79内审检查表

内审检查表编号：受审核部门综合管理部审核日期年月日审核员审核小组长条款号检查内容、方法检查记录Q:6.2.人力资源（能力、意识与培训）公司目前的薪酬问题（内外部考核，量化签分）奖项评定1、制定“岗位职务说明，查公司所有人员岗位是否均有与其从事业务相一致的任职要求？2、特种作业人员应进行专业培训，持证上岗，项目部或小项目人员是否有无证从事特种作业的？3、公司是否建立了与产品符合性相一致的人员能力要求和人员能力评价体系（教育、培训、技能、经验），如何进行的，效果如何？4、人员招聘:各部门填报需求-综合管理部汇总-总经理批准-综合管理部组织招聘-各用人部门参与面试？查所有过程的相关记录？5、培训的前提是能力达不到，部门是如何进行人员能力评价的，有无依据？查年初制定的年度培训计划及其依据，对人员进行各项培训效果评价有无进行。6、对于新进入公司的人员是否进行了风险控制，如人员考察、体检等（包括大学生和临时工）？查相关记录1、综合管理部负责公司工作设施及配套设备的管理，包括提供和维护，分以下两种类型即：一是建筑物或工作场所6.3基础设施6.4工作环境(人有关的因素，包括安全、健康、劳动防护、人体工效、社会影响及适宜的工作方法；与物有关的因素包括温度、湿度、光线、噪声，污染、卫生等)E/O:4.3.1危险源、环境因素辨识、风险评价及控制的策划4.4.2能力培训和意识及与之配套的水电气风照明空调等系统；二是过程设备包括硬件与软件，包括电脑、计算器等办公设备的登记与维护记录；对这些设施有无安全方面的管理记录或措施？在国家倡导低碳化政策下1、综合管理部负责控制办公区域环境要求、，应尽量使公司各方面能源、资源消耗低碳化，对办公区域资源、能源使用进行统计、分析和控制；2、综合管理部组织员工定期进行体检，如发生职业病，按有关规定进行调查和统计报告；综合管理部负责对有害作业场所，办公卫生情况进行检查并做好记录？3、综合管理部负责对项目饮水、食堂卫生进行监督检查，确保饮食安全；对于女工保护方面进行监督检查；1、综合管理部负责办公区域危险源及环境因素识别、评价及运行管理，查调查评价表并对应相关措施，看部门是否进行了相关活动的风险控制？1、部门是否对可能影响职业健康安全的重点岗位或人员进行了识别和控制，如特种作业人员，司机岗位或小项目施工人员？是否进行了相关培训，效果如何？查看相关控制记录？4.4.3协商与沟通4.4.4/5文件发放：行政管理（部门岗位、职责）1、是否对公司目前各种内部交流与沟通进行了识别，分析是否有薄弱环节，内部各种形式交流与沟通、记录，员工对公司环境、职业健康安全与公司沟通等是否进行了收集，内部顾客满意度调查的问题如何解决，查看相关控制记录？1、文件发放前得到批准、文件发放到与文件内容相一致的场所和人员；2、综合管理部对公司文件进行统一归档保管；3、外来文件识别、收集、发放使用。具体见《程序文件》记录人：第页共页内审检查表编号：受审核部门市场营销部审核日期审核员审核小组长条款号检查内容、方法检查记录Q:7.2与顾客有关的过程（客户档案建立完善程度，市场调查份数，营销方案或策略，产品价格机制，竞争对手情况了解，新签合同与完成产值比例，营销人员培训）1、组织如何获得顾客，通过哪些方法和渠道，查相关市场调研计划及记录？2、与产品有关要求的确定（顾客规定的要求，心理上的、隐含的要求的清楚程度，对于售后服务有无要求；对于合同的交底如何进行，交底是否清楚，尤其是否涵盖了职业健康及环境因素方面，查“合同解释与说明“，工程施工人员能否清楚顾客的要求，与工程有关的法律法规有无收集和传达；组织为了经营考虑，为了增加顾客满意，也需要识别顾客潜在和未来的需求，这些需求需要组织通过市场调研，专业分析进行前瞻性的考虑，对产品做出相应的要求确定的任何附件要求；3、合同及合同评审：评审是否在合同与订单签订之前进行？对于重要合同是否组织了会议进行了评审，对于可能影响公司职业健康安全及环境目标的重要环境因素和危险源是否进行了评审？