2009交易试题

2009年证券交易冲刺模拟试题一．单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）1.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。A.委托方式B.委托价格C.证券品种D.证券账号2．下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（）。A.证券结算风险基金B.委托手续费C.过户费D.印花税3．有关证券风险结算基金下列说法错误的是（）。A．从证券登记计算机构业务收入中按一定比例提取B．从证券登记计算机构收益中按一定比例提取C．由证券公司按证券业务量的一定比例交纳D．从证券交易所收入中提取４.柜台交易的转让价格一般由（）报出。A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会５.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定（）个工作日内向中国证监会备案。A．5B.10C.15D.20６.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为集合竞价时间。A.9：15～9：25B.9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00C.9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～14：57D.9：15～9：25，14：57～15：00７．（）是证券场外交易市场的主要形式之一。A.证券交易所的前市交易B.上市交易C.店头交易D.证券交易所的后市交易８.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。A.票面利率按天B.市场利率按月C.银行利率按月D.同业拆借利率按天９.证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（）批准。A.证券交易所B.中国证监会C.理事会D.会员管理部门１０.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体１１.有关投资者证券账户的说法，正确的是（）。A.由证券公司为投资者开立B.记载投资者证券持有及变更的权利凭证C.记载投资者资金持有及变更的权利凭证D.记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证１２.在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。A.证券经纪商B.投资者C.证券交易所D.标的物１３.根据我国现行有关交易制度，实行当日回转交易的（）。A.B股B.A股C.基金D.债券１４.合格境外机构投资者委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在沪深证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。A.１B.２C.３D.没限制１５.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）。A.网上竞价发行B.网上定价发行C.网上竞价市值配售D.网上定价市值配售１６.从数量和质量方面完善证券交易设施使其满足证券交易业务的需要，可以有效地防范证券经纪业务的（）。A．技术风险B．法律风险C．管理风险D．政策风险１７.开立证券账户应坚持的原则是（）。A.合法性和及时性B.合法性和真实性C.及时性和全面性D.及时性和真实性１８.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于（）万元，设定非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于（）万元。A．3，5B．5，10C．10，20D．2，5１９.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％２０.某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10股配5股的比例向现有股东配股，配股价为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权除息价应为()。A．9．20元B．9．30元C．9．40元D．9．50元２1.投资者从基金管理人或其代销机构处认购、申购、赎回普通开放式基金分额的，应使用（）。A.普通股票账户B.证券投资基金账户C.开放式基金账户D.证券账户22.证券交易所会员的权利不包括（）。A.选举权和被选举权B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C.按规定退回交易席位D.对证券交易所事务的提议权和表决权23.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。A.第一天B.第二天C.第三天D.第四天24.目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以（）报价。A.百元面值B.1手债券面值C.每百元资金到期年收益率D.季收益率25.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易时，应处以（）的罚款。A.一万元以上十万元以下B.三万元以上三十万元以下C.三万元以上十万元以下D.三万元以上六十万元以下26.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。A.提高证券交易印花税标准B.在批准的营业场所之外接受客户委托C.为非上市公司提供股份转让服务D.挪用客户交易结算资金27.证券公司等机构保存合格投资者的委托记录，交易记录等资料的时间应当不少于（）。A．10年B．15年C．20年D．30年28.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。A.证券经营机构下班时间B.国家规定的下班时间C.24点D.证券交易所下午闭市29.境内证券经营机构要取得B股席位，要取得（）颁发的外汇经营许可证。A.证监会B.国家外汇管理局C.证券交易所D.国务院30.指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专业存款账户和自有资金专业存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A．中国证券登记结算公B．证券C．证券业协会D．中国证监会31.证券公司资产管理业务的种类不包括（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理定向资产管理业务C．为多个客户办理稽核资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务32.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券自营机构持有自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.200%D.500%33.