中级烟草案件调查重点

情报和涉烟情报行政处罚案件移送和接受主要内容23烟草专卖违法行为调查取证14行政处罚自由裁量5行政处罚决定的执行6第一节案件调查知01：情报的概念和基本属性重要程度：Z情报就是为解决某一特定问题，运用各种手段搜集到的，并且可以记录、加工、储存、检索和传递的一种信息、情况和知识。情报的概念情报的目的解决某一特定问题。情报的内容情报的任务具体的人、事、物等情况。第一节案件调查知01：情报的概念和基本属性重要程度：Z情报的基本属性知识性传递性效用性第一节案件调查1.下列关于情报的描述错误的是：（）A、情报的目的利用情报，解决某一特定问题B、情报的内容一般表现为具体的人、事、物等情况。C、情报的任务是对各种信息、情况、消息和知识进行搜集、加工、储存、检索和传递D、情报的最主要属性是传递性2.（）任何情报，只有同时具备知识性、传递性和效用性，才能称为情报3.（）情报工作可以为案件调查提供线索，但不能提高破案效率。4.（）获取情报的时间，距所产生情报的时间越近，情报的价值就越大。第一节案件调查1.情报的内容是对各种信息、情况、消息和知识进行搜集、加工、储存、检索和传递。（）2.情报的任务是通过情报人员的工作，利用搜集、储存、传递、检索等手段得到的情报，解决某一特定问题。（）3.下列各项中不属于情报的属性的是（）A.知识性B.传递性C.效用性D.真实性4.知识性是情报的最主要属性。（）5.任何情报只有同时具备知识性、传递性和效用性，才能称为情报。（）6.只要是情报，就具有效用性。（）第一节案件调查知02：涉烟情报的内容、来源和作用重要程度：X涉烟情报的内容人员情报类案件情报类违法组织情报类线索情报类第一节案件调查知02：涉烟情报的内容、来源和作用重要程度：X涉烟情报的来源主动发现举报投诉有关部门转来上级交办投案自述第一节案件调查知02：涉烟情报的内容、来源和作用重要程度：X涉烟情报的作用提供调查线索提高破案效率提供决策依据第一节案件调查1.按内容不同来划分，涉烟情报可以分为人员情报类、案件情报类、违法组织情报类、违法情况线索情报类等四种。（）2.案件情报类指已经发生或可能发生的涉烟违法案件的综合资料和单项资料。（）3.建立人员情报时，应将本人情况及家庭情况详细记录在卷。（）4.收集涉烟情报，有利于及早发现预谋违法活动，提供对预谋案件的调查线索。（）5.以下各项中不属于涉烟情报内容的是（）A.人员情报类B.案件情报类C.违法情况线索情报类D.经营情报类第一节案件调查6.涉烟情报指以公开与秘密的调查措施、手段及其他方法获得的有关涉烟违法的（）A、一切线索B、一切线索和情况C、一切线索和情况，以及对其分析研究的成果D、分析研究的成果7.案件情报主要内容包括：（）A、发案情况、案件情况B、案件情况、违法人或嫌疑人情况C、发案情况、案件情况、违法人或嫌疑人情况D、发案情况、违法人或嫌疑人情况8.人员情报的具体内容包括:（）A、本人基本情况、违法事实B、违法事实或违法嫌疑及处理情况C、本人基本情况、违法嫌疑及处理情况D、本人基本情况、违法事实或违法嫌疑及处理情况第一节案件调查知03：涉烟情报的搜集的概念和原则重要程度：X情报收集的原则及时、迅速客观、准确全面系统持之以恒遵守法制第一节案件调查1.搜集情报时，既要注意种类的齐全，又要注意每一份情报资料内容上的齐全，这是搜集情报必须遵循的哪一项基本原则？（）A、及时、迅速B、客观、准确C、全面、系统D、持之以恒2.以下各项不属于搜集情报应遵循原则的是（）A.及时、迅速B.客观、准确C.全面、系统D.高效、实用3.涉烟情报包括违法人员情报、涉烟案件情报、违法线索情报。