20091015交易试题

11:客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”()2:证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。()3:证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（）4:我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（）5:在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（）6:对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（）7:对记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才算结束。（）8:证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。()9:证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。()10:证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已成交的部分。()11:如果客户采用自助委托方式，当其输入相关的账号和正确的密码并进行了相关交易后，即视同确认了身份。12:办理证券柜台委托时，委托柜台应严格按照价格优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。13:深圳证券交易所A股证券交易经手费为成交额的0.1475‰，双边收取。()14:集合竞价的所有交易以同一价格成交。()15:新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功（）16:深圳证券交易所对上市开一言堂式基金交易价格涨幅比例为10%，自上市首日起执行。（）17:未办理指定交的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。18:股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先股权的过程。（）19:上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999999元。（）20:《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人也可以开立不同类别的用途的证券账户。（）21:网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。（）22:投资者想申购ETF查以先按照清单通过一次交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（）23:配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（）24:权证行使采用现金方式结算的，持证持有人行权时，按行权价格与行权目标的证券日标的证券结算及行权费用之差价，收取现金。（）25:投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。26:投资者买卖EFT须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（）27:股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（）28:大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（）29:证券的回转交易是指证券投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）30:深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平价（含最后一笔交易）31:交易商当日买入的固定收益证券和当日被待交收处理的固定收益证券，下一个交易日可以卖出。（）32:证券交易所对证券交易实行实时监控。（）33:证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（）34:在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）35:自营业务的管理的操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。36:自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）37:管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（）38:证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）39:在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）40:自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）241:证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资产不低于人民币３亿元。（）42:证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）43:集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别有托管部门和结算部门负责44:证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。45:证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）46:资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营指定内部检查制度，不定期进行自查。（）47:单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布48:客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（）49:单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（）50:信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。51:全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。（）52:全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（）53:全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。（）54:在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（）55:上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（）56:证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内改选合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。（）57:中国结算公司有权随时提高结算参与人的最低结算备付金限额。（）58:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自营证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并与中国结算公司建立质押关系。（）59:中国结算深圳分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算。（）60:取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的证券公司可选择代理结算模式或担保结算模式。（）61:我同股权分置改革试点工作启动的时间是（）A:2004年5月底B:2005年4月底C:2005年5月底D:2006年1月底62:证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案A:5B:7C:10D:1563:深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。A:1个或1个以上B:2个或2个以上C:若干D:5个64:境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（）A:外汇经营许可证B:证券业从业资格证书C:经营外资股业务资格证书D:席位证明65:可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）债券。A:基金B:优先股C:另一种证券D:普通股66:根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A:交易的时间不同B:交易的期限不同C:交易合约的内容不同D:交易合约会签订与实际交割之前面关系67:证券经纪商接到投者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审核。A:真实性和一致性B:一致性和合法性C:真实性和合法性D:真实性和规范性68:证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A:市场指数的风险度B:市场指数的波动性C:市场价格的波动性D:市场价格的风险度69:信用交易是投资者通过了付（）取得经纪疯信用而进行的交易。A:押金B:保证金C:资金D:金融工具370:下列不属于证券经纪业务的特点的是（）A:业务对象的广泛性B:客户资料的保密性C:客户指令的随意性D:证券经纪疯的中介性71:上海证券交易所证券投资基金佣金不超过成交金额的（）起点5元。A:0.1%B:0.3%C:0.5%D:1%72:目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）以每个客户的名义单独立户管理。A:证券公司B:商业银行C:托管银行D:政策性银行73:投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）A:签署《风险揭示书》《客户须知》B:签订《证券交易委托代理协议》C:开立证券交易资金账户D:分享投资收益，承担投资损失。74:同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。A:证券账户B:资金账户C:预留印鉴D:委托单75:电话自动委托的身份确认由（）控制。A:委托人B:密码C:营业部D:受托人76:客户作为委托合同的另一方，在享受要利时也必须承担的义务不包括（）A:了解交易风险明确买卖方式B:根据自身承受能力接受交易结果C:采用正确的委托手段D:按规定缴存交易结算资金77:按第37题的条件，卖出Y股票的总收入为（）元A:5760B:5776.13C:5781.89D:5738.1178:下列关于连续竞价的说法错误的是（）A:能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交。B:在无撤单的情况下，委托当日有效C:开盘集团竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D:连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销。79:上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A:中国结算公司的交易清算系统B:交易所C:各证券公司D:各银行80:《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A:客户交易结算资金第三方存管B:会员分级结算C:新股发行现金申购D:客户交易结算资金独立存管81:结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A:资金账户B:银行账户C:证券账户D:结算备付金账户82:证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A:10B:15C:20D:2583:投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托申请。A:T-1B:TC:T+3D:T+584:采用现金结算方式行权且权证在行权期满为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价A:1B:2C:3D:485:中国结算公司电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）股（份、元）A:1B:10C:100D:100或100的整数倍86:上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）A:申请材料送交日为T-5日前B:向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C:公告刊登日为T日D:最后交易日为T+5日87:上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数A:无偿送股比例B:有偿送股比例C:有效送股比例D:约定送股比例88:上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行4A:证券交易所交易系统B:交易清算系统C:证券公司D:互联网89:关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）A:基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。B:基