03德尔菲法1要点

1德尔菲法（Delphi)的名称来源于古希腊的一则神话。德尔菲是古希腊的一个地名，能够预卜未来的神谕之地。此地有一座阿波罗神殿，是众神聚会占卜未来的地方。阿波罗神：是使道德自律和灵魂纯洁具体化的神，具有卓越的预测未来的能力。有人相信阿波罗的灵魂仍然居住在特尔斐，仍旧随时能为困惑的人们解答问题并且对事件的状况提出建议。特尔斐法：通过卓越人物来洞察和预见未来而得名。该法由美国兰德公司1964年正式提出，以Delphi为代号。一、特尔菲法的由来2•20世纪50年代末期。美国政府，组织了一批专家，要求他们站在苏军战略决策者的角度，最优地选择在未来大战中将被轰炸的美国目标，为美军决策人员提供参考。[军事预测]•1964年，美国兰德公司的赫尔默（Helmer）和戈登（Gordon）首次将特尔菲法应用于科技预测中，并发表了《长远预测研究报告》。[科技预测]•1968年，美国海军，48名专家，15年后的信息处理技术预测；•1970年，日本科学技术厅，4000名专家，预测2000年的科学技术；•1973年，美国信息处理协会，57名专家，预测未来的国际数据通信；1980年，日本数据通信协会，329名专家，预测数据库网络的发展趋势等。•20世纪80年代始，我国，在科技规划、技术评估、技术经济论证等，广泛应用，取得良好效果。•该法除用于科技预测外，还广泛用于政策制定、经营预测、方案评估等方面。发展到现在，德尔菲法在信息分析研究中，特别是在预测研究中占有重要的地位。特尔斐法3称为迭代调查法或专家调查法。这种方法是以匿名方式通过几轮函询，征求有关专家对特定研究项目的直观意见，将其意见进行综合、归纳和整理，匿名反馈给这些专家，再次征求意见，然后再加以综合与反馈。如此反复循环，直到得出比较一致的研究结论时为止。由于特尔斐法是建立在征询专家意见基础上的信息反馈调查法，所以它可以成功地用于用户需求、用户心理及行为规律的研究，征询用户对信息服务的意见，以及用户预测等方面。4特尔菲法的特点匿名性匿名发函调查，受邀专家之间互不见面，亦不联系。专家们可以不受任何干扰的独立的对调查表所提问题发表自己的意见，不必作出解释，甚至不必申述理由，而且有充分的时间思考和进行调查研究、查阅资料。匿名性保证了专家意见的充分性和可靠性。5特尔菲法的特点☆反馈性组织者要对每一轮咨询的结果进行整理、分析、综合，并在下一轮咨询中匿名反馈给每个受邀专家，以便专家们根据新的调查表进一步的发表意见。经典的特尔菲法一般要经过四轮咨询。反馈是特尔菲法的核心。在每一轮反馈中，每个专家都可以参考别人的意见，冷静地分析其是否有道理，并在没有任何压力的情况下进一步发表自己的意见。多次反馈保证了专家意见的充分性和最终结论的正确性、可靠性。6特尔菲法的特点☆统计性对诸多专家的回答必须进行统计学处理，以概率的形式出现，它既反映了专家意见的集中程度，又可反映专家意见的离散程度。为了便于对应答专家意见的统计处理，对调查表的设计中多采用表格化、符号化、数字化。特尔菲法的统计性特点有利于将一般定性问题用定量化方法处理，并以定量结果表述。7特尔菲法的适用场合☆它特别适用于这样两类课题：①对于缺乏足够原始数据的军事和技术领域的预测，以及需要根据众多因素的影响才能作出评价的军事和技术领域的预测；②对于那些社会、经济、科学技术的发展在很大程度上取决于政策和人为的努力，而不是主要取决于该领域本身的预测。8特尔菲法的适用场合总的来说，特尔菲法主要应用于预测和评价，它既是一种预测方法，又是一种评价方法。不过经典特尔菲法德侧重点是预测。特尔菲法主要有以下五个方面的用途：对达到某一目标的条件、途径、手段及它们的相对重要程度作出估计；对未来事件实现的时间进行概率估计；对某一方案（技术、产品等）在总体方案（技术、产品等）中所占的最佳比重作出概率估计；对研究对象的动向和在未来某个时间所能达到的状况、性能等作出估计；对方案（技术、产品等）等作出评价，或对若干备选方案（技术、产品等）评价出相对名次，选出最优者。