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A.65%B.70%C.95%D.90%34.对每笔成交的证券及相应的价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A.防止证券商的信用风险B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收时风险累积的情况发生C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D.简化操作手续35.根据我国证券交易所的规定，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。A．+/-5%B．+/-10%C．+/-15%D．+/-20%36.证券经营机构自营业务买卖对象不包括（）。A.认购权证B.国债、公司或企业债C.证券投资基金D.A、B股37.下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行B.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提C.相互促进D.相互制约38.证券公司自营风险的防范应遵循()相结合的原则。A．重点防范和部分防范B．外部防范和综合防范C．重点防范和综合防范D．外部防范和部分防范39.固定收益平台交易的时间为（）。A.9：15～11：30，13：00～15：00B.9：30～11：30，13：00～14：00C.9：00～11：00，13：00～14：00D.9：30～11：30，13：00～15：0040.根据中国证券业协会发布的有关《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，主办券商的主办业务不包括（）。A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B．开立非上市股份有限公司股份转让账户C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案41.结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（）。A.交易所结算账户B.结算公司的专用清偿账户C.结算参与人结算备付金账户D.交易所的风险金账户42.权证交收履约保证金最低限额为（）。A.MIN〔本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额〕×20％B.MAX〔上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额〕×20％C.MAX〔本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额〕×20％D.MIN〔上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额〕×20％43.在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于（）日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。A.TB.T+1C.T+2D.T+344.海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容不包括（）。A.证券代码B.当日累计成交金额C.实时最高五个价位买入申报和数量D.实时最高七个价位买入申报和数量45.下面不属于证券回购交易逆回购方权利的是（）。A.按合同约定取得债券质权B.按合同约定出质债券C.在回购期拥有债券质权D.到期按合同约定取得资金清算款项46.客户申请开展融资融券业务的，要在存管银行开立（）。A．信用交易证券交收账户B．信用证券账户C．信用资金台账D．信用资金账户47.证券公司自营账户上持有的一种非债类证券的成本不得超过其净资本的（）。A.20%B.15%C.25%D.30%48.证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）内，完成设立工作并开始投资运作。A.90日B.60日C.10日D.30日49.上海证券交易所公布的指数不包括（）。A.上证A股指数B.上证基金指数C.上正国债指数D.中小企业板指数50.清算与交割、交收最根本的区别在于()。A．是否发生交易行为B．是否发生财RE产实际转移C．是否形成盈亏D．是否有证券和资金的轧抵51.在账户记录上，中央证券托管机构一般以（）为单位，采用电脑计账方式记载证券公司送存的证券。A.投资者个人B.投资者法人C.证券公司D.证券交易所52.从2002年5月1日开始，A股B股证券投资基金的交易佣金实行（）制度。A.最高上限向下浮动B.最低下限向上浮动C.固定佣金D.浮动佣金53.哪项不属于证券公司融资融券业务的风险（）。A.客户信用风险B.法律风险C.市场风险D.业务集中度风险54.证券委托买卖中,当委托买入时发现资金账户不足,则应（）。A.拒绝委托B.提供融券交易C.应提供融资交易D.通知追加资金55.交易所有关股东大会网络投票的规定，说法错误的有（）。A.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出B.对同一议案不能多次进行表决申报，表决申报不能撤单C.对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3．01元代表第一位候选人D.对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数56.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止提供的服务有（）。A.协助办理开户手续B.提供交易行情信息C.代期货公司收付期货保证金D.提供交易设施57.目前，我国零数委托适用于（）。A.卖出股票B.买入股票C.卖出记账式国债D.买入记账式国债58.在证券公司自营业务决策中，应力求避免（）。A.分级授权B.分散经营C.分级决策D.分管管理59.在融资融券业务中，（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户60.（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A.虚拟开盘参考价格B.虚拟匹配量C.虚拟未匹配量D.虚拟匹配剩余量二．多项选择题（共60题，其中40题每题0.5分，20题每题1分，总分30分）1.下述说法正确的是（）。A.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所B.在一定条件下，交易席位可以转让C.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用D.交易席位的受让方应当是交易所会员2．有关整数委托的说法，正确的是（）。A.委托买卖的数量是一个交易单位B.委托买卖的数量是一个计价单位C.委托买卖的数量是一个交易单位的整数倍D.委托买卖的数量是一个计价