（）第一节案件调查知04：涉烟情报的搜集的对象及内容重要程度：X情报收集的对象违法人员情报涉烟案件情报违法线索情报第一节案件调查知04：涉烟情报的搜集的对象及内容重要程度：X违法人员情报本人的基本情况违法行为嫌疑根据第一节案件调查知/技04：涉烟情报的搜集的对象及内容重要程度：X涉烟案件情报发案情况案件基本情况嫌疑人情况第一节案件调查知/技04：涉烟情报的搜集的对象及内容重要程度：X违法线索情报案件有关线索隐案线索预谋违法线索第一节案件调查知/技04：涉烟情报的搜集的对象及内容重要程度：X违法线索情报关于人的线索关于物的线索关于事的线索第一节案件调查知/技04：涉烟情报搜集的方式方法重要程度：X情报收集的方法跟踪盯梢守候监视化装调查诱惑调查第一节案件调查知/技04：涉烟情报搜集的方式方法重要程度：X跟踪盯梢徒步跟踪汽车跟踪第一节案件调查知/技04：涉烟情报搜集的方式方法重要程度：X守候监视明确分工熟悉案情实地观察拟定时间表准备物资第一节案件调查知/技04：涉烟情报搜集的方式方法重要程度：X化装调查身份化装外表化装言语化装车辆伪装第一节案件调查1.多名调查人员互相轮换位置并相应变换职责，进行监视控制，属于跟踪盯梢的哪种方式？（）A、尾随跟踪B、交换跟踪C、迂回跟踪D、接力跟踪2.在调查人员对跟踪对象、跟踪路线及周围环境较为熟悉，有比较好的通讯设备，且跟踪人员足够多的特定环境下，可以采取（）方式。A、尾随跟踪B、交换跟踪C、接力跟踪D、迂回跟踪3.尾随跟踪是指由1名以上调查人员在调查对象的背后或侧后进行监视控制。（）4.执法检查是涉烟情报收集的公开方式之一。（）第一节案件调查去年春节期间，A县烟草专卖局稽查大队在市场检查中发现有大量云烟(假冒卷烟)流入该县农村，县城卷烟零售大户张某有较大嫌疑，但对其经营的卷烟店实施执法检查时并未发现张某售假的证据。后以秘密方式搜集涉烟情报，使案件水落石出。过程如下：一、稽查人员假装消费者购买云烟50条，因店中只有30条云烟，张某叫其妻到店外取烟。二、派人跟踪张某妻子。第一次因跟踪人员不熟悉情况而跟丢；重新部署后，第二次跟踪成功，掌握了张某的仓储地点。三、没有马上对仓储地点进行检查，而是派人予以监控，掌握违法活动规律。四、待大批假烟到货时，适时开展行动，人赃俱获1．本案例中使用了哪些搜集情报的方法？（）A、传播媒体B、举报投诉C、执法检查D、走访调查E、诱惑调查F、化装调查G、跟踪盯梢H、守候监视2．第一次跟踪为何失败？应作哪些准备工作（至少举出四项）？（10分）第一节案件调查答案：第一小题：CEFGH第二小题：第一次跟踪失败是因为没有做好准备工作（或跟踪人员不熟悉情况）。（2分）跟踪盯梢的准备工作有：（1）熟悉案情，明确任务；（2）认识跟踪盯梢对象；（3）组织力量，确定跟踪盯梢人员；（4）进行必要的物质准备；（5）选择好监视点，规定好联络暗语；（6）做好身份伪装。第一节案件调查知/技05：证据的法理分类重要程度：X标准分类表现形式不同来源不同关系1言词证据原始证据直接证据2实物证据传来证据间接证据第一节案件调查1.言词证据指通过人的语言、文字表现出来的证据，勘验（检查）笔录是执法人员制作的，以文字的形式反应客观事实，是一种言词证据。（）2.原始证据一般比传来证据可信度高、证明力强，但原始证据相对于案件事实来讲，仍是第二性的。（）3.根据证据（），可分为原始证据和传来证据。（A）不同表现形式（B）不同来源（C）与案件主要事实的不同关系（D）取得是否合法4.下列说法错误的是（）。（A）言词证据如果是间接的，应查明来源及传播渠道。（B）传来证据应有一定的数量，从每个传来证据中提取共同之处，以获取与案件事实最大限度的一致性。（C）间接证据必须查证属实，对每一个间接证据都应认真审查，分清真伪（D）直接证据和间接证据可以是原始证据，也可以是传来证据，言词证据和实物证据一定是原始证据。第一节案件调查5.实物证据有较强的客观性和不可替代性，在收集时，尽量提取实物证据的原件并加以妥善保管，以保证实物证据的真实性。（）6.烟草专卖执法人员在办案过程中收集到的下列证据，属于传来证据的是（）。（A）直接了解案件情况的证人证言（B）书证的原件（C）当事人对违法情况的陈述（D）物证的照片7.从了解案情的人听到的有关案情的陈述，属于（）证据？