查看相关记录？对于不符合相关规定或我公司不能承担的相关条款是否进行了合同更改或相关优化建议修改？合同评审是否全部实施8.2.1顾客满意（目标监视和测量）4、顾客沟通①是否通过现场检查，走访顾客或邀请座谈和电话、问卷等形式进行了顾客的沟通，是否进行了顾客满意度调查和测评，查相关证据？②合同跟踪，在项目检查中及时发现施工中与质量、职业健康安全及环境，顾客及相关方满意相悖的过程，查看检查记录及其处理措施；③部门应充分、及时了解顾客对于本公司产品与服务提出的相关要求和新的需求，并形成信息报告，部门应将主要的与顾客沟通活动进行记录并予以保持。1、顾客满意度调查表是否覆盖了公司所有顾客？查相关记录2、是否利用招投标等活动，收集与公司或行业业务相关的信息，包括竞争对手及市场动态信息，是否进行了提交？3、是否在合同签订后或工程竣工后采取各种方式对顾客进行了满意度调查，收集信息？4、是否对公司全年各项目的顾客满意度调查表进行了统计和分析，如查2011年公司平均顾客满意度具体数值？5、对于顾客非常满意的方面，部门是否提请公司对相关人员和部门予以表彰？6、对于来自面谈、信函、电话等顾客的咨询或建议有无市场营销管理制度营销策略具体方案记录与收集？1、市场营销工作包括（市场调查、营销计划管理、销售与合同管理、价格管理及顾客管理）；2、为了及时了解市场信息，把握市场动态，做出切合实际的市场预测，制定准确的营销策略，营销副总应每年度提交市场调查计划，营销开发部组织实施，各部门通力配合，主要内容包括：国内、地区同行业同类产品与服务销售、产值及其市场占有率等；了解地区顾客对产品与服务质量反应，技术要求及产品更新改进方面的情况用以分析产品与服务的发展方向；了解同地区同行业营销动向、策略、服务方式及价格趋势，以制定营销策略；营销开发部应及时收集整体集中调查与日常调查的材料，进行登记、分类、汇总和分析。记录人：第页共页内审检查表编号：受审核部门安全技术部审核日期审核员审核小组长条款号检查内容、方法检查记录Q:4.2.3/4文件和记录控制5.6管理评审6.4工作环境1、查文件发放前是否得到批准，查发放学习或监督记录；2、必要时对文件进行评审和更新，查相关评审和修改记录；3、文件有效或无效状态应得到识别（包括电子文档），防止误使用；查相关文件4、各部门及项目部应能现场方便和及时得到适用的文件的有效版本以便使用；查文件发放是否到位，是否到公司所有部门及项目部？5、文件应保持清晰、易于识别，抽查看各部门及所有文件6、外来文件（包括法律法规、顾客等）的识别与更新，发放及学习记录？7、作废文件为防止误用应及时收回，如出于某种需要要保留时，应标识清楚如“作废留用“字样。1、查看以往管理评审的资料是否完整、跟踪验证是否及时和预防措施落实；1、安环技术部负责监督施工现场工作环境施工是否满足7.4.3采购产品的验证7.6监视和测量装置控制产品质量、环境及职业健康安全体系要求1、安环技术部负责劳保用品采购验收工作；查相关记录1、安环技术部负责公司各种检测设备、仪器仪表的台账管理，定期维护与自检检查，确保设备状态满足施工需要？查相关台账与鉴定日期等？2、确定影响质量、环境及职业健康安全的现有设备按照国家及行业相关标准及时的校准和调整；当国家没有相关校准标准时，安环技术部应自行编制规程并组织自行鉴定；查看校准记录；查公司起爆器、欧姆表等设备检验方法？3、用标识的方法明确监视和测量设备的状态（封存如合格、禁用等）4、在搬用、保养和储存期间对监视和测量设备的准确性和适用性要防护保持良好；5、当发现监视和测量设备偏离校准状态时应对已测量的结果有效性进行评价并记录，有无此种情况，假如各项目发生，部门如何了解到，有无此方面的收集？6、采用计算机软件用于规定要求的监视和测量装置时，应在初次使用前进行调试，确认其满足预期用途的能力，必要时再确认。并对于初次使用人员进行相关软件应用的培训，防止数据在此环节出错？