731-李晓飞-矿山企业安全标准化建设

中国中钢集团公司李晓飞教授级高级工程师矿山企业安全标准化建设内容提要第一部分安全标准化的背景知识第二部分安全标准化规范要素的理解第三部分企业安全标准化等级评定简介第一部分安全标准化的背景知识在系统分析生产工艺过程事故风险的基础上，建立、健全安全生产责任制和管理制度，并确保其有效执行，从而形成事故预防机制，有效控制生产过程的事故风险，促使各生产环节的安全工作符合相关安全生产法律法规和标准规范的规定，安全生产绩效得到持续改进。风险分析+制度健全+过程控制+绩效改进1、安全标准化的基本概念管理标准化现场标准化操作标准化标准化安全2、安全标准化的构成——灵活性；——兼容性；——系统性（规范化、制度化）；——强制性；——动态特性（全员参与、全过程控制、持续改进）；——强调全员参与；——多级监控（管理评审、检查、绩效测量、内部评价、等级评定）。3、安全标准化的特点（1）夯实行业安全生产基础：仅仅依靠监管是不可能做到长治久安的。（2）改善企业安全生产管理：促使企业安全管理工作卓有成效（及时发现问题及时解决问题的机制）。（3）控制生产安全事故发生：促进非煤矿山安全生产形势的根本好转。4、推行安全标准化的目的（1）创建原则：①注重科学性、规范性和系统性；②立足于危险源辨识和风险评价；③与企业其他管理有机结合；④确保全员参与；⑤实现持续改进；⑥一个企业一个系统。5、企业安全标准化系统的创建（2）创建依据金属非金属矿山安全标准化规范导则实施指南露天矿山实施指南地下矿山实施指南尾矿库实施指南小型露天采石场实施指南评价标准露天矿山评分办法地下矿山评分办法尾矿库实施评分办法小型露天采石场评分办法……强制性行业标准规范性文件创建原则、过程及核心内容（3）创建过程：①准备:培训骨干；成立创建小组；评估企业安全现状②策划：制定方案，明确建设原则与步骤、内容与要求、阶段目标、进度计划、经费预算、责任部门、责任人员等③实施与运行：起草系统文件并颁布执行，为系统运行提供足够资源④监督与评价：定期监督与评价系统运行情况，发现问题，找出差距，提出完善措施⑤改进与提高：采取纠正与预防措施，完善系统文件及其运行控制，提高系统运行水平了解机构设置及人员配备、制度建设、危险源辨识与风险评价、安全培训、安全检查、应急管理、安全绩效等（4）起草文件：①文件的组成:管理制度；安全操作规程或作业指导书；记录。示例②管理制度的基本内容：——目的；——适用范围；——术语与定义；——职责；——工作程序（主要技术内容）；——相关支持性制度；——相关记录。制度文件示例记录示例安全标准化系统制度文件清单（详见资料下载）危险源辨识与风险评价管理制度（详见资料下载）许可作业的相关记录（详见资料下载）（1）安全生产方针与目标；（2）安全生产法律法规与其他要求；（3）安全生产组织保障；（4）危险源辨识与风险评价；（5）安全教育与培训；（6）生产工艺系统安全管理；（7）设备设施安全管理；6、安全标准化的核心内容（14个要素）（8）作业现场安全管理；（9）职业卫生管理；（10）安全投入、安全科技与工伤保险；（11）安全检查与隐患排查；（12）应急管理；（13）事故、事件报告、调查与分析；（14）绩效测量与评价。注意各要素的动态特性与要素之间的关联性。重伤或死亡轻伤或微伤无伤害(事件)海恩事故法则－冰山理论129300危险源辨识与风险评价事故、事件报告、调查与分析应急管理作业现场安全管理设备设施安全管理生产工艺系统安全管理职业卫生管理安全投入、安全科技与工伤保险安全检查与隐患排查绩效测量与评价安全生产组织保障安全教育与培训安全生产法律法规与其他要求安全生产方针与目标制度建设制度执行制度执行情况检查与考核制度评审与更新小闭环准备与策划1.方针与目标2.法律法规3.组织保障10.投入科技与保险实施与运行5.安全教育培训6.生产工艺管理7.设备设施管理8.作业现场管理9.职业卫生管理12.应急管理监督与评价11.检查13.事故事件调查14.测量与评价4.