工程项目管理介绍(四川大学)

工程项目管理宋伟教授四川大学工商管理学院目录第一章绪论第二章工程项目管理概述第三章项目前期策划与决策第四章工程项目的组织第五章工程项目的发包与招投标第六章工程项目进度管理第七章工程项目费用管理第八章工程项目质量管理第九章工程项目风险管理第十章工程项目合同管理第十一章项目协调与沟通第十二章工程项目收尾工作第十三章工程项目管理信息化第一章绪论第一节工程项目管理的重要性工程项目是指在一定的资源约束下，为创造独特的工程产品而进行的一次性努力。管理是通过计划、组织、领导、激励、控制等环节来协调各种资源，以期更好地达成组织目标的过程。工程项目管理的根本任务是有效地利用和协调各种资源去促成项目目标的实现。现代工程管理的新挑战（1）现代工程项目在投资规模涉及领域和复杂程度上都大大地超过了过去的工程项目（2）现代工程项目面临的社会.经济环境与过去有所不同（3）现代工程项目对环境保护生态平衡有更高的要求建设的全部任务工程项目管理的重要意义（1）实现工程项目的既定目标（2）有效地组织工程项目实施的全过程（3）在规定时间内完成工程项目建设的全部任务（4）确保工程项目的整体质量（5）尽可能的节约工程项目建设费用（6）更好地规避风险或减少风险造成的损失（7）减少各种冲突保障工程项目顺利实施（8）锻炼了队伍，培养了人才第二节工程项目管理的发展历程工程项目管理的发展历史古代的工程项目与管理现代工程项目管理起源20世纪70年代后的工程项目管理工程项目管理的发展趋势1.工程项目管理的国际化2.工程项目管理的信息化3.工程项目全寿命周期管理4.工程项目管理专业化工程项目全寿命周期管理是将项目决策阶段的开发管理（DM：developmentmanagement），实施阶段的项目管理（PM：projectmanagement）和使用阶段的设施管理（FM：facilitymanagement）集成为一个完整的项目全寿命周期管理系统，对工程项目全过程统一管理，使其在功能上满足需求（实现设计初衷），在经济上可行，达到业主和投资人的投资收益目标。第三节工程项目管理的研究对象与范围工程项目管理的研究对象为实现工程项目目标(功能.时间.投资收益.社会目标)所进行的有效管理的系统理论知识与方法工程项目管理的研究范围（1）工程项目前期策划与决策（2）工程项目的组织（3）工程项目的发包与招投标（4）工程项目进度管理（5）工程项目费用管理（6）项目质量管理（7）工程项目风险管理（8）工程项目合同管理（9）项目的协调与沟通（10）工程项目的收尾工作（11）工程项目管理信息化第四节工程项目管理的研究方法1.系统分析法系统分析法是运用系统理论来研究工程项目管理的方法。系统理论是研究系统的模式、原则、规律及其功能的科学。2.控制论方法控制论是研究各种系统控制和协调的一般规律的科学。控制论的基本概念是信息和反馈概念3.信息论方法信息论是研究信息的本质及信息计量、传递、交换、存储的科学。4.定性定量相结合的方法工程项目管理既要运用定量分析进行项目决策，费用控制，工期材料与控制，风险测量等等，又要运用定性分析的方法对项目全过程的许多环节进行管理，如组织管理，沟通协调，合同管理等等。第二章工程项目管理概述第一节工程项目管理概念项目1.项目的概念1)美国的项目管理协会(ProjectManagementInstitute，PMI)认为，项目是为创造特定产品或服务的一项有时限的任务2)德国DIN(德国工业标准)69901认为，项目是指在总体上符合如下条件的唯一性任务：·具有预定的目标·具有时间、财务、人力和其他限制条件·具有专门的组织3)HaroldKerzner博士认为，项目是具有以下条件的任何活动和任务的序列：·有一个将根据某种技术规格完成的特定的目标；·有确定的开始和结束日期；·有经费限制；·消耗资源(如资金、人员、设备)4)R．J．