2009年9月26日证券从业员资格考试证券基础知识真题

证券基础知识模拟题测试一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1．中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所（）。A．天津市企业交易所B．青岛物品证券交易所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所2．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A．总资产B．总股本C．净资产D．总股数3．（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A．证券业协会B．证监会C．证券公司D．交易所4．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。A．债券期限不具有法律约束力B．证券的收益性指证券投资一定能盈利C．各种证券的流动性是相同的D．股票可视为无期限证券5．美国最早的证券交易所是（）。A．纽约证券交易所B．芝加哥证券交易所C．费城证券交易所D．波士顿证券交易所6．指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A．公开、公平、公正、诚信B．法制、监管、自律、规范C．法制、监管、规范、发展D．公开、公开、公正、守信7．证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。A．操作权B．获利权C．知情权D．管理权8．非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。A．每个生产周期B．每个营业年度C．每个产业周期D．每个经营周期9．证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准？（）A．变更公司章程中的一般条款B．变更业务范围C．收购分支机构D．公司合并10．基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。A．基金总产值B．基金资产总值C．基金交易价格D．基金份额净值11．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。A．终止其股票上市交易B．对其股票交易做特别处理C．暂停其股票上市交易D．对其股票交易做退市风险警示12．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。A．证券交易活动B．上市公司C．证券交易所会员D．证券登记结算13．《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及保荐机构可以通过（）确定发行价格。A．动态市盈率B．静态市盈率C．累计投标询价D．初步询价14．以下关于现金股利说法错误的是（）。A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者收到现金红利，不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放经股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额15．以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（）。A．自发行之日起10年内不得赎回B．自发行之日起10年发行人具有3次赎回权C．期限在15年以上D．自发行之日起10后发行人具有1次赎回权16．通常情况下，债券的收益率（）。A．与偿还期成反比，与风险性成反比B．与偿还期成正比，与风险性成正比C．与偿还期成正比，与风险性成反比D．与偿还期成反比，与风险性成正比17．基金的收益分配方案是由（）提出的。A．基金发起人B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人18．以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是（）。A．地方投资公司债务B．外币债券C．地方企业债券D．中央企业债券19．可转换公司债券的赎回条件一般是（）。A．公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动B．公司股价在一段时间内边连续等于转换价格C．公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D．公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度20．我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A．2个月B．3个月C．4个月D．5个月21．我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A．20%B．5%C．10%D．50%22．以下属于证券公司高级管理人员的是（）。A．研究机构负责人B．公司合规负责人C．经纪业务总部副总经理D．信息技术部总经理23．只能在期权到期日执行的期权属于（）。A．看涨期权B．看跌期权C．欧式期权D．美式期权24．通常经济周期处于复苏阶段时，股票价格会（）。A．上涨或下跌B．回升C．下跌D．低迷25．证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。A．拍卖B．协商C．投标D．竞价26．股票的现值就是股票未来收益的（）。A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格27．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A．助销B．包销C．自销D．代销28．当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。A．期权标的资产价格B．协定价格C．无限D．期权费29．为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（）。A．结算保证金B．初始保证金C．维持保证金D．交易保证金30．行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。A．净利润与净资产B．收入或利润C．净利润与销售收入D．总资产与净资产31．依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B．负责办理基金名下的资金往来C．安全保管基金的全部资产D．及时向基金份额持有人分配收益32．证券投资基金在我国香港地区称（）。A．证券投资信托基金B．共同基金C．单位信托基金D．投资基金33．被视为无风险证券，相对应的证券收益率被成为无风险利率的证券是（）。A．政府债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的证券34．公司债券利息支出属于公司的（）。A．利润B．营销经费C．费用范围D．直接成本35．不存在再投资风险的金融工具有（）。A．可转换债券B．股票C．无息票债券D．附息债券36．下列关于企业年金的表述，错误的是（）。A．企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资B．企业年金不得购买投资性保险产品C．企业年金是一种补充养老保险基金D．企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购37．公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）。A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债38．中国证券会非上市公众公司监管负责审核（）的申报材料并监督其发行活动。A．股份有限公司公开发行不上市股票B．非公众公司发行股票C．股份有限公司定向增发D．股份有限公司非公开发行39．在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A．武士债券B．扬基债券C．熊猫债券D．欧洲债券40．按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A．封闭式基金与开放式基金B．成长型基金与收入型基金C．国债基金、股票基金、货币市场基金D．契约型基金与公司型基金41．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上的不同。A．面额价值B．票面价值C．内在价值D．名义价值42．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A．商品证券B．货币证券C．金融证券D．资本证券43．证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。A．证券监控B．行情监控C．资金监控D．交易监控44．证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利45．按照债券形态分类，无记名国债属于（）。A．实物债券B．电子式债券C．记账式债券D．凭证式债券46．我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）。A．12年B．8年C．10年D．20年47．（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A．中国证券业协会B．证券服务机构C．证券交易所D．中国证监会48．在金融期货交易中，（）。A．全部合约将在到期前对冲平仓B．仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割C．全部合约将在到期日进行实物交割D．仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的49．投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。A．一次B．分次C．按不少于规定的出资比例D．二次50．1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行走向（）。A．混业经营B．分业经营C．间业经营D．交叉经营51．商业银行通常以（）作为其超额储备的持有形式。A．高等级公司债券B．短期国债C．基金D．股票52．关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。A．可以到原购买网点提前兑取B．可以上市流通C．可以挂失D．可以记名53．证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A．警示信息B．处罚处分信息C．奖励信息D．基本信息54．传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池55．证券公司直接为投资者开立（）。A．股票账户B．清算账户C．证券账户D．资金结算账户56．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。A．系统风险B．非系统风险C．操作风险D．经营风险57．获得证券业执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，其资格证书将自动失效。A．1年B．半年C．2年D．3年58．样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。A．深证综合指数B．深证新指数C．中小企业板指数D．深证分类指数59．以下说法错误的是（）。A．上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B．上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C．上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D．上市公司增发之后，公司注册资本相应增加60．外汇期货交易在20世纪70年代由（）率先推出。A．法兰克福交易所B．伦敦国际金融期货交易所C．纽约证券交易所D．芝回哥商业交易所二、多选题：每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。1．《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。A．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的人员B．上市公司董事、监事、高级管理人员C．证券交易所管理人员、业务人员D．证券公司管理人员、业务人员2．下列行为中，属于欺诈客户行为的有（）。A．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D．违背客户的委托为其买卖证券3．证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A．不得接受代理客户买进或卖出证券的委托B．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券C．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务D．不得损害所在机构的合法权益4．随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）。A．债券的一般特征B．凭证证券的特征C．金融商品的职能D．信用工具的职能5．中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。A．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B．禁止相互持股C．禁止存在竞争关系的同类业务D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益6．下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是（）A．以大宗交易为主B．通常采取短期投资策略C．投资主体主要是各类机构投资者D．通常采取买入并持有到期策略7．证券是指（）。A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证8．《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。A．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定B．明确规