9德尔菲法的具体实施步骤如下：•1．组成专家小组。按照课题所需要的知识范围，确定专家。专家人数的多少，可根据预测课题的大小和涉及面的宽窄而定，一般不超过10-50人。•2．向所有专家提出所要预测的问题及有关要求，并附上有关这个问题的所有背景材料，同时请专家提出还需要什么材料。然后，由专家做书面答复。•3．各个专家根据他们所收到的材料，提出自己的预测意见，并说明自己是怎样利用这些材料并提出预测值的。•4．将各位专家第一次判断意见汇总，列成图表，进行对比，再分发给各位专家，让专家比较自己同他人的不同意见，修改自己的意见和判断。也可以把各位专家的意见加以整理，或请身份更高的其他专家加以评论，然后把这些意见再分送给各位专家，以便他们参考后修改自己的意见。•5．将所有专家的修改意见收集起来，汇总，再次分发给各位专家，以便做第二次修改。逐轮收集意见并为专家反馈信息是德尔菲法的主要环节。收集意见和信息反馈一般要经过三、四轮。在向专家进行反馈的时候，只给出各种意见，但并不说明发表各种意见的专家的具体姓名。这一过程重复进行，直到每一个专家不再改变自己的意见为止。•6．对专家的意见进行综合处理。101112德尔菲法的实施过程经典的德尔菲法一般包括以下四轮的征询调查，且在调查过程中包含着每轮间的反馈：13德尔菲法的实施过程第一轮（1）由组织者发给专家不带任何附加条件，只提出预测问题的开放式的调查表，请专家围绕预测主题提出预测事件。（2）组织者汇总整理专家调查表，归并同类事件，排除次要事件，用准确术语提出一个预测事件一览表，并作为第二步的调查表发给专家。14德尔菲法的实施过程第二轮（1）请专家对第一轮提出的每个事件发生的时间、空间、规模大小作出具体预测，并说明事件或迟或早发生的理由。（2）组织者统计处理调查表中的专家意见，统计出专家总体意见的概率分布。15德尔菲法的实施过程第三轮（1）将第二轮的统计结果连同据此修订了的调查表（包括概率分布或事件发生的中位数和上下四分点）再发给专家，请专家充分陈述理由（尤其是在上下四分点外的专家，应重述自己的理由）并再次做出预测。（2）组织者回收专家们的调查表，与第二论类似地汇总整理、统计分析与预测，形成第四张调查表。16德尔菲法的实施过程第四轮（1）将第三轮的统计结果连同据此修订了的第四张调查表再发给专家，专家再次评价和权衡，作出新的预测，并在必要时作出详细、充分的论证。（2）组织者依然要将回收的调查表进行汇总整理、统计分析与预测，并寻找出收敛程度较高的专家意见。17德尔菲法的实施过程注意事项（1）上述四轮调查不是简单的重复，而是一种螺旋上升的过程，每循环和反馈一次，专家都吸收了新的信息，并对预测对象有了更深刻、更全面地认识，预测结果的精确性也逐轮提高。（2）并不是所有被预测的事件都要经过四步。可能有的事件在第二步就达到统一，而不必在第三步中出现。（3）在第四步结束后，专家对各事件的预测也不一定都达到统一。不统一时也可以用中位数和上下四分点来作结论。18专家的选择特尔菲法的实施对预测的目标比较了解，有丰富的实践经验或理论水平，富于创造性和判断力。在选择时应注意以下两方面的问题：首先，对专家自身的要求。特尔菲法中所说的专家是指对完成所想要调查的问题具有充分的知识经验的人，具有与调查内容有关的专业知识或工作经历，一般应学有专长，工作经验在10年以上。某些学术影响大、知识渊博的专家是重点的人选。同时专家应具有应答调查的时间和责任感，否则无法保证应答的高回收率，无法保证调查的质量和反馈效果。19特尔菲法的实施其次，专家样本结构的代表性。特尔菲法是一种集体咨询，所以所选专家应具有一定的代表性。在知识结构上，不仅选择技术专家，而且应该选择管理专家；不仅选择研究人员，还要有实际工作者。一般可以按照本领域专家、相关领域专家、管理专家各占一定的比例来选择。同时，专家不同的学派、单位、地区、经历、年龄结构等在选择时都要注意代表性。