危险源辨识与评价改进与提高大闭环第二部分安全标准化规范要素的理解方针遵守法律法规与其他要求持续改进安全生产绩效防止伤害预防疾病减少财产损失阐明总目标突出两个承诺体现企业的风险特点与核心业务1、方针要素1：安全生产方针和目标方针的管理：（1）建立文件化的制度——明确责任部门和责任人员，对方针的制定、发布、传达、评审与修订等环节实施管理。（2）确保员工参与方针的制定，并相关方沟通；（3）通过适当方式确保所有员工熟悉和理解方针；（4）主要负责人签发；（5）定期评审；（6）根据内外部条件变化及时修订。张贴、印在安全手册中、作为培训内容某公司安全生产方针确立“1331”理念，做到以人为本；遵守法律法规，坚持预防为主；确保全员参与，实现持续改进。相关方关注企业安全生产绩效的个人或团体受企业安全生产绩效影响的个人或团体保险机构(费率的影响)政府主管部门员工及其家属外来参观、实习、检查人员股东、银行供应商、承包商顾客周边企业或居民保险机构(赔偿)2、目标（1）目标的类型：①反映系统绩效的目标：——工伤和职业病（人数、频率等）；——生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）；——安全培训（人数、时间、比率等）；——设备设施（完好率、检测检验合格率等）；——安全活动（工前安全确认等）；——危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）②反映系统改进的目标：——工伤和职业病发生频率下降10%；——单位产值安全事故损失成本下降5%；——隐患整改的立项率和完成率提高5%；——违章指挥和违章作业的次数减少10%；——班组危险预知活动(KYT)的普及率提高10%；——员工和相关方抱怨或投诉的次数减少10%等（2）对目标的要求：①目标：不能仅有事故指标；体现企业的风险特点；体现安全绩效持续改进；可测量并可实现。②制定目标实施计划；③定期对目标实现情况进行监测；④为实现具体的目标提供足够的资源（人/财/物/技术)；⑤根据监测结果和内外部条件变化修订目标1、需求识别与获取（1）要求：建立文件化制度——明确责任部门与责任人员；进行法律法规需求的识别与获取（2）识别对象：部门和人员（3）获取途径：颁布部门；主管部门；技术服务机构；其他2、融入、评审与更新（1）要求：建立文件化制度——明确责任部门与责任人员；进行法律法规的融入、评审与更新（2）融入对象：责任制和制度文件；操作规程或作业指导书；管理过程；日常安全活动；培训内容等（3）评审与更新：确保有效性要素2：安全生产法律法规与其他要求1、责任制（1）建立责任制管理制度——指定部门与人员负责：制定、沟通、培训、考核、评审（2）职责确定原则：“谁主管，谁负责”；合法性（3）要求：覆盖所有岗位；责任描述明确、具体、可操作、能考核；以正式文件下发；自上而下进行详细说明和交流；定期评审与更新（保持适宜性）（4）常见问题：无考核和评审记录；职责交叉；职责描述不具体，缺乏针对性要素3：安全生产组织保障2、机构设置与人员任命（1）法律要求：建立机构，或配备专职人员；（2）机构：独立部门；专事安全。（3）专职：除安全生产管理外，不兼做其他工作。（4）人员：学历；专业知识和经验；培训考核合格；胜任现场安全检查，无妨碍履职疾患。切记：安全检查员≠安全管理人员（5）特定人员任命：①安全负责人；②员工代表；③消防负责人；④急救员；⑤事故、事件调查员；⑥法律法规需增加的职位；⑦与风险及其评估相关的职位。在最高管理层中指定专人负责标准化工作。必要的知识和能力培训，并依法持证。在工作场所展示员工代表的职责3、安全生产委员会（或领导小组）（1）根据企业自身状况和需求设立；（2）书面文件任命；（3）明确职责；（4）吸收员工代表，专职医护人员或职业卫生管理人员；（5）培训，提升能力；（6）定期会议制度：每季度1次；学习文件、讨论安全工作进展、确定安全工作方案、协调解决存在的重大问题；（7）确保所有员工了解：机构、人员、职责。