格雷厄姆认为，项目是为了达到特定目标而调集到一起的资源组合，它与常规任务之间关键的区别是，项目通常只做一次；项目是一项独特的工作努力，即按某种规范及应用标准导入或生产某种新产品或某项新服务.5)中国项目研究委员会在2001年正式提出的《中国项目管理知识体系》中,对项目的定义是:项目是创造独特产品、服务或其他成果的一次性努力。我们认为:项目(project)是指在一定资源约束下，为创造独特的产品或服务而进行的一次性努力。2.项目的特征(1)一次性。这是项目与日常工作的最大区别之处。(2)独特性。每个项目都有自己的特点，每个项目都有别于其他的项目。(3)目的性。每个项目都有自己明确的目的和目标。(4)组织的临时性。(5)生命周期性。无论项目的规模大小与投资多少，每一个项目都有自己的生命周期，即包括项目启动、项目计划、项目实施和项目收尾四个阶段。(6)约束性。项目像其他工作任务一样,存在资源的约束性。3.项目与日常工作的区别工程项目1.工程项目的概念工程项目是一种固定资产的投资活动，它涉及从项目构思、项目策划、项目设计、项目实施、交付使用和项目终止的全过程，突出了策划决策、实施建设和使用运营三大阶段.2.工程项目的特征(1)建设目标明确(2)项目的风险性(3)结果不可挽回性(4)影响长期性(5)活动的多样性(6)参与组织多(7)资源约束性3.工程项目的分类(1)按工程项目建设性质分类工程项目按建设性质可以分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目、重建项目。(2)按投资主体分类工程项目按投资主体可以分为政府投资项目和非政府投资项目。(3)按投资用途分类工程项目按投资用途可以分为工业项目、商业项目、住宅项目、基础设施项目、公益项目、国防项目等等。工程项目管理1.工程项目管理的概念工程项目管理是在资源约束条件下,为实现工程项目的目标,对工程项目全过程进行的计划、组织、协调和控制等活动的总称。图2-1工程项目管理三大目标工程项目管理三大目标之间的相互关系2.工程项目管理的基本特征(1)一项复杂的工作工程项目管理，尤其是现代一些重点工程项目具有规模大、范围广、投资大的特点，还广泛应用新技术新工艺新材料新设备，集成性强，自动化程度高。(2)一个动态的过程(3)需要管理创新工程项目的一次性特征要求项目管理具有创新性。美国项目管理协会对项目管理的定义指出：“项目是一种创新的事业,所以项目管理可以简明地称为实现创新的管理,或创新管理”.(4)要有专门的组织现代工程项目的独特目标、特定的资源条件和技术经济特点都要求由专门的组织来进行管理，否则，按期达成项目的目标就成为一句空话。(5)项目经理的核心作用项目经理作为工程项目管理的具体执行人，在整个项目全过程中起着十分关键的作用。第三节工程项目建设程序工程项目建设程序的概念工程项目建设程序是指工程项目从构思、立项决策到项目建成、投产使用的全部过程的各阶段工作内容以及各主要工作内容之间必须遵循的先后顺序。图2-3工程项目的建设程序工程项目建设程序的主要活动工程项目建设程序中的主要活动包括:(1)项目建议书项目建议书是业主单位向项目的决策者和各级政府提出的要求建设某一工程建设项目的建议文件，是对建设项目的轮廓设想。(2)可行性研究项目建议书批准后，应着手进行可行性研究。可行性研究是在项目投资前期对工程建设项目技术上先进性、经济上合理性和实施的可能性进行科学的分析和论证，为项目决策提供科学依据。(3)工程设计(编制设计文件)可行性研究报告经批准后，业主单位可委托设计单位（使用国际组织或者外国政府资金的项目、按规定国内投资的大型项目需要进行设计招标,参见第五章），按可行性研究报告中的有关要求，编制设计文件。设计文件是安排项目建设和组织工程施工的主要依据。(4)施工招投标工程建设项目施工，除某些不适宜招标的特殊建设工程项目外，均需依法实行招标。施工招标可采用公开招标、邀请招标的方式。施工招投标包括招标投标和评标三项工作。工程项目的业主方负责招投标的组织工作。(5)建设准备工程项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：①征地、拆迁和场地平整；②完成施工用水、电、路等准备工作；③组织设备、材料订货；④准备必要的施工图纸；⑤取得项目施工许可证。