第三，专家的人数。特尔菲法选择专家的人数依课题性质和规模而定，一般的人数范围是10-20人，某些涉及面宽的重大课题，专家人数有时可以超过100人。20调查表的设计特尔菲法的实施调查表是特尔菲法的工具，它既是组织者与专家们之间交流信息的媒介与桥梁，也是专家们之间进行沟通的桥梁，而且专家们将根据调查表的要求发表自己的意见，做出自己的评价和预测。调查表设计的质量好坏直接关系到评价、预测的成败和质量优劣，因此是特尔菲法成功与否的关键。组织者应紧紧围绕课题，从各个不同的角度提出若干个符合课题要求的或直接有关的、有针对性的问题向专家咨询。211.目标途径调查表几种常用的调查表形式总目标，公司经营效益提高子目标1—销售额提高途径1-增加销售投入，途径2-增加人员投入；子目标2—研发能力增强途径1-产学研合作，途径1-加大创新投入。222.事件实现时间调查表对于此类课题，组织者应在第一轮调查表中详细介绍该课题的内容、背景和有关材料，请专家们就事件可能的实现时间发表自己的意见。回收后，组织者将专家意见稍加归纳、处理再反馈给专家、请他们进一步发表意见。如此反馈多次、最后将专家意见进行数据处理，即可得到预测结果。几种常用的调查表形式233.要求对问题做出说明的调查表对于某些课题，在运用特尔菲法设计的调查表中，组织者除了要求专家们就所提问题发表的意见外，还要求做出一定的说明，这样有利于研究课题的更好解决。要求做出一定说明的调查表一般不是第一轮调查表，第一轮调查表往往是“空白的”、开放的，只要求专家们就课题要求自由、独立地发表自己的意见，而不要求做出说明。在经过两轮或三轮的调查后，专家们的意见已趋于一致，在此基础上可以设计新一轮调查表，请专家们进一步发表意见并做出一定的说明。几种常用的调查表形式243.要求对问题进行说明的调查表几种常用的调查表形式254.技术(方案、产品）评价调查表对方案、技术、产品等做出评价，或对若干备选取方案、技术、产品评价出相对名次，选出最优者是特尔菲法的重要应用。此类调查表的设计与前述几种不同。它首先要确定出技术（方案、产品）的评价指标体系。评价对象的评价指标体系可以是在前二轮调查对象的客观性能、特征和功能直接确定。几种常用的调查表形式264.技术(方案、产品）评价调查表几种常用的调查表形式27表四：小型汽车用汽油机质量评价285.调查表设计中注意的问题特尔菲法的实施1）.调查表设计中的主要原则特尔菲法中调查表的设计原则，与一般的社会调查表相类似，如陈述要清楚、用词要准确、避免组合事件，力求简明等，但特尔菲法中调查表的设计应尽可能的表格化、符号化、数字化。咨询答案除必须用文字表述的以外，应尽可能要求用数字或符号表述。这样便于后期的数据处理与表达。此外，还应在调查表上留有充分的空白，好让专家充分发表自己的意见，进行阐述或论证。295.调查表设计中注意的问题特尔菲法的实施调查表中所提的问题是要求专家们认真考虑并给予回答的。但是，考虑到专家的时间和注意力等因素，问题的数目应该适当，具体多少应随着问题的性质和类型而定。假如每个问题都相当简单，而且相关因素比较少，那么问题数目就可以多一些。相反，如果每个问题都比较复杂，要考虑相关因素比较多，甚至有一些相互矛盾的因素，那么，问题数目只能少一些。根据经验，调查表中问题的数目一般应限制在25个。在调查表的问题过多时，要适当予以精简，删去一些无关紧要或过于广泛的问题。2）.问题的数目要适当305.调查表设计中注意的问题特尔菲法的实施在根据正确的原则和科学的方法确定专家后，对课题或问题分析、评价、预测都由专家们根据自己的知识、经验、理解和判断来作出，组织者只是进行组织和协调活动、整理和反馈专家们的意见。组织者自始至终都不应发表自己的意见，影响和干扰专家的独立思考和判断。否则，整个评价或预测结果将被否定，其结果只是符合了组织者的意见、观点或愿望掺入调查表中，不应提出任何诱导性或倾向性的问题，更不能将自己的意见强加于专家。3）.组织者不