实现对冲而平仓，绝大多数到期进行实物交割C．全部合约将在到期前对冲平仓D．全部合约将在到期日进行实物交割20、利率期货的基础工具主要是（）。A．即期利率B．远期利率C．固定收益金融工具D．利率指数21、某些期货合约品种赋予期货合约的（）一定的交割选择权。A．买方B．卖方C．买方和卖方D．买方或卖方22、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。A．保证金B．期权费C．手续费D．佣金23、某可转换债券的债券面额为。1000元，规定其转换比例为80，则其转换价格为（）。A．80元B．8元C．25元D．12．5元24、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度是金融衍生工具的（）特征。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——、整个证券市场的核心是（）。A．证券交易所B．证券监管者C．证券投资者D．证券发行者26、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称之为（）。A．股票股息B．财产股息C．负债股息D．建业股息27、买人债券后持至期满，取得利息收人和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（）。A．直接收益率B．到期收益率C．持有期收益率D．赎回收益率28、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行（）制度。A．协商定价B．上网竞价C．询价D．招标竞价29、中小企业板块将在上市股票达到一定数量后，发布该板块独立的指数是中小企业板块的（）。A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立30、证券业协会分析师专业委员会成立的时间是（）。A．2000年7月B．2001年7月C．2000年6月D．2001年6月31、托管者应保存合格投资者的资金汇入、汇出兑换、收汇等相关资料，其保管时期应当不少于（）年。A．5B．10C．15D．2032、根据规定，外资参股证券公司境外股东的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的股权比例累计不得超过（）。A．1/4B．1/3C．1/2考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．2/333、若估值日无交易，则以（）估值。A．最近五日收盘价的平均(开放式基金)或市场平均价的平均(封闭式基金)B．最近五日收盘价的平均(开放式基金)或最近一日市场平均价(封闭式基金)C．最近一日收盘价(开放式基金)或最近五日市场平均价的平均(封闭式基金)D．最近一日收盘价(开放式基金)或市场平均价(封闭式基金)34、证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为属于证券公司（）。A．经纪业务B．自营业务C．受托资产管理业务D．承销业务35、有限责任公司的权力机构是（）。A．董事会B．经理层C．监事会D．股东会二、多选[共30题，每题1分，总计30分]36、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。A．再融资B．选举和更换董事C．重大资产重组D．审议批准董事会报告37、宏观经济因素影响股价的特点是（）。A．最为关键B．波及范围广C．干扰程度深D．作用机制复杂E．股价波动幅度较大38、我国按投资主体的不同性质将股票分为（）。A．国家股B．法人股C．公众股D．外资股E．优先股39、境内居民个人可以用（）从事B股交易。A．现汇存款B．外币现钞存款C．外币现钞D．从境外汇入的外汇资金40、优先股票的具体优先条件一般包括（）。考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．优先股票分配股息的顺序和定额B．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D．优先股票股东的权利和义务E．优先股票股东转让股份的条件41、根据举借国债对筹集收入使用方向的规定，国债可分为（）。A．赤字国债B．建设国债C．战争国债D．特种国债E．实物国债42、附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权，其中预先规定的条件主要是（）。A．票面利率B．购买价格C．认购比例D．认购期间E．票面价值43、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。A．自由转让B．主要吸收储蓄资金C．通常不记名D．自由认购E．无面值44、我国《基金法》规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。A．被依法取消基金管理资格B．被基金份额持有人大会解任C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金托管人解任45、基金收益的来源可能是（）。A．利息B．股息C．红利D．资本利得46、利率衍生工具包括（）。A．远期利率协议B．利率期货C．利率期权D．利率互换47、期货价格具有的特点是（）。A．预期性B．连续性C．权威性D．保密性考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——、期货交易结算所的职责有（）。A．确定并公布每日结算价及最后结算价B．收取和管理保证金C．对成交的期货合约进行逐日清算D．对结算所会员的保证金账户进行调整平衡E．监督管理到期合约的实物交割F．公布交易数据等有关信息49、（）不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。A．成员公司的股东B．成员公司的高级职员C．成员公司的雇员D．成员公司关系企业股东50、沪深300指数成分股的选样空间是（）等。A．上市交易时间超过一个季度(流通市值排名前30位除外)DB．非ST、ST股票，非暂停上市股票C．公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题D．股票价格无明显的异常波动或市场操纵51、深证成分股指数选取成分股的一般原则是（）。A．有一定的上市交易时间B．有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准C．交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准D．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载52、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度：（）。A．建立募集资金使用定期审计制度B．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度C．建立定期报告披露上市公司股东持股份布制度D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统E．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制53、沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近二年(新股为上市以来)的（）等指标，再将上述指标的比重按2：2：2：1：1进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。A．日均总市值B．日均流通市值C．日均流通股份数D．日均成交金额E．日均成交股份数54、申请创新活动试点的证券公司应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对公司（）以及是否存在账外业务等问题进行专项审计。A．客户交易结算资金的安全性B．客户资产管理业务的合规性C．债券回购业务的合规性考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．证券自营业务的合规性55、试点证券公司必须在协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告，重大事件是指（）。A．公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更B．公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚C．公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失D．公司的减资