2008年证券投资基金权威模拟试题(5)-

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：年证券投资基金权威模拟试题(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)(1)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.信托投资公司B.政策性银行C.商业银行D.保险公司(2)封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（）。A.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准B.由基金管理人与基金托管人协商决定C.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准D.需经基金份额持有人大会决议通过(3)基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告（）。A.2个B.3个C.4个D.5个(4)根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为（）。A.1年B.2年C.3年D.5年(5)基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A.账务复核B.头寸复核C.资产净值复核D.财务报表复核中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(6)（）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A.买入并持有战略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.战术性资产配置(7)开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。A.2%B.3%C.4%D.5%(8)以下不在基金会计报表附注中载明的内容是（）。A.主要会计政策B.基金资产负债表日后事项C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易(9)《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。A.所得税B.印花税C.营业税D.增值税(10)随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为（）的。A.可分配B.不可分配C.可增值D.不可增值(11)（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A.资产配置B.股票投资组合管理C.债券投资组合管理中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：基金绩效衡量(12)关于基金的风险和收益，以下说法不正确的是（）。A.基金过往业绩并不预示基金的未来表现B.基金不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外C.中国证监会对基金的核准代表其对基金的风险和收益作出的实质性判断D.投资基金的风险由投资人承担(13)基金托管费年费率国际上通常为（）左右。A.0.25%B.0.3%C.0.2%D.0.25%(14)在指数化债券投资策略、规避和现金流匹配策略以及积极调整的债券投资策略中，相对最为消极的投资策略是（）。A.指数化债券投资策略B.规避和现金流匹配策略C.积极调整的债券投资策略D.不能判断(15)完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。A.上升B.下降C.无关D.保持不变(16)（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则(17)（）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A.外部环境中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：微观环境(18)内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则(19)基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（）。A.基金份额持有人的权利B.运作费用C.基金运作方式D.基金估值(20)关于基金的风险和收益，以下说法不正确的是（）。A.基金过往业绩并不预示基金的未来表现B.基金不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外C.中国证监会对基金的核准代表其对基金的风险和收益作出的实质性判断D.投资基金的风险由投资人承担(21)从（）看，资产配置的主要类型．可分为全球资产配置、股票债券配置和行业风格资产配置。A.范围上B.风险特征上C.资产性质上D.收益特征上(22)依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。A.英国B.日本C.法国D.中国中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(23)关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C.目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D.指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平(24)以下投资策略属于债券互换策略的是：（）A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换(25)对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（）计算应纳税所得额。A.40%B.50%C.60%D.70%(26)目前我国ETF的最小申购、赎回单位为（）份。A.10万B.50万C.100万D.200万(27)普通意义上的债券（也包括内含选择权的债券），近似凸性值的计算公式为（）。A.近似凸性值=B.近似凸性值=C.近似凸性值=D.近似凸性值=中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(28)基金指数编制上证基金指数的基日为（）。A.2000年6月9日B.2000年7月3日C.2000年5月8日D.2000年6月30日(29)证券投资的交易成本包括（）。A.执行成本B.信息成本C.科研成本D.人力成本(30)（）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。A.结算备付金账户B.基金银行存款账户C.证券账户D.股票账户(31)一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3(32)根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓(33)在基金管理公司的治理结构中，（）处于核心地位。A.公司董事会和经营层B.监管层C.公司董事会D.经营层(34)道氏理论认为（）。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：卖出价是最重要的价格(35)不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。A.单因素模型B.多因素模型C.APT模型D.CPMA模型(36)契约型基金投资者的权利主要体现在（）。A.基金公司章程B.口头约定C.基金制度D.基金合同条款(37)根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会（）。A.上升B.不变C.下降D.以上皆不正确(38)根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：（）A.1%B.2%C.5%D.7%(39)基金会计核算的特殊性包括（）。A.会计主体是基金管理公司B.会计分期细化到日C.只对实现利得进行确认D.成交价值计量(40)存在活跃市场的情况下，当日有市价或现行出价，应当采用（）确定投资品种的公中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：允价值。A.市价B.平均价C.收盘价D.开盘价(41)（）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。A.人员推销B.营业推广C.广告促销D.公共关系(42)属于体现基金信息披露形式性原则的是（）。A.及时性B.公平披露C.规范性D.准确性(43)基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.净资产C.全部资产及所有负债D.负债(44)每个季度结束后（）个工作日内，基金管理人应编制完成投资组合公告，经基金托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。A.10B.12C.20D.15(45)当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(46)基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。A.基金信息披露B.基金估值C.对基金投资运作的监督D.基金会计核算(47)（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.投资管理部门D.风险管理部门(48)证券投资基金在美国被称为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金(49)基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入。基金财产。A.10%，25%B.5%，25%C.10%，30%D.5%，30%(50)（）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。A.消极的股票风格管理B.稳健的股票风格管理C.稳定的股票风格管理D.积极的股票风格管理(51)损益平准金于基金在期末全额转入（）。A.可供分配基金净收益B.未实现估值收益C.未分配基金净损益中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：基金净收益(52)对基金组合的表现本身的衡量着重在于反映（）A.组合的范围B.组合的风险C.组合本身的回报D.组合的贝塔值(53)根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念(54)应急免疫出现于（）年。A.1974B.1978C.1980D.1982(55)根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（）ETF。A.股票型、债券型B.抽样复制型、完全复制型C.股票型、完全复制型D.抽样复制型、债券型(56)下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。A.股东大会基本上是流于形式B.董事会一般由内部董事和外部董事组成C.美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D.大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管理者有较大的(57)在有效的市场，基金管理人应努力获得（）。A.超额收益B.经济利润C.大盘同样的收益水平D.自然收益中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(58)根据性质的不同，通常可以