4、班组安全建设与员工参与（1）班组安全建设①建立制度：班前会和交接班、文明生产、安全活动日、学习培训、事故管理、安全检查、互保联保、合理化建议等。②开展活动：危险预知、事故回顾、定置管理、应急处置方案演练等。（2）员工参与建立制度：收集、处理、反馈员工关注的安全问题；确保异常情况下员工拒绝工作不会受到惩罚。创建平台：任务分析；变化的讨论；能力培训；操作规程的讨论；持续风险识别；事件/事故讨论分析；其他5、文件与资料控制（1）文件控制要求：①建立制度：明确责任部门与责任人员，对规章制度的产生、使用、评审、修订和控制作出规定。②定期评审：必要时予以修订或废除。③员工参与：文件制定、评审与修订过程。④所有员工：可随时获取、学习和了解。（2）安全规章制度：安全例会、安全检查与隐患排查、职业病危害防治、安全教育培训、事故和事件管理、重大危险源监控、设备设施安全管理、危险物品管理、特殊工种管理、许可作业审批、应急管理、档案管理、奖惩（3）安全记录①法律法规要求的记录：事故/事件调查报告；培训考核记录；法定监测与检验记录；健康监护记录；应急管理记录；爆破后的安全检查记录；人员出入井记录等。②标准化系统要求的记录：内部评价报告；管理评审报告；危险源辨识信息；检查记录；安全会议记录；安全活动记录；任务观察记录；许可记录；纠正与预防措施实施记录；承包商/供应商信息；维护校验记录；技术资料、图纸；投诉与沟通。③要求：真实、准确、清晰，完整反映相应过程。④记录的作用：反映系统运行情况；事故原因与责任分析依据。6、外部联系与内部沟通（1）外部联系①内容：可能影响周边居民、相关方的重大安全事项②要求：——建立外部联系制度；——明确部门和人员职责；——识别外部联系对象；——确立外部联系渠道；——及时有效联系；——采用文件化形式及时向外界披露重大安全事项。（2）内部沟通①建立内部沟通制度：沟通方式/时机/内容/职责/信息处理②建立合理化建议制度：听取员工和相关方意见及建议③沟通的对象：内部各部门、各层次④沟通的内容：安全健康事项⑤沟通的方式：电话、信件、会议、意见箱、负责人接待日等⑥沟通的目的：达成共识、理解和认可企业的努力确保管理层要以公平的方式评审所有建议7、系统管理评审（1）功能：自我监督、自我完善（2）目的：确保系统的持续适宜性、充分性与有效性（3）组织者：主要负责人（4）内容：内部评价报告；目标、指标的实现程度；事故调查、处理情况；不符合、纠正和预防措施落实情况；相关方的投诉、建议及其要求；资源(人、财、物)是否适宜；文件（制度）是否要修订；评价系统的符合性和有效性等。8、供应商与承包商（1）要求：建立制度，对合格承包商/供应商的选择和管理做出规定。（2）制度内容：责任部门/人员；合格承包商/供应商选择条件，评审要求，安全管理要求，评审与批准记录存档要求等。（3）合格供应商的评审条件：合法资质；供货能力；安全与质量保证水平；售后服务和支持能力等。（4）合格承包商的评审条件：过去的安全表现；遵守法律法规要求的能力；满足企业安全要求的能力；保险是否充分等。（5）许可供应商/承包商员工使用企业设备/设施前，对其进行培训：操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；与任务相关风险；法律法规要求；防护设施与用品要求；许可要求。牢记产权所有者责任9、安全认可与奖励（1）惩罚的弊端：经常带给员工错误的教训（逃避处罚）；破坏人际关系和员工参与度；很难持续（2）要求：建立制度，对员工安全表现进行认可与奖励（3）制度内容:责任部门和人员；认可与奖励的程序、范围、方式、频次等（4）认可的好处：认可安全表现，鼓励积极的行为减少抱怨，调动工作积极性，提高工作效率告诉员工只要做好身边的事情就能得到认可与奖励1、一般要求（1）建立制度：明确：——责任部门、责任人员及其职责；——危险源辨识的范围、方法、流程；——风险控制原则。（2）全面辨识：考虑：——所有系统：主体生产系统和辅助生产系统——所有活动：凿岩、爆破、通风、出矿、运输、检查等——所有情形：正常与异常、内外与外部、显在与潜在（