部门是如何8.2.2内部审核8.5.2/3纠正和预防措施E/O:4.3.1环境因素、危险源辨识、风险评价4.3.2法律法规和其他环境职业健康安全要求4.3.3/4目标、指标和职业健康安全方案控制的，有无相关记录？1、查看以往内审资料完整性及问题跟踪验证情况1、安环技术部编制并贯彻“纠正和预防措施控制程序”，防止不合格的再发生；1、是否对环境因素、危险源风险调查与评价、更新；2、是否对环境因素、危险源进行了运行控制的监督，主要通过什么方式进行，效果如何？对于目前公司可能影响公司职业健康及环境目标的重大风险是否进行了识别与控制？1、安环技术部对法律法规收集和执行与更新进行监督管理职责，目前公司法律法规清单是否适宜？1、公司重要危险源及环境因素是否制定了管理方案，方案执行情况如何？2、职业健康安全管理方案制定必须包括职责与权限、实现目标的方法及规定的时限等，并应定期对方案进行评审和修订。组织应至少每年对管理方案进行一次评审，查看管理方案；4.4.6运行控制（安全环境检查份数，安全管理标准化推进，质量-精细化施工）4.4.7应急准备与响应4.5.1监视和测量控制/绩效监测4.5.2/3纠正和预防措施（目标监视和测量、部门内部交流）1、对于重要环境因素和重大危险源是否进行了控制、如何进行？2、安环技术部监督检查项目部各种施工运行活动的安全监护和监督管理，为了使各种运行处于受控状态，组织应建立各种风险活动运行准则，目前各种运行准则是否齐全，准则内容完善情况（包括劳务和服务分包）；对本质安全了解和识别情况1、查看应急准备与响应控制程序，各项目目前的应急资源是否到位?是否编制和更新了公司及项目部事故应急救援预案？2、查看有无进行应急救援预案演练情况及评审与改进措施1、环境与职业健康安全绩效监测情况，包括监测设备调查；1、对不符合、事故、事件的统计和调查处理，控制及预防措施？记录人：第页共页内审检查表编号：受审核部门计划财务部审核日期年月日审核员审核小组长条款号检查内容、方法检查记录6.3基础设施7.4采购（采购合格供方评价，采购价格信息，计划工作，盘库）采购、设备管理岗位及其职责1、公司目前的机械设备能否满足各工程项目的调配使用，是如何进行调配的；对于各部门及各项目部使用的属公司调配的设备，如小项目用起爆器、欧姆表、及其他设备物资在紧急情况下是否备存以备用；公司库房的库容及条件能否满足公司目前及未来发展需要，是否进行了分析与报告?2、各种机械设备包括小项目常用的小设备的各种维修及维护计划、记录，能否保证设备不影响正常施工，维修的及时性能否保证？如何保证？1.对于各种机械设备包括劳保用品的采购是否进行了合格供方的评价，评价是否有合格供方名录，是否收集了供方的各种资质及产品检验报告等；2.对于特殊或重要的设备如起爆器等设备是否建立了专门的产品验收检验方法和手段，是否有检验记录？3.是否建立了物资出入库检查和检验制度和方法？1、每月是否对各部门及项目部的目标实现情况进行了监视；8.2.3过程的监测8.4数据分析部门职责及体系文件相关制度、办法。（目标监视和测量、部门内部交流、）2、对于在物资采购时是否进行控制，如何控制的？3、对于公司外租的设备在施工过程中有无监视？查相关记录1.收集公司管理目标、指标、经营管理、公司整体效益、设备、采购及供方相关信息，并分析汇总；1.是否审核并提供本单位质量、环境及职业健康安全管理体系运行及改进资金需求？2.是否协助总经理编制公司年度经营计划，制定并下达经营指标，组织各部门签订目标责任书，并对指标完成情况进行监督和考核？3.健全项目核算制度，进行项目成本的核算分析？及时清理公司各种债权和债务，保证资金使用安全？4.依法纳税，处理好与税务、银行等相关部门工作关系5.各部门成本费用标准是否下发及其执行情况？6.计划工作流程梳理及下发各部门及项目部记录人：第页共页内审检查表编号：受审核部门设计开发部审核日期审核员审核小组长条款号检查内容、方法检查记录Q:7.1产品实现的策划（工程核量记录，项目管理类标