A.传来证据B.实物证据C.原始证据D.直接证据第一节案件调查某市烟草专卖局执法人员在零售户张某卷烟经营场所依法检查时，查获其尚未销售的非法生产卷烟20条。执法人员制作了勘验笔录，为非法生产卷烟拍摄了照片，对张某尚未销售的卷烟依照法定程序先行登记保存，同时，对张某销售非法生产卷烟的相关情况进行了询问，制作了询问笔录。据调查，张某的邻居李某曾听张某雇用的店员说过张某销售非法生产卷烟的相关情况，向执法人员提供了证言。请根据以上案例回答下列问题：（1）本案例中，烟草专卖局执法人员取得了哪些证据？（2）根据证据的法理分类，烟草专卖局执法人员取得的证据哪些属于原始证据，哪些属于传来证据？（根据证据的不同来源，对取得的证据进行分类。）第一节案件调查（1）本案例中，烟草专卖局执法人员取得了哪些证据？答案：登记保存的20条非法生产卷烟、勘验笔录、为非法生产卷烟拍摄的照片、张某的询问笔录、李某的证言。（2）根据证据的法理分类，烟草专卖局执法人员取得的证据哪些属于原始证据，哪些属于传来证据？答案：属原始证据的有：登记保存的20条非法生产卷烟、勘验笔录、张某的询问笔录。属传来证据的有：为非法生产卷烟拍摄的照片、李某的证言。第一节案件调查某市烟草专卖局接到消费者甲投诉，称在卷烟零售户张某处买到1条假烟，立即组织执法人员对投诉进行处理，张某对投诉事实予以承认。随后在张某经营场所查获其尚未销售的非法生产卷烟10条。执法人员制作了勘验笔录，并现场录像，对消费者甲进行了询问并作笔录。经抽样鉴定，本省烟草质量检测站出具鉴别检验报告一份，鉴别检验结论为“假冒卷烟”。请根据以上案例回答下列问题：1、以上案例中，烟草专卖局执法人员取得了哪些证据？（5分）2、根据证据的法理分类，烟草专卖局执法人员取得的证据哪些属言词证据，哪些属实物证据？（5分）第一节案件调查答案：1、查获的非法生产卷烟（或物证）、（1分）勘验笔录、（1分）现场录像（或视听资料）、（1分）消费者甲的证言（或证人证言、询问笔录）、（1分）鉴别检验报告（或鉴定结论）。（1分）2、属言词证据的有：消费者甲的证言（或证人证言、询问笔录）、（1分）鉴别检验报告（或鉴定结论）。（1分）属实物证据的有：查获的非法生产卷烟（或物证）、（1分）勘验笔录、（1分）现场录像（或视听资料）。（1分）第一节案件调查2010年11月15日，甲县烟草专卖局接到群众举报，称本县富源烟酒经销公司存在卷烟售假行为，甲县局遂指派稽查员小张、小李前往调查。稽查人员在富源烟酒经贸公司店内查获无本地烟草公司激光喷码的Y品牌卷烟75条、Z品牌卷烟13条，包装粗糙，印刷字体模糊。稽查人员制作了现场勘验笔录，对该批卷烟进行了先行登记保存，并为该批卷烟拍摄了照片。稽查人员对富源经贸公司法定代表人王某的询问中，考虑到王某反稽查能力较强，熟知询问方法，故就该批卷烟的货源进行发问。王某辩称该批卷烟系从本地烟草公司购入，但其无法解释没有激光喷码的原因，后承认该批卷烟确系外地烟贩送货上门。省烟草质量监测站经检测后出具鉴别检验报告一份，鉴定结论为“假冒注册商标且伪劣卷烟”。11月28日，甲县烟草专卖局对富源烟酒经销公司做出了行政处罚决定。1.本案中，稽查人员取得的言词证据有哪些？（2分）2.在对言词证据的收集和审查时应注意哪些方面的问题？（8分）3.稽查人员对王某的询问采取了何种询问技巧？询问的基本步骤是什么？（5分）第一节案件调查1.当事人陈述（或王某的询问笔录）、鉴定结论（或鉴别检验报告）。每项各1分。2.（1）言词证据应尽量及时、直接向有关人员提取。（2）对言词证据提供者的个人品行、一贯表现、智力水平、认识表达的能力加以审查。（3）言词证据如果是间接的，应查明来源及传播渠道。（4）审查言词证据的提供者与案件有无利害关系。每项各2分。3.采取了跳跃式发问的技巧（1分）。询问的基本步骤有：（1）表明身份，出示证件。（1分）（2）了解被询问人的基本情况。（1分）（3）告知被询问人的权利和义务。（1