即业主单位必须在开工前向建设项目所在地县以上人民政府建设行政主管部门办理建设项目施工许可证手续。(6)施工安装建设项目经批准新开工建设，项目即进人了建设实施—施工安装阶段。施工安装包括土建工程施工,设备订制与安装。(7)生产准备生产性工程项目而言，生产准备阶段是项目投产前由业主单位进行的一项重要工作。它是衔接建设和生产的桥梁，是建设阶段转入生产经营阶段的必要条件。(8)竣工验收当建设项目按设计文件的规定施工内容全部完成以后（包括设备安装），便可组织验收。竣工验收是工程建设过程的最后一环，是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。(9)生产运营工程项目建设完成后，立即投入生产运营，使项目依照设计生产规模生产产品（有的项目提供服务），并持续不断地产生经济效益和发挥社会效益，最终实现投资收益的目标。(10)项目后评价工程建设项目后评价是工程项目竣工投产、生产运营一段时间后，再对项目的立项决策、设计规划、建设施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的一种技术活动，是工程项目管理的一项重要后续内容，也是固定资产投资管理的最后一个环节。第三节工程项目管理的环境工程项目管理的环境概述工程项目管理的环境，是指国际、国家、地区和行业（产业）对某一工程项目产生影响的各种因素的总和。工程项目环境调研的现实意义:1）自然环境与社会环境决定了工程项目的存在与发展。2）社会环境对项目实施与运营的影响是全面性的而非局部性的。3）社会环境对项目的影响表现在现在和未来而不是过去。4）社会环境是动态的而不是静止的。5）社会环境还会带来工程项目的各种风险。工程项目管理环境调研的内容1.自然环境自然环境包括位置、疆域、地貌、山脉、江河、湖泊、海域、气候、自然资源、文化与自然遗产。2.社会环境社会环境包括政治、法律、经济、科技、社会、文化、行业、建筑业几个因素。(1)政治因素政治因素指一个国家、地区的政治制度、体制，政府方针、政策、等方面。(2)法律因素法律因素指与工程项目管理相关的法律法规.(3)经济因素经济因素指国民经济发展的总概况，国际与国内经济发展形势及经济发展趋势。(4)科技因素科技因素主要是国家或地区的科学技术发展水平、科技体制和科技立法与政策。(5)社会因素社会因素主要包括人口统计因素和环境因素构成。(6)文化因素文化因素主要指文化风俗因素。(7)行业因素行业因素又称行业环境（产业环境），是指从一个特定行业或部门的角度，分析影响工程项目的各种因素.(8)建筑业因素建筑业的调研主要包括市场因素和政府的监管。第四节不同主体的工程项目管理工程项目的利益相关者不同主体的工程项目管理1.业主方的项目管理业主方的项目管理是对工程项目全过程的管理，包括项目构思到竣工验收的整个过程。2.工程建设总承包方的项目管理总承包方的项目管理是贯穿于项目实施全过程的全面管理，既包括设计阶段，也包括施工安装阶段，有的还包括竣工、试运行到“开车”（正式投产）。3.工程设计方的项目管理设计方的项目管理是指设计单位承揽到工程项目的设计任务后，根据设计合同所界定的工作目标及责任义务，对工程项目设计阶段的全部工作所进行的系统管理。4.施工方的项目管理建筑施工企业的项目管理是指施工企业对工程施工全过程进行计划、组织、指挥、协调和监督控制的系统管理活动。5.物资供应方的项目管理供应商为履行供应合同，对合同规定范围内具体供货业务开展的全过程管理工作。6.监理方的项目管理监理方的项目管理是指监理公司对一项监理业务的系统管理。7.咨询公司的项目管理咨询方的项目管理是指咨询公司为履行咨询合同，对合同规定范围内具体咨询业务开展的全过程管理工作。第五节工程项目结构分析工程项目结构分析的概念和内容工程项目结构是指项目的组成部分，即组成项目系统的各子系统和工作单元。工程项目结构分析就是对子系统和工作单元的